合盛硅业股份有限公司第二届
董事会第二次会议决议公告
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2018-005
合盛硅业股份有限公司第二届
董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第二届董事会第二次会议通知于2018年02月02日以邮件、电话和专人送达的方式发出，会议于2018年02月08日上午09:00在公司三楼高层会议室以现场和通讯相结合方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议由公司董事长罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于〈公司2018年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》。
《公司2018年员工持股计划（草案）》及摘要、《独立董事对持股计划事宜发表的独立意见》详见公司指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.see.com.cn。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
2、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司持股计划相关事宜的议案》。
为保证本次持股计划的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理前述事项的相关具体事宜，包括但不限于以下事宜：
（1）授权董事会负责拟定和修改本持股计划；
（2）授权董事会办理本持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本持股计划的约定取消持有人的资格，提前终止本持股计划；
（3）授权董事会对本持股计划持有人会议通过的决议进行审议；
（4）授权董事会办理本持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需要股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
3、审议通过了《合盛硅业股份有限公司2018年员工持股计划管理办法》。
《合盛硅业股份有限公司2018年员工持股计划管理办法》详见公司指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.see.com.cn。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
4、审议通过了《关于公司2018年度向金融机构申请综合授信额度的议案》。
2018年度，公司及合并报表范围内子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度总计不超过人民币34.05亿元整（最终以金融机构实际审批的授信额度为准），授信期限为一年，授信额度在授信期限内可循环使用。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
5、审议通过了《关于2018年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议案》。
为提高授信办理效率，同意公司及其全资子公司为其申请经股东大会批准的2018年度综合授信额度内的银行等金融机构综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括：（1）担保形式、担保金额、担保期限等；（2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。内容详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《合盛硅业股份有限公司关于2018年度向金融机构申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2018-007）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
6、审议通过了《关于召开公司2018年第二次临时股东大会的议案》。
同意公司于2018年02月26日召开公司2018年第二次临时股东大会。内容详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-008）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2018年02月09日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2018-006
合盛硅业股份有限公司第二届
监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议通知于2018年02月02日以邮件和专人送达的方式通知各位监事，会议于2018年02月08日上午10时在公司三楼高层会议室以现场表决方式召开。会议由监事聂长虹女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书列席了会议。会议的通知、召开、表决程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于〈公司2018年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》。
经审核，监事会认为：
（1）公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。
（2）公司《2018年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（3）公司员工持股计划系员工自愿参与，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。
（4）监事会对员工持股计划名单进行了核实，公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规、规范性文件规定的条件，符合员工持股计划规定的参加对象的确定标准，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
（5）公司实施员工持股计划有利于提升和完善公司经营管理激励机制，有效调动公司管理层和员工的积极性、创造性，提高全体员工的凝聚力和公司竞争力，建立劳动者与所有者的利益共享机制，使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，实现公司可持续发展。
（6）公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效。同意公司实施2018年员工持股计划，同意将本次员工持股计划（草案）及其摘要的议案提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
《公司2018年员工持股计划（草案）》及摘要详见公司指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.see.com.cn。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《合盛硅业股份有限公司2018年员工持股计划管理办法》。
《合盛硅业股份有限公司2018年员工持股计划管理办法》详见公司指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.see.com.cn。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司监事会
2018年02月09日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2018-007
合盛硅业股份有限公司关于
2018年度向金融机构申请综合
授信额度提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人：公司及部分全资子公司
●本次担保金额：本次拟担保金额不超过人民币34.05亿元
●本次是否有反担保：无
●对外担保逾期的累计金额：公司及公司下属子公司均无对外逾期担保
●本次预计担保须经公司2018年第二次临时股东大会批准
一、 担保情况概述
公司及部分全资子公司2018年度根据业务发展需要，拟向银行等金融机构申请授信。在公司或部分全资子公司向银行等金融机构申请授信时，将根据银行等金融机构要求由公司或部分全资子公司分别或共同提供担保，由于该种担保属于公司内部担保性质，风险可控。具体担保额度明细如下：
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公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于2018年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，同意公司及部分全资子公司为其向银行等金融机构申请综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括但不限于担保形式、担保金额、担保期限等，以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年。由于公司连续十二个月内累计担保金额28.26亿元超过公司最近一期经审计总资产的30%，该项议案尚需提交股东大会，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。
二、 被担保人基本情况
1、被担保人基本情况
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2、被担保人主要财务数据
1）合盛硅业股份有限公司
截至2016年12月31日,资产总额 3,878,985,876.81 元，净资产1,958,877,318.69 元，营业收入 1,406,318,000.65元，净利润105,720,507.63 元；
截至2017年9月30日，资产总额5,642,931,255.04元，净资产2,433,535,290.56元，营业收入1,674,938,675.65元，净利润493,857,971.87元（未经审计）。
2）新疆西部合盛硅业有限公司
截至2016年12月31日,资产总额2,806,969,618.39 元，净资产726,344,082.19元，营业收入 3,396,369,923.74元，净利润46,728,598.60 元；
截至2017年9月30日，资产总额3,132,319,740.51元，净资产758,506,375.12元，营业收入2,998,280,580.82元，净利润32,162,292.93元（未经审计）。
3）新疆西部天富合盛热电有限公司
截至2016年12月31日,资产总额2,650,553,268.12元，净资产1,555,760,808.07元，营业收入1,210,729,018.96 元，净利润486,794,588.34 元；
截至2017年9月30日，资产总额3,030,392,268.39元，净资产1,530,397,674.12元,营业收入891,006,277.53元，净利润244,274,874.67元（未经审计）。
4）合盛硅业（鄯善）有限公司
截至2016年12月31日,资产总额394,209,584.66 元，净资产247,654,424.19 元，营业收入0元，净利润-10,495,195.69 元；
截至2017年9月30日，资产总额2,089,457,867.81元，净资产485,426,344.34元营业收入0元，净利润-3,769,333.21元（未经审计）。
5）合盛电业(鄯善)有限公司
截至2016年12月31日,资产总额645,300,363.39元，净资产326,215,620.44元，营业收入0元，净利润 -1,464,857.82 元；
截至2017年9月30日，资产总额2,024,383,903.43元，净资产497,050,311.45元,营业收入0元，净利润-1,420,460.49元(未经审计)。
三、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度，实际担保金额将视各子公司实际生产经营情况确定，具体担保金额以实际签署的合同为准。公司提供的担保方式为：连带责任保证担保。担保期限：以实际签署的合同为准。
四、董事会意见
公司董事会认为：本次公司为全资子公司的融资事宜提供担保，董事会结合上述公司的经营情况、资信状况以及对其的控制情况，认为担保风险可控，担保对象具有足够偿还债务的能力，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东的利益。因此同意对上述公司进行担保。
公司独立董事认为：根据证监发（2003）56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》精神，作为公司的独立董事，我们认为公司本次预计 2018 年度为全资子公司提供担保额度是为了确保全资子公司2018 年度的生产经营的持续发展，公司全资子公司经营良好，风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。该事项审议和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至公告披露日，除本次担保事项外，公司及其控股子公司对外担保总额28.26亿元（均为对合并报表范围内公司提供的担保），占公司最近一期经审计归属于母公司股东的净资产的比例为96.95%，无逾期担保。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2018年2月9日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2018-008
合盛硅业股份有限公司
关于召开2018年第二次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2018年2月26日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2018年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2018年2月26日14点00 分
召开地点：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号合盛硅业股份有限公司总部三楼高层会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2018年2月26日
至2018年2月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议审议通过，详见刊登于2018年02月09日的《上海证券报》、《中国证券报》《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关决议公告。
2、 特别决议议案：5
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）法人股东：出席会议的法人股东须由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持法定代表人本人身份证、能证明其有法定代表人资格的有效证明和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、股东账户卡和法人股东单位营业执照复印件（验原件）办理登记手续。
（二）个人股东：出席会议的个人股东需持本人身份证、股东账户卡、有效持股凭证办理登记手续；个人股东的授权代理人需持本人身份证、委托人的股东账户卡、委托人的有效持股凭证、书面的股东授权委托书办理登记手续（授权委托书见附件1）。
（三）会议登记时间：2018年02月22日-23日的8：30-16：30。
（四）会议登记地点及授权委托书送达地点：董事会办公室。
（五）会议登记方式：股东（或代理人）可以到公司董事会办公室登记或用信函、传真方式登记。
六、 其他事项
（一）本次临时股东大会的现场会议为期半天，与会股东食宿及交通费自理。
（二）联系方式：龚吉平先生0573-89179052
会务联系人：高君秋女士0573-89179055
公司传真：0573-85627786
公司地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
邮编：314201
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2018年2月9日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
合盛硅业股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年2月26日召开的贵公司2018年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
