新华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

(上接137版)

（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

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2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

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十二 、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金成立以来的业绩如下：

（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华中证环保产业指数分级证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2014年9月11日至2018年6月30日）

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注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

十三、 基金的费用概览

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的标的指数使用许可费；

9、基金上市费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.0%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.22%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

3、基金的标的指数使用许可费

本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可使用协议的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率发生变更，本条下的标的指数许可使用费将相应变更，基金管理人将在更新的招募说明书或公告中予以披露。

通常情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×年费率/当年天数

H 为每日应付的标的指数许可使用费，

E 为前一日的基金资产净值

标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元（大写：伍万元整）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算，该季度标的指数许可使用费收取下限 的计算方法如下：标的指数许可使用费的收取下限=5万元 * 本基金在本季度的实际运作天数/所在季度的实际天数

标的指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。标的指数许可使用费的支付方式为每季支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十（10）个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。

上述“一、基金费用的种类中第3－7、9、10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四 、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年4月24日刊登的本基金招募说明书《新华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：

（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。

（三）在“五、相关服务机构”中，更新了其他销售机构信息。

（四）在“十三、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截止日为2018年6月30日。

（五）更新了“十四、基金的业绩”数据，数据截止日为2018年6月30日。（六）在“二十七、其他应披露事项”中，披露了自2018年3月12日至2018年9月11日期间本基金的公告信息：

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2018年3月14日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在北京恒天明泽基金销售有限公司开展费率优惠活动的公告

3、2018年3月24日 新华基金管理股份有限公司关于新华中证环保产业指数分级证券投资基金修改基金合同的公告

4、2018年3月24日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分开放式基金赎回费率的公告

5、2018年3月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加东海证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告

6、2018年3月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中泰证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告

7、2018年3月30日，新华中证环保产业指数分级证券投资基金2017年年度报告

8、2018年4月24日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）

9、2018年5月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国银河证券股份有限公司费率优惠活动的公告

10、2018年5月22日，新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告

11、2018年6月23日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

12、2018年6月26日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

13、2018年6月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2018年半年度资产净值的公告

14、2018年7月4日 新华基金管理股份有限公司关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

15、2018年7月6日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

16、2018年7月19日，新华中证环保产业指数分级证券投资基金2018年第2季度报告

17、2018年8月4日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

18、2018年8月7日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

19、2018年8月8日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

20、2018年8月28日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金2018年半年度报告

21、2018年9月7日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

22、2018年9月7日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金之新华环保B份额交易价格波动提示公告

23、2018年9月11日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

24、2018年9月11日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金之新华环保B份额交易价格波动提示公告

新华基金管理股份有限公司

2018年10月25日