常熟市汽车饰件股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：603035 证券简称：常熟汽饰 公告编号:2019-105
债券代码：113550 债券简称：常汽转债
常熟市汽车饰件股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次限售股可上市流通数量为107,785,570股
● 本次限售股可上市流通日期为2020年1月6日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会2016年12月2日下发的《关于核准常熟市汽车饰件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2974号）核准，常熟市汽车饰件股份有限公司（以下简称“公司”或“常熟汽饰”）以首次公开发行方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票70,000,000股，并于2017年1月5日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为210,000,000股，首次公开发行后总股本为280,000,000股。
本次可上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，共涉及3名股东，分别为：罗小春、王卫清、常熟春秋企业管理咨询有限公司（以下简称“春秋公司”）。上述股东合计持有限售股数量为107,785,570股，占公司总股本的38.49%，限售期为自公司股票上市之日起36个月，上述限售股将于2020年1月6日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司的股本数量未发生变化。
三、本次解除限售股份的相关承诺及履行情况
（一）本次解除限售股份的相关承诺
根据公司《首次公开发行A股股票招股说明书》，与本次解除限售股东在公司首次公开发行股票之前对所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺如下：
罗小春承诺：（1）自常熟汽饰股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人截至常熟汽饰股票上市之日已直接或间接持有的常熟汽饰股份，也不由常熟汽饰回购该部分股份；（2）常熟汽饰上市后6个月内如常熟汽饰股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的常熟汽饰股票的锁定期限将自动延长6 个月；（3）前述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的常熟汽饰股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的常熟汽饰股份；（4）在上述锁定期届满后两年内直接或间接减持常熟汽饰股票的，每年减持的数量不超过上一年末本人直接或间接所持常熟汽饰股票数量的20%，减持价格不低于发行价。若常熟汽饰在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，减持底价下限和股份数将相应进行调整；（5）本人不得因在发行人的职务变更、离职等原因，而放弃履行相关承诺。
王卫清承诺：（1）自常熟汽饰股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人截至常熟汽饰股票上市之日已直接或间接持有的常熟汽饰股份，也不由常熟汽饰回购该部分股份；（2）常熟汽饰上市后6个月内如常熟汽饰股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的常熟汽饰股票的锁定期限将自动延长6 个月。在上述锁定期届满后两年内直接或间接减持常熟汽饰股票的，减持价格不低于发行价。若常熟汽饰在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，减持底价下限和股份数将相应进行调整；（3）前述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的常熟汽饰股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的常熟汽饰股份；（4）本人不得因在发行人的职务变更、离职等原因，而放弃履行相关承诺。
春秋公司承诺：（1）自常熟汽饰股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理春秋公司截至常熟汽饰股票上市之日已直接或间接持有的常熟汽饰股份，也不由常熟汽饰回购该部分股份；（2）常熟汽饰上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，春秋公司直接或间接持有的常熟汽饰股票的锁定期限将自动延长6个月。在上述锁定期届满后两年内，本公司直接或间接减持常熟汽饰股票的，减持价格不低于发行价。若常熟汽饰在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行相应除权除息的处理；（3）前述锁定期满后，在罗小春、王卫清任职期间春秋公司每年转让的股份不超过所持有常熟汽饰股份总数的百分之二十五，罗小春、王卫清离职后六个月内，不转让春秋公司直接或间接持有的常熟汽饰股份；（4）春夏公司不得因罗小春、王卫清在发行人的职务变更、离职等原因，而放弃履行相关承诺。
上述责任主体均承诺：如其违反上述承诺或法律强制性规定减持常熟汽饰股份的，其承诺违规减持常熟汽饰股票所得（以下称“违规减持所得”）归常熟汽饰所有，同时其直接或间接持有的剩余常熟汽饰股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 1 年；如其未将违规减持所得上缴常熟汽饰，则常熟汽饰有权将应付其的现金分红中与违规减持所得相等的金额收归常熟汽饰所有。
（二）本次解除限售股份相关承诺的履行情况
截至本公告披露日，上述股东均严格履行了股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：常熟汽饰本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，常熟汽饰关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对常熟汽饰本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为107,785,570股；
本次限售股上市流通日期为2020年1月6日；
首发限售股上市流通明细清单： （单位:股）
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六、股本变动结构表
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特此公告。
常熟市汽车饰件股份有限公司董事会
2019年 12月27日
证券代码：603035 证券简称：常熟汽饰 公告编号:2019-106
债券代码：113550 债券简称：常汽转债
常熟市汽车饰件股份有限公司
关于控股股东首发限售股解禁后不减持的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
常熟市汽车饰件股份有限公司（以下简称“公司”或“常熟汽饰”于2019年12月27日收到控股股东罗小春、王卫清、常熟春秋企业管理咨询有限公司（以下简称“春秋公司”）出具的《关于控股首发限售股解禁后不减持的承诺函》，承诺内容如下：
基于对公司未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，支持公司的未来发展战略，促进公司的长期、持续、健康发展，进一步稳定投资者市场预期，维护广大投资者利益，承诺自公司首发限售股解禁之日起6个月内（2020 年1月6日起至 2020 年7月5日），不以任何方式减持本次解禁的首发限售股份，包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的新增股份。
截止本公告日，上述股东合计持有限售股数量为107,785,570股，占公司总股本的38.49%。
特此公告。
常熟市汽车饰件股份有限公司董事会
2019年 12月28日
