宝鼎科技股份有限公司关于深圳证券交易所监管函回函的公告

证券代码：002552 证券简称：*ST宝鼎 公告编号：2018-032

宝鼎科技股份有限公司关于深圳证券交易所监管函回函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宝鼎科技”）于2018年5月6日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）下发的《关于对宝鼎科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2018】第 63 号，以下简称“监管函”）。公司董事会对此次高度重视，立即责令相关部门对存在的问题进行了自查，并提出了整改措施。现就相关情况公告如下：

一、监管函的主要内容

“你公司于2018年4月28日披露的2017年年度报告相关文件出现多处错误，并于5月2日披露了更正公告，更正内容主要包括：

1、更正《关于召开2017年度股东大会的通知》中互联网投票时间、股权登记日、会议登记时间等；

2、更正《2017年年度报告摘要》的“公司基本情况”中关于“报告期主要业务或产品简介”、“股本及股东情况”等多项信息；

3、更正《2017年年度报告》“经营情况讨论与分析”中关于“报告期经营情况简介”、“占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况”等多项信息。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，在2018年5月11日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。

同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。”

二、公司采取的整改措施

公司在收到深交所发出的监管函后，以上问题引起了公司董事会的高度重视，并立即责成相关部门针对2017年年报摘要中的财务数据填报错误以及相关信息录入错误等问题进行深入讨论和分析。对公司未来运作流程、内部控制，人员培训都提出了整改方案。现根据深圳证券交易所中小板公司管理部的要求，将监管函中所列问题做出的整改方案公告如下：

1、组织培训加强学习

公司董事会组织董事、监事、高级管理人员及相关业务部门的人员进行业务培训，进一步加强对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录》和其他相关规定进行学习，对公司《信息披露制度》等内部控制制度进一步完善，增强合规意识，进一步加强信息披露工作的管理，不断提高公司规范运作能力和水平。同时，公司内部将继续加强相关人员业务学习，积极参加各类业务知识培训，提高相关人员的专业素质和规范意识，确保信息披露内容真实、准确、完整，持续提高信息披露质量。

2、加强信息披露内部控制

规范内部审核流程，加强公司信息披露内控。公司将通过加强信息披露事务管理，规范信息披露业务审核流程，完善自查自纠机制，将责任落实到个人，强化内部控制监督职能，杜绝类似问题再次出现。

3、做好公司与中介机构及公司各部门间的沟通

公司将加强与会计师事务所的有效沟通及接受保荐机构的持续督导，同时做好公司各部门间的沟通，及时发现问题、解决问题，确保在重要的披露时间节点前能够及时、完整、准确的向交易所提供详尽的披露材料，避免类似问题的再次发生。

通过上述问题,公司充分认识到公司规范运作及信息披露工作的重要性，公司将以本次整改为契机,认真落实整改措施,认真学习并持续关注上市公司信息披露相关法律、法规、规范性文件，诚实守信，规范运作，进一步加强信息披露工作的管理，切实按照相关要求做好信息披露工作，确保公司信息披露的真实、准确、完整,持续提高信息披露质量。

公司董事会对上述事件给广大投资者带来的不便致以最诚挚的歉意！

特此公告。

宝鼎科技股份有限公司董事会

2018年05月 10 日