四川岷江水利电力股份有限公司
股改限售股上市流通公告

证券简称：岷江水电 证券代码：600131 公告编号：2018-024号

四川岷江水利电力股份有限公司

股改限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次股改限售股上市数量为10,220,828股

●本次股改限售股上市流通日为2018年07月13日

●本次上市后股改限售流通股剩余数量为96,466,224股

一、股权分置改革方案的相关情况

(一)公司股权分置改革方案于2006年12月29日经公司2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过，以2007年1月16日作为股权登记日实施，于2007年1月18日实施后首次复牌。

（二）公司股权分置改革方案无追加对价安排。

二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况

本次申请上市的股改限售股持有人无上市特别承诺。

三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

（一）股改实施后至今，公司股本数量没有发生变化。

（二）股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例变化情况：

1.本公司股改实施后至今，未发生因发行新股（增发、配股、非公开发行）、回购股份等导致的各股东持有有限售条件流通股比例变化情况（包括新进股东持股情况）。

2.2008年1月18日，公司办理了第一次有限售条件的流通股上市流通申请，上市流通数量为87,922,640股；2009年1月21日，公司第二次办理了有限售条件的流通股上市流通申请，上市流通数量为50,839,542股；2011年5月6日，公司第三次办理了有限售条件的流通股上市流通申请，上市流通数量为34,316,930股；2016年7月8日，公司第四次办理了有限售条件的流通股上市流通申请，上市流通数量为71,171股（具体详见公司在上海证券交易所网站上披露的2008-001号、2009-002号、2011-021号、2016-021号公告）。

3.2010年10月12日，公司原第一大股东阿坝州水利电网资产经营公司与四川省电力公司签署《股份无偿划转协议》，根据协议约定：阿坝州水利电网资产经营公司将其所持有的岷江水电股份120,578,132股及尚未偿还的股权分置改革中的代垫股份189,619股（合计12076.7751万股）全部无偿划转给四川省电力公司。股份无偿划转完成后，阿坝州水利电网资产经营公司将不再持有岷江水电股份，四川省电力公司将成为岷江水电的第一大股东。2010年12月8日，国务院国有资产监督管理委员会下发《关于四川岷江水利电力股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》，同意上述国有股无偿划转事项。2011年3月3日，公司原第一大股东阿坝州水利电网资产经营公司所持本公司股份全部无偿划转给四川省电力公司的过户手续，已办理完毕。至此，阿坝州水利电网资产经营公司不再持有本公司股份,四川省电力公司成为公司第一大股东。2013年11月，四川省电力公司更名为国网四川省电力公司。

四、大股东占用资金的解决安排情况

公司不存在大股东占用资金情况。

五、保荐机构核查意见

本公司股改保荐机构为兴业证券股份有限公司，在持续督导期间未发生保荐机构更换事项。保荐代表人为雷亦，2008年4月，原负责公司股权分置改革持续督导工作的保荐代表人罗洪峰因离职，兴业证券另行委派曾令羽担任公司股权分置改革持续督导工作的保荐代表人。2011年5月，曾令羽因离职，兴业证券另行委派雷亦担任公司股权分置改革持续督导工作的保荐代表人。本次股改限售股上市流通核查意见如下：

截至本核查意见书签署之日，岷江水电的所有有限售条件的流通股股东均履行了法定承诺和公司股权分置改革方案中规定的锁定期承诺。阿坝州水利电网资产经营公司有效地履行了关于岷江水电的分红承诺。阿坝州水利电网资产经营公司及其股份承接方国网四川省电力公司尚未履行“提议岷江水电实施管理层激励计划”，岷江水电也未实施管理层激励计划。尚未履行部分承诺不影响本次岷江水电部分有限售条件的流通股的上市流通。岷江水电本次有限售条件的流通股上市流通并不影响原非流通股股东在股权分置改革中的有关承诺依照法律法规的要求继续履行；本次部分有限售条件的流通股上市流通后，剩余有限售条件的流通股将依据法律法规和有关承诺的要求继续实行限售安排。

岷江水电董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合国家关于股权分置改革的相关法律、法规、规章和上海证券交易所的相关规定，本次有限售条件的流通股上市流通不存在实质性障碍。

六、本次有限售条件的流通股情况

（一）本次股改限售股上市数量为10,220,828股；

（二）本次股改限售股上市流通日为2018年07月13日；

（三）本次股改限售股上市明细清单

单位：股

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（四）本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况相比不存在不一致的情形。

（五）此前有限售条件的流通股上市情况：

根据公司股权分置改革方案，2008年1月18日，公司办理了第一次有限售条件的流通股上市流通申请，上市流通数量为87,922,640股；2009年1月21日，公司第二次办理了有限售条件的流通股上市流通申请，上市流通数量为50,839,542股；2011年5月6日，公司第三次办理了有限售条件的流通股上市流通申请，上市流通数量为34,316,930股；2016年7月8日，公司第四次办理了有限售条件的流通股上市流通申请，上市流通数量为71,171股（具体详见公司在上海证券交易所网站上披露的2008-001号、2009-002号、2011-021号、2016-021号公告）。

本次有限售条件的流通股10,220,828股上市为公司第五次安排有限售条件的流通股上市。

七、股本变动结构表

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八、公告附件

兴业证券股份有限公司关于四川岷江水利电力股份有限公司有限售条件流通股上市流通申请的核查意见书。

特此公告。

四川岷江水利电力股份有限公司董事会

2018年07月05日

备查文件：

1.公司有限售条件的流通股上市流通申请表