金元证券股份有限公司
(上接57版)
级管理人员进行了访谈，了解了近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。
经核查，保荐机构认为，截至现场检查之日，宝泰隆经营模式、经营环境未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请公司注意的事项及建议
保荐机构已提请公司严格按照上海交易所的相关法规要求，切实加强日常信息披露管理工作，真实、准确、完整地履行信息披露义务。
四、公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
无。
五、公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查过程中，宝泰隆积极提供所需文件资料，安排检查人员与宝泰隆高管及相关员工的访谈及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供便利。
六、现场检查结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关要求，对宝泰隆认真履行了持续督导职责。经本次现场检查，保荐机构认为，宝泰隆对监管机关提出的相关问题已进行了切实整改，截至现场检查之日，公司在公司治理、内部控制和信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持了独立性；公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方违规占用公司资金的情形；公司不存在违规存放或违规使用募集资金的情形；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资等方面不存在违法违规现象；公司经营状况正常。
保荐代表人签字：
张敏刘啸波
金元证券股份有限公司
2018年4月2日
金元证券股份有限公司
关于宝泰隆新材料股份有限公司
2017年度持续督导报告书
金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“宝泰隆”或“公司”）2017年非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，开展了宝泰隆2017年度持续督导工作，具体情况如下：
一、2017年度持续督导工作情况
金元证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对宝泰隆进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：
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二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对宝泰隆2017年度公开披露的定期报告和临时公告进行了审阅，重点审阅“三会”会议的召集与召开程序是否合法、合规，会议提案与表决程序是否符合相关法律法规和公司章程，披露内容是否真实、准确、完整，以确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2017年度，宝泰隆的信息披露情况如下：
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2017年7月31日公司收到上海证券交易所下发的《关于对宝泰隆新材料股份有限公司近期媒体报告相关事项的监管问询函》（上证公函[2017]0881号）就公司“石墨烯概念股”“针状焦概念股”，“受益于焦煤、焦炭价格上涨”等媒体报道做了进一步补充披露的要求。公司对相关报道进行了解释和补充披露，详见【临2017-069】号公告。
2017年9月26日公司收到上海证券交易所下发的《关于对宝泰隆媒体报道等有关事项的问询函》（上证公函[2017]2222号）就公司石墨烯业务的有关媒体报道做了进一步补充披露的要求。公司对相关媒体报道进行了解释和补充披露，详见【临2017-107号】号公告。
2017年9月28日公司收到上海证券交易所下发的《关于要求宝泰隆及其董事长、实际控制人加强信息披露管理的监管工作函》（上证公函[2017]2224号）（以下简称“《工作函》”），认为公司及董事长、实际控制人焦云在信息披露等方面存在一定缺陷，要求公司及董事长、实际控制人焦云加强信息披露管理。公司全体董监高积极落实了《工作函》的要求，严格认真处理了《工作函》所要求的事项，详见【临2017-111号】号公告。
2017年12月4日上海证券交易所出具了《关于对宝泰隆新材料股份有限公司董事长焦云予以监管关注的决定》（上证公函[2017]0082号）对公司董事长焦云予以监管关注，并要求公司董事、监事和高级管理人员加强规范运作和信息披露管理工作，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件及上海证券交易所业务规则，以及在《董事（监事、高级管理人员声明及承诺书）》中作出的承诺，保证公司及时、公平，真实、准确和完整地披露所有重大信息。
2017年12月6日，公司收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局下发的《关于对宝泰隆新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2017]13号）行政监管措施决定书，针对公司信息披露及内幕信息知情人登记管理中存在的问题提出了整改要求。同时，公司董事长焦云、董事会秘书王维舟作为公司信息披露的主要责任人，针对公司信息披露方面出现的五个问题，分别收到了《关于对宝泰隆新材料股份有限公司董事长焦云采取监管谈话措施的决定》（[2017]14号）、《关于对宝泰隆新材料股份有限公司董事会秘书王维舟采取监管谈话措施的决定》（[2017]15号）要求公司董事长焦云和公司董事会秘书王维舟到黑龙江证监局接受监管谈话。公司针对黑龙江证监局提出的相关问题进行了全面整改，对需要董事会补充审议的相关事项进行了补充审议，对信息披露有所遗漏的事项进行了补充披露，详见【临2017-127号】、【临2017-132号】、【临2017-134号】、【临2018-006号】公告，以及公司2017年12月26日披露的《宝泰隆新材料股份有限公司关于黑龙江监管局行政监管措施决定书相关事项的整改报告》。
经核查，金元证券认为，上述事项经整改后，公司已严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
经核查，上市公司在2017年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定的应该向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
保荐代表人签字：
张敏刘啸波
金元证券股份有限公司
2018年4月2日
