日月重工股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2021-037

日月重工股份有限公司

关于非公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为137,457,044股

●本次限售股上市流通时间为2021年5月27日

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型

本次申请上市流通的限售股类型全部为日月重工股份有限公司（以下简称“公司”或“日月股份”）2020年非公开发行股票限售流通股。

（二）非公开发行限售股核准情况

2020年9月27日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2379号），公司于2020年11月向18名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）137,457,044股。本次发行后，公司总股本由830,146,965股变更为967,604,009股。

（三）非公开发行股份登记情况

本次非公开发行新增股份137,457,044股已于2020年11月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

（四）非公开发行限售股锁定期安排

本次非公开发行股份总数为137,457,044股，发行对象共18名。本次发行对象、获配股数及锁定期具体情况如下：

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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司非公开发行股票完成后，公司总股本变更为967,604,009股，其中有限售条件流通股为145,502,564股，无限售条件流通股为822,101,445股。

2020年12月7日，公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二期4,466,280股解除限售暨上市流通，公司总股本不变，其中有限售条件流通股为141,036,284股，无限售条件流通股为826,567,725股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行股票涉及的认购对象承诺所认购的股份自上市之日起六个月内不得转让。

截至本公告披露之日，上述股东均严格履行了相应的承诺，未出现违反上述承诺的情形。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通的数量为137,457,044股。

2、本次限售股上市流通日期为2021年5月27日。

3、本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：

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七、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

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八、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于日月重工股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

日月重工股份有限公司董事会

2021年5月20日