湘潭电机股份有限公司
关于控股股东非公开发行可交换公司债券
进入换股期的提示性公告

股票代码：600416 证券简称：湘电股份告编号：2018临-003

湘潭电机股份有限公司

关于控股股东非公开发行可交换公司债券

进入换股期的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、控股股东可交换债券进入换股期基本情况

湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东湘电集团有限公司（以下简称“湘电集团”）于2017年9月13日至2017年9月14日面向合格投资者非公开发行了湘电集团有限公司非公开发行2017年可交换公司债券（以下简称“本次债券”），标的股票为公司A股股票，发行规模为人民币9.4亿元，发行期限为3年期。具体内容详见公司于2017年9月16日在上海证券交易所网站发布的《湘潭电机股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（2017临-033）。

根据有关规定和《湘电集团有限公司非公开发行2017年可交换公司债券募集说明书》的约定，本次债券自2018年3月14日起可交换为湘电集团所持有的本公司A股股票。换股期自2018年3月14日至2020年9月14日止。换股期间，湘电集团所持本公司股份可能会因投资者选择换股而导致减少。

二、对公司的影响

截至本公告日，湘电集团持有本公司317,212,264股股份，占公司总股本的33.54%。进入换股期后，假设全部债券持有人持有的可交换公司债券全部用于交换股票，湘电集团持有本公司的股份因投资者选择换股而减少，并不影响湘电集团的控股股东地位，且公司实际控制人不会发生变化。

在换股期内，债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的实际换股数量等均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。公司将密切关注湘电集团所持公司股份可能会因债券持有人选择换股而导致减少的情况，并根据有关法律法规的规定及时提醒相关信息披露义务人，履行信息披露义务。

特此公告。

湘潭电机股份有限公司董事会

2018年3月13日