鲁信创业投资集团股份有限公司
九届十五次董事会决议公告

证券代码：600783股票简称：鲁信创投 编号：临2017-52

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

九届十五次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鲁信创业投资集团股份有限公司第九届董事会第十五次会议于2017年10月24日以通讯方式召开，本次会议通知于2017年10月20日以书面方式发出。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：

一、审议通过了《关于全资子公司发起设立无锡金控鲁信创业投资企业（有限合伙）的议案》；

同意公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“高新投”）作为主发起人联合无锡金投控股有限公司（以下简称“无锡金投”）等机构共同发起设立无锡金控鲁信创业投资企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“无锡鲁信”）。无锡鲁信总规模为1.5亿元人民币，其中高新投认缴出资6,000万元，占比40%；公司控股子公司深圳市华信创业投资有限公司认缴出资1,000万元，占比6.67%；公司参股子公司深圳市华信资本管理有限公司认缴出资120万元，占比0.8%；无锡金投认缴出资5,970万元，占比39.8%；无锡江溪科技创业投资有限公司认缴出资1,000万元，占比6.67%；自然人杜霖认缴出资880万元，占比5.86%；无锡金控启源投资管理有限公司认缴出资30万元，占比0.2%。无锡鲁信采用双GP的模式，普通合伙人为深圳市华信资本管理有限公司和无锡金控启源投资管理有限公司。详见公司临2017-53号公告。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于与控股股东共同出资设立安徽鲁信投资有限公司的关联交易议案》；

同意公司与控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“鲁信集团”）、云南子元投资有限公司（以下简称“云南子元”）及合肥滨湖投资控股集团有限公司（以下简称“滨湖集团”） 共同出资设立安徽鲁信投资有限公司（暂定名，以下简称“安徽鲁信”）。安徽鲁信注册资本为1亿元人民币，其中：鲁信集团出资1,900万元，占比19%；鲁信创投出资3,000万元，占比30%；云南子元出资3,000万元，占比30%，滨湖集团出资2,100万元，占比21%。详见公司临2017-54号公告。

此项议案涉及关联交易，因此关联董事王飚、王旭冬、郭全兆、赵子坤、李高峰、刘伯哲回避表决，由其他三名非关联董事进行表决。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于全资子公司出资设立重庆鲁信孵化器有限公司的议案》；

同意全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司出资2000万元设立全资子公司重庆鲁信孵化器有限公司（暂定名）。详见公司临2017-55号公告。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年10月25日

证券代码：600783股票简称：鲁信创投 编号：临2017-53

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

权属公司对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的：无锡金控鲁信创业投资企业（有限合伙）（暂定名）

●投资金额：合计7120万元人民币

●特别风险提示：无锡金控鲁信创业投资企业（有限合伙）尚未完成注册登记，因此本次投资尚存在一定的不确定性。公司将积极关注最新进展情况并及时履行信息披露义务。

一、对外投资概述

鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“高新投”）拟作为主发起人联合无锡金投控股有限公司（以下简称“无锡金投”）等机构共同发起设立无锡金控鲁信创业投资企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“无锡鲁信”），无锡鲁信总规模为1.5亿元人民币。无锡鲁信拟采用双GP模式，由深圳市华信资本管理有限公司（以下简称“华信资本”）与无锡金控启源投资管理有限公司（以下简称“无锡启源”）作为普通合伙人和管理人负责管理。

本次对外投资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、对外投资的审批情况

2017年10月24日，公司九届十五次董事会审议并全票通过了《关于全资子公司发起设立无锡金控鲁信创业投资企业（有限合伙）的议案》。根据《公司章程》的相关规定，本次对外投资无需提交股东大会审议。

三、投资标的基本情况

1、成立背景

根据公司发展重点区域和重点领域投资业务的有关规划，在深入研究以无锡为中心的江浙沪地区产业结构的基础上，高新投拟作为主发起人在江苏省无锡市发起设立一支以医疗器械行业和物联网产业为主要投资方向的创业投资基金，通过整合合作方资源优势，抓住医疗器械行业与物联网产业的发展机遇，投资优秀的成长期项目，力争获得良好的投资回报。

2、规模及出资人

无锡鲁信总规模为1.5亿元人民币，其中高新投认缴出资6,000万元，占比40%；公司控股子公司深圳市华信创业投资有限公司（以下简称“深圳华信”）认缴出资1,000万元，占比6.67%；无锡金投认缴出资5,970万元，占比39.8%；无锡江溪科技创业投资有限公司（以下简称“无锡江溪”）认缴出资1,000万元，占比6.67%；自然人杜霖认缴出资880万元，占比5.86%；公司参股子公司华信资本认缴出资120万元，占比0.8%；无锡启源认缴出资30万元，占比0.2%。

3、存续期及投资领域

无锡鲁信的经营期限为5年，自成立之日起3年内为投资期，投资期结束至经营期限届满的期间为退出期。根据经营需要，经合伙人会议同意，无锡鲁信经营期限可以延长，但累计存续期限不得超过 7年。无锡鲁信将主要投资以无锡为中心的江浙沪地区的、属于医疗器械行业或物联网产业的、具有高成长性的高新技术企业。

4、出资形式

各出资人均采取现金形式出资。

5、退出机制

无锡鲁信拟以IPO为主要退出渠道，以上市公司收购退出、新三版转让退出为辅助退出渠道。

6、治理机制

成立合伙人会议、投资决策委员会。

合伙人会议由全体出资人参加，是无锡鲁信的最高权力机构，决定无锡鲁信的设立、清算及管理人的选任等事项。投资决策委员会是项目投资与退出的直接决策机构，由3名委员组成，全票通过有效。

管理费用及收益分配等其他具体条款以最终签署的《合伙协议》为准。

7、管理公司基本情况

无锡鲁信拟采用双GP模式，华信资本与无锡启源为无锡鲁信的管理人。

华信资本注册资本500万元人民币，注册地为深圳市，系公司参股子公司，基金业协会管理人备案号P1008723。其中鲁信创投出资85万元，持股比例17%；深圳华信出资150万元，持股比例30%；深圳市麦哲伦资本管理有限公司出资75万元，持股比例15%；深圳仙瞳资本管理有限公司出资50万元，持股比例10%；山东大视野投资管理有限公司出资25万元，持股比例5%；管理团队出资115万元，持股比例23%。

无锡启源注册资本1000万元人民币，注册地为无锡市，系无锡金控的全资子公司，基金业协会管理人备案号为P1063846。

四、该项投资对上市公司的影响

高新投对无锡鲁信的投资资金来源于自有资金。无锡鲁信将以无锡为中心实现对长三角城市群的覆盖，重点投向医疗器械行业和物联网产业相关的高新技术企业，是公司落实发展重点区域和重点领域投资业务有关规划的重要举措。无锡鲁信的设立将进一步扩大公司发起设立基金的规模，分散投资风险，优化投资结构。

五、风险提示

（一）合作方对共同设立无锡鲁信达成共识，但由于各合作方尚未签署合伙协议，无锡鲁信尚未完成注册登记，因此无锡鲁信设立存在一定的不确定性。公司将积极关注最新进展情况并及时履行信息披露义务。

（二）退出风险：由于资本市场的变化不定，在无锡鲁信存续期内，通过IPO、并购、股权转让等方式退出时，可能存在一定风险。

请投资者注意投资风险。

六、备查文件

1、鲁信创业投资集团股份有限公司九届十五次董事会决议。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年10月25日

证券代码：600783 证券简称：鲁信创投 公告编号：临2017-54

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

关于与控股股东共同投资的关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”、“鲁信创投”）拟与控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司、云南子元投资有限公司及合肥滨湖投资控股集团有限公司共同出资设立安徽鲁信投资有限公司。本次投资尚需工商管理部门核准。

●去12个月内公司进行过委托理财关联交易9,000万元，除以上委托理财关联交易外，截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的其他关联交易或与不同关联人之间进行的交易类别相关的交易达到3,000万元以上，但未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

●本次交易无需提交公司股东大会审议批准

一、关联交易概述

（一）公司拟与控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“鲁信集团”）、云南子元投资有限公司（以下简称“云南子元”）及合肥滨湖投资控股集团有限公司（以下简称“滨湖集团”）共同出资设立安徽鲁信投资有限公司（暂定名，以下简称“安徽鲁信”）。安徽鲁信注册资本拟为1亿元人民币，其中：鲁信集团出资1,900万元，出资比例19%；鲁信创投出资3,000万元，出资比例30%；云南子元出资3,000万元，出资比例30%，滨湖集团出资2,100万元，出资比例21%。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》的相关规定，公司与控股股东鲁信集团的共同投资行为构成了上市公司的关联交易，公司出资金额为关联交易额，相关关联交易金额为3,000万元人民币。

（二）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（三）过去12个月内公司进行过委托理财关联交易9,000万元，除以上委托理财关联交易外，截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的其他关联交易或与不同关联人之间进行的交易类别相关的交易达到3,000万元以上，但未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，根据相关规定，本次共同投资事项无需提交公司股东大会审议。

二、关联方介绍

（一）名称：山东省鲁信投资控股集团有限公司

（二）成立日期：2002年01月31日

（三）注册地址：济南市历下区解放路166号

（四）法定代表人：汲斌昌

（五）注册资本：人民币300000万元

（六）统一社会信用代码：9137000073577367XA

（七）企业类型：有限责任公司（国有控股）

（八）经营范围：对外投资（不含法律法规限制行业）及管理，投资咨询（不含证券、期货的咨询），资产管理、托管经营，资本运营，担保（不含融资性担保业务）；酒店管理，房屋出租，物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（九）控股股东：山东省人民政府国有资产监督管理委员会

（十）截至2016年12月31日，鲁信集团经审计总资产为5,252,308.78万元，净资产2,388,173.00万元，营业收入687,947.91万元，净利润178,415.62万元。

三、关联交易标的的基本情况

拟设公司名称：安徽鲁信投资有限公司（暂定名）

注册资本：1亿元人民币

注册地：合肥市包河区

股权结构：鲁信集团出资1,900万元，出资比例19%；鲁信创投出资3,000万元，出资比例30%；云南子元出资3,000万元，出资比例30%，滨湖集团出资2,100万元，出资比例21%。

出资方式：各出资人均以货币出资。

出资期限：公司首期出资5,000万元，剩余出资在安徽鲁信成立后一年内由各方按相同比例缴付。

法人治理结构：（1）公司设董事会，由五名董事构成，其中鲁信创投委派一名，云南子元委派一名，滨湖集团委派一名，聘请外部董事两名。（2）公司设监事会，由三名监事构成，其中一名为职工监事。（3）公司设总经理一名，副经理一至三名，财务负责人一名。

本次对外投资新设参股公司尚需获得工商行政管理部门的核准。

四、本次交易的定价政策与定价依据

本次共同投资，各方遵循自愿协商、公平合理的原则。公司及关联方按照持股比例平等地对安徽鲁信进行出资。

五、本次关联交易的目的以及对公司的影响

本次共同对外投资为公司在皖发展提供了重要机遇和广阔空间。安徽鲁信将统筹各股东方在皖业务，依托各股东方的资源优势，立足安徽、面向全国，在基础设施、文化、旅游、环保、新能源、高新技术等战略新兴产业领域开展金融服务、股权投资、项目开发等业务，管理经营股权投资基金，力争为各股东方提供良好经济回报。

六、该关联交易应当履行的审议程序

2017年10月24日，公司召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于与控股股东共同出资设立安徽鲁信投资有限公司的关联交易议案》，此项议案涉及关联交易，因此关联董事王飚、王旭冬、郭全兆、赵子坤、李高峰、刘伯哲回避表决，由其他三名非关联董事进行表决。

表决结果为：赞成3票，反对0票，弃权0票。

（一）独立董事事前认可意见：作为公司的独立董事，我们认真审阅了董事会提供的关于公司与控股股东共同投资的有关资料，认为：

（1）本次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。

（2）董事会严格执行《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定，确保本次关联交易程序合法。

（3）我们同意将此事项提交公司第九届董事会第十五次会议审议。

（二）独立董事意见：根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公司九届十五次董事会会议，审议了《关于与控股股东共同出资设立安徽鲁信投资有限公司的关联交易议案》。公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，我们对公司与控股股东共同投资情况进行了认真核查，发表独立意见如下：

1、本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次交易切实可行，同意将有关议案提交董事会讨论、表决。

2、公司与控股股东共同投资行为构成关联交易，关联董事在董事会上回避表决，其他非关联董事参与表决并同意本次关联交易议案，表决程序符合有关法律法规的规定。

3、本次关联交易切实可行。我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。

七、备查文件

1、鲁信创投九届十五次董事会决议；

2、经独立董事签字确认的事前认可意见；

3、经独立董事签字确认的独立董事意见。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年10月25日

证券代码：600783股票简称：鲁信创投 编号：临2017-55

债券代码：122294 债券简称：12鲁创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

全资子公司对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的：重庆鲁信孵化器有限公司（暂定名）

●投资金额：2000万元人民币

●特别风险提示：本次新设子公司尚需获得工商行政管理部门的核准。

一、对外投资概述

公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“高新投”）拟出资2000万元在重庆设立全资子公司重庆鲁信孵化器有限公司（暂定名，以下简称“重庆鲁信”）。重庆鲁信未来拟出资购买重庆港城工业园内部分标准厂房进行对外租赁，用于引进高新技术企业进行高新技术项目孵化。

本次对外投资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、对外投资的审批情况

2017年10月24日，公司九届十五次董事会审议并全票通过了《关于全资子公司出资设立重庆鲁信孵化器有限公司的议案》。根据《公司章程》的相关规定，本次对外投资无需提交股东大会审议。

三、投资标的基本情况

拟设公司名称：重庆鲁信孵化器有限公司（暂定名）

注册资本：2000万元人民币

注册地：重 庆

经营范围：场地租赁；企业孵化服务、管理咨询；企业形象策划；企业营销策划；商务信息咨询；代办工商登记手续；会务服务等。

股权结构：高新投出资2000万元，出资比例100%。

出资方式：货币出资。

四、该项投资对上市公司的影响

高新投对重庆鲁信的投资资金来源于自有资金。重庆鲁信的设立有助于公司更好的发掘西南区域投资机会，完善全国布局。

五、风险提示

本次新设子公司尚需获得工商行政管理部门的核准。公司设立后可能会面临土地、人员等运营管理风险、行业监管政策风险等风险因素，投资收益存在一定的不确定性。公司将通过积极的市场开拓和规范的运作管理，降低对外投资的风险。

请投资者注意投资风险。

六、备查文件

1、鲁信创业投资集团股份有限公司九届十五次董事会决议。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2017年10月25日