国机重型装备集团股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：临2021-016
国机重型装备集团股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年5月11日
(二)股东大会召开的地点：国机重型装备集团股份有限公司第三会议室（四川省德阳市珠江东路99号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集、副董事长薛非先生主持，会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事11人，出席10人，董事长韩晓军先生因工作原因未能出席；
2、公司在任监事5人，出席4人，监事张益奎先生因工作原因未能出席；
3、董事会秘书出席本次会议；其他部分高管列席本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司2020年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于公司2020年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于公司2020年度独立董事述职报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：关于公司2020年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：关于公司2020年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：关于公司2021年度财务预算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：关于公司2020年年度报告及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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9、议案名称：关于与国机财务有限责任公司、农业银行、中国银行、建设银行、工商银行签署《金融服务协议》暨关联交易的议案
9.01议案名称：与国机财务有限责任公司签署《金融服务协议》
审议结果：通过
表决情况：
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9.02 议案名称：与农业银行签署《金融服务协议》
审议结果：通过
表决情况：
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9.03 议案名称：与中国银行签署《金融服务协议》
审议结果：通过
表决情况：
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9.04 议案名称：与建设银行签署《金融服务协议》
审议结果：通过
表决情况：
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9.05 议案名称：与工商银行签署《金融服务协议》
审议结果：通过
表决情况：
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10、关于向农业银行、中国银行、建设银行、工商银行及国机财务有限责任公司申请综合授信额度暨关联交易的议案
10.01 议案名称：向农业银行申请综合授信额度
审议结果：通过
表决情况：
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10.02 议案名称：向中国银行申请综合授信额度
审议结果：通过
表决情况：
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10.03 议案名称：向建设银行申请综合授信额度
审议结果：通过
表决情况：
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10.04 议案名称：向工商银行申请综合授信额度
审议结果：通过
表决情况：
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10.05 议案名称：向国机财务有限责任公司申请综合授信额度
审议结果：通过
表决情况：
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11、议案名称：关于向交通银行、中国进出口银行、招商银行、光大银行、兴业银行、民生银行、中信银行等申请综合授信的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1.本次会议的议案均为非累积投票议案，议案的所有决议均获得通过。
2.本次会议对中小投资者单独计票的议案5、6、9、10，已单独表决，议案获得通过。
3.本次会议涉及关联股东回避表决的议案6、9、10，涉及的相关股东均已回避表决，议案获得通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所
律师：曲凯、王丽
2、律师见证结论意见：
北京国枫律师事务所律师认为：公司2020年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席本次会议人员的资格合法有效，会议表决程序符合法律、法规的规定，本次会议通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、国机重型装备集团股份有限公司2020年年度股东大会决议；
2、北京国枫律师事务所关于国机重型装备集团股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书。
国机重型装备集团股份有限公司
2021年5月12日
证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：临2021-017
国机重型装备集团股份有限公司
关于柬埔寨上达岱水电站BOT投资项目
相关进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、对外投资概述
为使国机重型装备集团股份有限公司（以下简称公司）所属企业中国重型机械有限公司(以下简称中国重机)业务转型升级再上新台阶，并实现对柬埔寨达岱河流域的梯级开发，根据中国重机发展规划，拟在柬埔寨以BOT模式再投资建设一座水电站。经对多个具备潜在价值的水电项目规划进行跟踪、调研、考察和比选评估，最终选定了优先开发条件最好的上达岱水电站。
经中国重机与柬埔寨方面就上达岱水电站BOT投资项目多轮谈判，并经柬埔寨政府内阁讨论通过。2020年12月，中国重机与柬埔寨方面正式签署上达岱水电站BOT投资项目执行协议（IA）、购电协议（PPA）和租赁协议（LA）。具体详见公司在上海证券交易所网站上披露的相关公告（公告编号：临2020-057）。
二、对外投资进展情况
1.按照公司对外投资管理制度要求，该投资项目已上报中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）审批，经国机集团履行投资决策程序，同意公司实施该投资项目。
2. 2021年5月11日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过《关于公司所属企业中国重机投资上达岱水电站BOT项目的议案》，项目投资总额42,932万美元，其中：成立项目子公司投资金额500万美元；项目开发投资金额42,432万美元，项目静态投资金额39,140万美元，项目税后内部收益率7.58%，资本金税后内部收益率9.11%。该投资项目决策程序已履行完毕。
三、风险提示
1.该投资项目尚需履行境内外相关部门、机构备案或审批手续，存在不被批准的风险。
2.该投资项目涉及金额较大，存在因其他方原因而导致该投资项目不能正常履行的风险，存在项目建设内容变更及违约的风险。
3.该投资项目履约期限较长，目前尚未确定项目具体开工建设时间，项目存在建设期风险因素，在协议履行过程中，亦存在投资目的国法律法规的变化而影响协议的未来履行的风险，以及存在受不可抗力影响造成的风险。
4.公司将根据该投资项目进展情况，按照《上海证券交易所股票上市规则》等信息披露相关规定及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
国机重型装备集团股份有限公司董事会
2021年5月12日
