大化集团大连化工股份有限公司

  2010年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 中准会计师事务所有限公司 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

1.6 公司负责人刘平芹、主管会计工作负责人张伟及会计机构负责人（会计主管人员）姜生国声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

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2.2 联系人和联系方式

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§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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3.2 主要财务指标

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扣除非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

√适用 □不适用

单位：股

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4.2 股东数量和持股情况

单位：股

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■

4.3控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

4.3.2.1 控股股东情况

○ 法人

单位：元 币种：人民币

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4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

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§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

一、报告期内公司经营情况的回顾

一）报告期内总体经营情况

2010 年是国家宏观环境与经济形势最为复杂多变的一年，经济运行波动较大。2010年因资源短缺、煤炭行业整合以及国家节能减排政策的全面实施，公司主要原料原盐、原煤市场价格呈单边上涨态势。公司主导产品纯碱市场供需矛盾依然突出，纯碱价格曾长期低位运行，第四季度由于节能减排造成纯碱供应相对减少，纯碱价格大幅上涨。

报告期内，公司实现营业收入24890万元，实现营业成本31524万元，分别比上年增加24699万元和31419万元，主要原因是上年公司停产，无产品对外销售，而本期公司60万吨联碱项目自2010年4月转入正式生产经营状态，实现了营业收入和营业成本；2010年公司实现营业利润-11429万元，较上年营业利润亏损7528万元增加亏损3891万元，2010年公司实现净利润-11641万元，较2009年亏损7526万元增加亏损4115万元，其主要原因是公司主要原材料价格上涨，主导产品纯碱市场价格长期低位运行，同时公司60万吨联碱项目在转入正式生产经营状态后出现诸多问题，生产系统多次停产检修，未能实现60万吨联碱项目的规模和经济运行，生产运营成本增加，造成营业利润和净利润亏损较大。截至到2010年，公司已连续两年亏损。

公司经营和盈利能力的连续性和稳定性

公司主导产品纯碱和氯化铵为关系国计民生的基础化工产品，且在未来较长时期内无法替代，因此从公司的产品看公司生产经营具有连续性和稳定性。公司的主要产品市场在东北地区，东北纯碱需求占全国需求总量的8％左右，而公司作为东北唯一的纯碱生产企业，60万吨纯碱达产后也仅能提供5％左右的纯碱需求量，且纯碱行业为地域便利性市场，运费对销售影响很大，所以从公司的经营规模和经营区域看，公司生产经营在在未来一段时期内具有连续性和稳定性。公司所在行业景气度与国民经济景气度具有较高的关联性，因此，公司的盈利能力将受国民经济运行周期影响而产生波动，这种状况将持续存在。

二）公司主营业务及经营状况

(1) 主营业务分行业、产品情况

公司以纯碱和氯化铵为主导产品，生产装置具有生产60万吨纯碱和生产60万吨氯化铵的产能。公司的60万吨联碱项目自2010年4月转入正式生产经营状态。2010年公司计划生产纯碱35万吨，计划生产氯化铵35万吨，公司实际生产纯碱17.15万吨，其中轻灰15.20万吨，重灰1.95万吨，实际生产氯化铵17.69万吨，其中农业氯化铵15.88万吨，工业氯化铵1.81万吨。

单位:元 币种:人民币

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公司上年处于搬迁建设阶段，未实现主营业务收入。

(2) 主营业务分地区情况

单位:元 币种:人民币

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公司上年处于搬迁建设阶段，未实现主营业务收入。

(3)主要供应商及客户情况 单位:元 币种:人民币

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三）、资产构成变化情况

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应收账款比重增加1.73％，主要为去年公司停产，无产品对外销售，而60万吨联碱项目自2010年4月转入正式生产经营状态，实现营业收入，应收账款相应增加；

存货比重增加4.58％，主要为公司去年停产，而60万吨联碱项目自2010年4月转入正式生产经营状态，存货相应增加；

固定资产比重增加83.87％，主要为60万吨联碱项目自2010年4月转入正式生产经营状态，在建工程转入固定资产；

在建工程比重减少89.44％，主要为公司60万吨联碱项目自2010年4月转入正式生产经营状态，在建工程转入固定资产；

短期借款比重增加3.19％，主要为本期短期银行贷款增加；

应付账款比重增加8.11％，主要为60万吨联碱项目投产，原材料采购量增加所致；

预收款项比重增加1.90％，主要为60万吨联碱项目投产，预收销售货款所致；

其他应付款比重增加5.24％，主要为公司向大化集团有限责任公司增加拆借资金8576万元。

公司费用变化情况

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公司销售费用较上年增加271万元，增加60.91％，主要为去年公司停产，无产品对外销售，而本期公司自2010年4月转入正式生产经营状态，实现营业收入，增加了销售费用；

公司管理费用较上年减少5124万元，减少70.11%，主要为去年公司计提离岗休息员工的职工辞退福利所致。

公司财务费用较上年增加1264万元，主要为公司本报告期搬迁改造工程转入正式生产，贷款利息停止资本化，发生利息支出1146万元。

四）、现金流变化情况

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销售商品、提供劳务收到的现金较上年增加1680.48％，主要为公司2009年全部停产，无产品对外销售，而本期公司自2010年4月转入正式生产经营状态，实现商品销售收入；

购买商品、接受劳务支付的现金较上年增加2082.19％，主要为公司2009年全部停产，无产品对外销售，而本期公司自2010年4月转入正式生产经营状态，实现商品销售收入和采购支出；

支付给职工以及为职工支付的现金较上年增加46.19％，主要为公司自2010年4月转入正式生产经营状态，支付给员工工资增加；

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年减少4662万元，主要为上年收到大化集团有限责任公司支付的搬迁固定资产损失补偿4615万元；

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年减少70.96％，主要为公司的60万吨联碱项目建设支出，而该项目自2010年4月建设完工转入正式生产经营状态；

取得借款收到的现金较上年减少30.39％，主要为上年公司向银行长期借款1.5亿元，短期借款6815万元，而本期公司向银行续贷11000万元，另有上年的短期借款4185万元本期到账；

收到其他与筹资活动有关的现金较上年减少62.62％，主要为上年公司建设60万吨联碱项目向大化集团有限责任公司拆借23146万元，本期公司向大化集团有限责任公司拆借8576万元；

偿还债务支付的现金较上年增加83.33％，主要为本期公司偿还续贷的短期借款为11000万元，而上期为6000万元；

分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年增加261.21％，主要为公司借款增加，利息支出增加所致；

支付其他与筹资活动有关的现金较上年减少15000万元，主要为上年公司向大化集团有限责任公司偿还拆借资金15000万元。

五）、公司60万吨联碱项目建设及运行情况

公司60万吨联碱项目2010年完成项目投资7682万元，合计完成投资94288万元，并全部转入固定资产。

公司60万吨联碱项目于2009年9月底建设完工并进入试车阶段，于2009年10月底试车生产出合格产品，并于2010年4月建设完工转入正式生产状态。但生产装置在运行过程中出现了诸多问题，如有些个别设计存在缺陷，个别设备运行达不到设计能力，个别流程存在缺陷，生产管理不十分流畅等等，60万吨联碱装置未能实现达产。

六）、报告期内公司技术创新情况及环保工作

公司搬迁改造建设的60万吨联碱项目，淘汰了现有的排放废液废渣环保压力大的氨碱生产装置，适当扩大了联碱生产装置能力，并通过搬迁改造提升了装置的技术水平。项目坐落于原盐产地，可充分利用原料的地域优势，生产普通重质纯碱、低盐重质纯碱、农业氯化铵和工业氯化铵，产品结构合理，符合国家产业及环保政策。

公司60万吨／年联碱装置，采用DCS控制，生产技术先进、工艺成熟可靠、没有“三废”排放，投产后可以长期稳定、安全、高负荷地生产。

二、对公司未来发展的展望

1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局

公司的主导产品纯碱属基本原材料行业，受宏观经济影响较大。目前国家对房地产业调控政策的出台，将影响波及到纯碱主要的下游行业--玻璃行业，同时也影响冶金、化工等诸多相关产业。同时通货膨胀预期加强，带动生产资料上涨，将使纯碱行业利润率下降。随着国家不断加大节能减排工作力度，对相关产业影响将不断加大。

由于近几年国内纯碱改扩建项目和新投建项目产能扩张较大，故2011年纯碱市场形势仍很严峻，纯碱行业整体开工率低，纯碱供大于求的矛盾将长期存在，价格战带来的低成本竞争将成为纯碱行业的趋势。

2、公司未来发展战略

公司2011的核心任务是努力实现经营盈利。盈利关键是60万吨联碱生产装置能否竣工达产，能否正常运行，这是关乎公司稳定发展的最重要的因素。2011年公司经营形势复杂而严峻，工作任务繁重而艰巨，公司将按照“完善系统保安全，优化工艺创优质，达产达标降消耗，精细管理增效益”的经营方针，积极展开各方面的工作，确保相关任务的完成。2011年公司计划生产纯碱42万吨，计划生产氯化铵42万吨，计划实现营业收入93955万元、营业成本88419万元。

1）、全力推进60万吨联碱生产装置竣工达产 

公司的60万吨联碱装置已转入正式生产状态，但仍未能达产。竣工达产对增加公司营业收入，实现稳定发展有着极为重要的意义。面对60万吨联碱装置在设备、工艺、操作、管理等各环节的问题，公司将全力以赴、克难攻坚，尽快完成60万吨联碱装置竣工达产任务。

2）强化管理，实现经济运行

2011年公司将全面实施财务预算管理，确保生产经营有序运营。公司将通过细化分解各项经营指标，加大财务监督、效能监察和内部审计工作力度，堵塞管理漏洞，严格控制费用成本，确保各项成本费用指标的完成。

公司将全面加强设备、工艺、质量等各个方面的管理，强化过程控制，努力降低消耗，确保产量、消耗、费用等指标任务的完成，努力实现规模效益和经济运行。

3）努力确保安全生产

2011年公司安全生产形势十分严峻，在60万吨联碱生产装置将面临大量的施工整改任务，将面临新装置在生产过程中不断出现的新问题，这些都将给公司的安全生产工作带来严峻挑战。2011年公司将强化落实安全生产责任制，强化安全管理，做好安全生产的监察工作，重点抓好安全生产的现场检查，把 “安全第一，预防为主”的方针落实到整个过程之中。公司将注重全过程安全生产工作需要，特别注意由于装置运行可能给员工带来的困难，通过有效的管理手段、有针对性的安全教育，提高员工自我安全保护意识，以防止事故的发生。

4）、完善激励机制，调动员工积极性。

公司将在一线员工中重点开展“一条龙”竞赛及“包机制”考核等活动，通过有效的激励政策，确保生产稳定、高效、低耗进行。公司将通过加强绩效考核，努力提高全员服务意识，调动员工的工作积极性和主动性。

5）、扎实推进环保和节能减排工作

2011年公司将以创建节约环保型企业和清洁生产企业为目标，广泛开展设备达产达标工作，深入开展节水、节电、节汽及污染物排放指标的管理，认真做好环保设施的运行管理，提高环保设施的可靠性，努力实现节约发展、清洁发展，努力实现企业的社会责任。

3、资金需求及使用计划

2011年公司预计成本资金支出93209万元，预计销售回款97548万元，公司将努力实现营运资金的平衡。2011年中，公司将续贷工商银行6000万元贷款，续贷建设银行的5000万元贷款，在资金不足的情况下，公司将通过向控股股东和金融机构借贷的方式解决。

4、公司面临的风险因素分析

1) 宏观政策风险

公司主导产品纯碱和氯化铵为基础化工产品，资金投入及能源消耗较大，公司的盈利能力受国内外宏观经济状况影响较大。

为应对当前宏观经济调控带来的挑战，公司将一方面将加强节能降耗、控制成本，另一方面将不断优化产品组合，根据市场变化及时调整产品的生产和销售。

2）60万吨联碱生产装置能否按期竣工达产风险

公司60万吨联碱生产装置的竣工达产存在不确定性因素，目前的设备及工艺流程存在的缺陷、人员素质等都将影响装置的竣工达产。另外，公司的生产原料供应如水、电、蒸汽、合成氨等需公司控股股东大化集团有限责任公司配套供应，如果其装置未能正常运行，都将直接影响公司生产装置的正常运行。

为解决上述问题，公司将加强设备、工艺等方面的消缺管理，尽快解决相关问题，同时公司将强化员工的技术培训，确保人员素质，保证按期竣工达成。

另外，公司要求大化集团有限责任公司确保配套装置正常运行，确保公司的竣工达产，若因大化集团有限责任公司配套装置影响到公司按期竣工达产，公司要求其承担相应的赔偿责任；若因公司原因使大化集团配套装置不能正常运行，公司同样承担相应的赔偿责任。

3）市场风险

公司2010年虽然实现了产品销售，但由于公司主导产品纯碱和氯化铵的较长时间停产，对公司原产品市场及客户造成较大影响，公司的原有客户及市场仍未能得以恢复。

为解决上述问题，公司将努力确保生产装置按期竣工投产，在保证公司产品质量的情况下，公司将强化销售力度，加强客户公关工作，尽快恢复客户及产品市场。

6.2 主营业务分行业、产品情况表

请见前述6.1

6.3 主营业务分地区情况表

请见前述6.1

(下转20版)