新华鑫安保本一号混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（上接75版）

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。

（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十四 基金的业绩

本基金成立以来的业绩如下：

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2014年6月18日至2015年9月30日）

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注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

十五 基金的费用概览

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金采取固定及浮动相结合的管理费收取方式。即本基金在保本周期内收取固定管理费，在保本周期到期日收取浮动管理费（年化）。

（1）固定管理费

在通常情况下，基金固定管理费按基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：

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E 为前一日基金资产净值

本基金的固定管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。本基金在到期操作期间（除保本周期到期日）及过渡期不收取固定管理费。

（2）浮动管理费

本基金在保本周期到期日收取浮动年化管理费，即本基金浮动管理费的适用费率（M）是根据保本周期内的基金份额净值增长率（R）的大小来决定的。

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其中，

1）R的计算方法如下：

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2）r为当期保本周期起始日（若为第一个保本周期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。

本基金在保本周期内（除保本周期到期日）不计提浮动管理费，而是在每个保本周期到期日对浮动管理费进行一次性计提并支付，由基金管理人向基金托管人发送基金浮动管理费划款指令，基金托管人复核后于次月起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

浮动管理费的计算方法如下：

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2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、基金转型为“新华精选低波动股票型证券投资基金”后，本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5 %÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。

十六 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年8月1日刊登的本基金招募说明书（《新华鑫安保本一号混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：

1.在“重要提示”中，变更了的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。

5.在“十、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2015年9月30日。

6.在“十一、基金的业绩”中，更新了本基金投资业绩的内容，数据截至时间为2015年9月30日

7.在“二十三、其他应披露事项”中，披露了自2015年6月19日至2015年12月18日期间本基金的公告信息：

1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2)2015年6月26日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金、众禄基金网上费率优惠活动的公告

3)2015年7月1日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2015年半年度最后一个交易日资产净值的公告

4)2015年7月8日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在万银财富开通转换业务的公告

5)2015年7月20日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金2015年第2季度报告

6)2015年7月27日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告

7)2015年8月1日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要及全文

8)2015年8月24日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金、同花顺网上费率优惠活动的公告

9)2015年8月26日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金2015年半年度报告

10)2015年8月29日 新华基金管理有限公司关于调整旗下基金在数米基金销售平台申购金额下限的公告

11)2015年9月7日 新华基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告

12)2015年9月18日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告

13)2015年9月30日 新华基金管理有限公司法定名称及住所变更公告

14)2015年10月13日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加好买基金网费率优惠活动的公告

15)2015年10月24日 新华基金管理股份有限公司新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理变更公告

16)2015年10月24日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金2015年第3季度报告

17)2015年11月27日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加陆金所资管为代销机构并参加网上费率优惠活动的公告

18)2015年11月28日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加长量基金费率优惠活动的公告

19)2015年12月9日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富管理有限公司为销售机构并参加费率优惠活动及开通基金转换业务的公告

20)2015年12月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加诺亚正行费率优惠活动的公告

21)2015年12月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加珠海盈米财富管理有限公司为代销机构并开通基金转换业务及参加网上费率优惠活动的公告

22)2015年12月17日 新华基金管理股份有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在子公司兼职情况变更的公告

新华基金管理股份有限公司

2016年1月30日