证监会通报五案

  沧州化工11名曾任高管获罚

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 阮奇

  中国证监会昨日向媒体披露了五个案件的查处情况，其中包括前两年较为多见的市场操纵案，也有近年屡有发生的内幕交易案，同时也有证监会做出行政处罚的信息披露违法行为。其中沧州化工因隐瞒近150起担保事项，违反证券法有关条款被警告，公司11名曾任高管获不同程度的处罚。

  这五起案件分别为辽宁森能董事李鹏涉嫌内幕交易案，鲍崇民等人涉嫌内幕交易案，广东百灵信、高晓莉等人涉嫌操纵证券市场案，徐翀等涉嫌操纵证券市场案、沧州化工信息披露违法行为等。

  沧州化工

  隐瞒对外担保事项约150起

  证监会有关部门负责人介绍，证监会近期对沧州化学工业股份有限公司（即“沧州化工”，现更名为河北金牛化工股份有限公司）多次信息披露违法违规行为做出了行政处罚。

  经查明，沧州化工在2004至2006年间的定期报告中，未披露公司及其控股的沧井化工发生的约150起对外担保事项；未披露2000年、2002年沧井化工为沧州化工提供且一直存续的两期担保事项。

  证监会认定，沧州化工在众多时点、多个定期报告中未履行关于提供担保事项的信息披露义务，违反了证券法相关条款的规定。决定对沧州化工给予警告，并处30万元罚款；公司时任董事长周振德等11名曾任高管获不同程度的行政处罚。其中周振德被处以30万元罚款，并处以10年市场禁入。

  前述负责人表示，沧州化工自2000年至2006年间长期隐瞒对外担保事项累计达约150起，违法行为持续时间长，公司高管经过更替，但上述11名历任高管均未对公司违法违规行为做出纠正，且无证据表明其尽到了勤勉义务，因此均对其做出了不同程度的处罚。

  利用内幕信息获利

  辽宁森能李鹏涉嫌内幕交易案中，李鹏作为辽宁森能的董事，利用其获知的方大特钢与辽宁森能共同收购同达铁选这一内幕信息，动用9个账户、1.04亿元资金，累计买入方大特钢股票1300余万股，获利700余万元。

  2011年4月，证监会对此案立案调查，同年10月依法将其移送公安机关侦查，目前李鹏已被依法逮捕。

  鲍崇民等人涉嫌内幕交易案中，ST海鸟实际控制人鲍崇宪拟以相关资产认购上市公司定向增发股份重组ST海鸟，鲍崇宪胞弟鲍崇民获悉这一内幕信息，并利用“王某某”等10个证券账户在2010年7月初共计买入ST海鸟249余万股，成交金额2647万元；同期由潘登操盘的3个证券账户也为鲍崇民关联账户，这些账户买入ST海鸟50余万股，成交538万元。

  2011年6月，证监会依法将本案移送公安部门，目前公安部门已完成侦查工作，主要涉案人员已被依法逮捕。办案人员介绍，证监会执法人员查案过程中，鲍崇民等人对调查组百般阻挠，甚至恐吓办案人员，性质十分恶劣。

  再现“黑嘴”荐股

  证监会昨日披露的两起操纵证券市场案均为典型的证券投资咨询机构或个人利用其职业身份进行公开荐股，并采用“抢帽子”的方式，荐股前买入所荐股票、荐股后卖出获利。

  广东百灵信、高晓莉案中，广东百灵信公开发布荐股资料295次，荐股文章1222篇，期间，其控股股东兼总经理高晓莉利用涉案账户先后233次交易97只证券，累计成交金额20余亿元，获利2570余万元。该案于2010年6月被移送公安，目前公安机关已查清犯罪事实，主要涉案人员已被依法逮捕。

  徐翀案中，2009年5至6月间，曾在江苏现代工作的分析师徐翀参与某电视台的“天天胜券”栏目录制节目27期，推荐股票22只。由赵宝明等控制的“向某某”等14个涉案账户交易了其中14个股票，累计成交金额1.3亿元，获利近460万元。

  赵宝明与江苏现代存在密切关联关系，徐翀荐股内容由江苏现代提供，报酬则是由赵宝明控制的涉案账户支付。除此，该案涉案人员还开办多个网站，发展会员收取高额会员费，推荐已提前持有的股票，为操纵行为“抬轿子”，牟取双重利益。

  证监会于2010年6月将该案依法移送，目前公安机关已对主要涉案人员采取强制措施。2011年2月，证监会吊销了江苏现代的咨询资格，其法定代表人被处5年市场禁入。