(上接29版)

(上接29版)

表决情况：

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（13）担保安排

审议结果：通过

表决情况：

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（14）转让安排

审议结果：通过

表决情况：

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（15）监管要求更新

审议结果：通过

表决情况：

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（16）本次非公开发行优先股决议的有效期

审议结果：通过

表决情况：

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（17）境内发行和境外发行的关系

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案的议案 （1）发行证券的种类和数量

审议结果：通过

表决情况：

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（2）存续期限

审议结果：通过

表决情况：

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（3）发行方式

审议结果：通过

表决情况：

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（4）发行对象

审议结果：通过

表决情况：

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（5）票面金额和发行价格

审议结果：通过

表决情况：

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（6）股息分配条款

审议结果：通过

表决情况：

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（7）有条件赎回条款

审议结果：通过

表决情况：

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（8）强制转股条款

审议结果：通过

表决情况：

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（9）表决权的限制和恢复

审议结果：通过

表决情况：

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（10）清偿顺序及清算方法

审议结果：通过

表决情况：

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（11）募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

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（12）评级安排

审议结果：通过

表决情况：

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（13）担保安排

审议结果：通过

表决情况：

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（14）转让安排

审议结果：通过

表决情况：

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（15）监管要求更新

审议结果：通过

表决情况：

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（16）本次非公开发行优先股决议的有效期

审议结果：通过

表决情况：

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（17）境内发行和境外发行的关系

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 2016年第一次临时股东大会现金分红分段表决情况

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(三) 2016年第一次临时股东大会涉及重大事项，持有公司有表决权股份数5%以下A股股东的表决情况

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(四) 关于议案表决的有关情况说明

2016年第一次临时股东大会的第1、4、10、11、12、14、15项议案为普通决议案，经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意通过。

2016年第一次临时股东大会的第2、3、5、6、7、8、9、13项议案，2016年第一次A股类别股东大会和2016年第一次H股类别股东大会的议案为特别决议案。相关议案经出席2016年第一次临时股东大会、2016年第一次A股类别股东大会和2016年第一次H股类别股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意，获得2016年第一次临时股东大会、2016年第一次A股类别股东大会和2016年第一次H股类别股东大会通过。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所

律师：张丽欣、田璧

2、 律师见证结论意见：

公司2016年第一次临时股东大会、2016年第一次A股类别股东大会和2016年第一次H股类别股东大会的召集和召开程序、召集人的资格、出席本次股东大会会议人员的资格、本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规及公司章程的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；

2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

中国民生银行股份有限公司

2016年2月1日