宁夏东方钽业股份有限公司
六届十五次董事会会议决议公告
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2016-019号
宁夏东方钽业股份有限公司
六届十五次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司六届十五次董事会会议通知于2016年3月28日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于2016年4月8日以通讯表决的方式召开，应出席会议董事9人，实出席会议董事9人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：
一、以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、何季麟、朱景和回避表决），审议通过了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案》。具体内容详见公司2016年4月9日，2016-020号公告。
本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2016年第一次临时股东大会有关事项的议案》，具体内容详见2016年4月9日，公司2016-021号公告。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2016年4月9日
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2016-020号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于筹划重组停牌期满申请继续
停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司因控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司筹划转让控股权事项，还可能涉及公司重大资产重组等后续安排于2016年2月2日开始停牌。公司于2016年2月3日发布了《重大事项停牌公告》（具体内容详见公司2016-002号公告），于2016年3月3日发布了《关于重大资产重组继续停牌的公告》（具体内容详见公司2016-007号公告）, 于2016年4月1日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（具体内容详见公司2016-015号公告），分别于2016年3月9日、2016年3月16日、2016年3月23日、2016年3月30日、2016年4月6日发布了《关于重大资产重组停牌进展公告》（具体内容详见公司2016-009号、2016-010号、2016-012号、2016-013号、2016-016号公告）。
公司预计在累计不超过3个月的时间内披露重大资产重组信息，即在2016年4月29日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。现由于本次重大资产重组相关工作尚未完成，预计公司不能在预定时间内按照相关规定披露重组方案。
根据相关规定，公司停牌时间累计超过3个月应就继续筹划相关事项及申请继续停牌事项履行董事会、股东大会审批程序。公司于2016年4月8日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于继续停牌筹划重大资产重组的议案》。待公司股东大会审议通过上述议案后，公司将向深圳证券交易所提出继续停牌申请，并预计在2016年8月1日前，按照26号准则的要求披露重大资产重组信息。
一、本次筹划的重大资产重组基本情况
1、交易对手方
本次重大资产重组涉及重大资产出售、置换及发行股份购买资产，交易对手方如下：
（1）资产出售交易对手方：中色(宁夏)东方集团有限公司
（2）资产置换交易对手方：励振羽等大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司股东
（3）发行股份购买资产交易对手方：励振羽等大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司股东
2、筹划的重大资产重组基本内容
（1）资产出售：公司拟将主业资产包括钽铌铍及其合金的冶炼加工业务资产及其负债、公司各类对外股权投资等出售给中色(宁夏)东方集团有限公司。
（2）资产置换：公司拟将除上述主业资产外的其他资产与励振羽等大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司股东持有的大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司股权进行等值置换。
（3）发行股份购买资产：公司拟向励振羽等大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司股东发行股份购买上述资产置换后的大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司剩余股权。
除上述交易外，公司拟同时发行股份募集配套资金用于与大连远洋渔业金枪鱼钓有限公司主业相关的项目，提高本次重组绩效。
目前，公司正就上述重组方案与交易对手方进行商讨和论证。本次重大资产重组事项尚存在不确定性，具体交易内容以经公司董事会审议并公告的重大资产重组方案为准。
二、上市公司在停牌期间做的工作
因筹划本次重大资产重组事项停牌期间，公司积极推进本次重组的各项工作,独立财务顾问、律师、审计、评估等中介机构已经进场开展尽职调查、审计及评估工作；同时，公司每周披露一次重组事项进展公告。截至本公告发布日，公司已与交易对方达成了重组意向，目前正在进行交易方案的论证和完善，重大资产重组的相关工作仍在积极推进中。
三、申请继续停牌的必要性
本次重大资产重组事项的交易事项仍具有不确定性，重组方案较为复杂，涉及资产范围大，方案涉及的相关内容仍需要进一步商讨、论证和完善，相关审计、评估等工作尚未完成，且可能涉及相关有权部门的前置审批。为了保证本次重组披露的资料真实、准确、完整，保障本次重组的顺利进行，从而维护投资者利益，避免公司股票价格异常波动，公司拟继续筹划重大资产重组事项及申请继续停牌。
四、下一步工作计划及预计复牌时间
为了保护投资者利益，使公司股票尽快恢复交易，如果公司相关重组工作能够在审议申请继续停牌的股东大会召开（即2016年4月 27日）前完成，则公司《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案》将不再提交股东大会审议。
如公司相关重组工作未能在2016年4月27日前完成，公司拟在股东大会审议通过《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案》后，向深圳证券交易所申请公司股票自2016年4月29日开市起继续停牌，并预计在2016年8月1日前，按照26号准则的要求披露重大资产重组信息。
五、其他事项
1、承诺：如《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案》未经公司股东大会审议通过或公司未能在股东大会审议通过期限内披露重大资产重组信息，公司将发布终止重大资产重组公告并复牌，同时承诺自复牌之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组事项。
2、停牌期间，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次上述重大资产重组事项的进展公告。公司筹划的重大资产重组事项存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
公司第六届董事会第十五次会议决议。
特此公告。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2016年4月9日
股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2016-021号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于召开公司2016年第一次临时
股东大会有关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2016年4月27日（星期三）下午14:30
（2）网络投票时间为：2016年4月26日—2016年4月27日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2016年4月27上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2016年4月26日15:00至2016年4月27日15:00期间的任意时间。
（3）股权登记日：2016年4月21日(星期四)
（4）会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
（5）会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（6）提示性公告：公司将于2016年4月23日就本次临时股东大会发布提示性公告。
二、出席会议对象：
（1）截止股权登记日交易结束后在中国证券登记公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席并参加表决，或在网络投票时间内参加网络投票。
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的本次股东大会见证律师。
三、会议审议事项
1、审议关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案
本 次 股 东 大 会 审 议 的 议 案 内 容 详 见 2016 年4月9日 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn和《证券时报》刊登的公司六届十五次董事会会议决议公告。
四、会议登记方法
1、登记方式：
(1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；
(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。
2、登记时间：2016年4月25日-2016年4月26日，上午8:00-12:00，下午14:00-18:00
3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部
4、联系办法：
联系人：叶照贯、党丽萍
电话：0952-2098563
传真：0952-2098562
邮编：753000
五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
(一)采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过深圳证券交易系统进行网络投票的时间为2016年4月27日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投资者投票代码：360962；投票简称均为：东方投票。
3、股东投票的具体流程
（1）买卖方向为买入股票；
（2）在“委托价格”项下填写本次股东大会议案序号，1元代表议案1。具体情况如下：
■
（3）在“委托数量”项下，表决意见对应的申报股数如下：
■
（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（5）不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。
(二)采用互联网投票系统的投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）申请服务密码的流程
登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写“姓名”、“证券帐户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活检验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的五分钟方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请，咨询电话：0755-83239016。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（１）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“宁夏东方钽业股份有限公司2016年第一次临时股东大会投票”；
（２）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；
（３）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
（４）确认并发送投票结果。
3、股东进行投票的时间
通过深交所互联网投票系统投票时间为：2016年4月26日15:00至2016年4月27日15:00。
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2016年4月9日
附：授权委托书
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有限公司2016年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成、反对或弃权。
■
委托人（签字）：
身份证号（营业执照号码）：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托书有效期限：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
签署日期：2016年 月 日
附注：
1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任何一栏内打“√”，其余两栏打“×”。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
独立董事对相关事项发表的独立意见
宁夏东方钽业股份有限公司六届十五次董事会会议于2016年4月8日以通讯表决的方式召开，作为公司的独立董事，我们参加了这次会议。根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，就本次会议审议《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的议案》发表如下独立意见：
1、本次重大资产重组停牌期间，公司严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，组织有关各方积极有序地推进本次重大资产重组的各项工作，公司董事会在股票停牌期间充分关注事项进展并及时履行信息披露义务。
2、本次重大资产重组方案较为复杂，涉及资产范围大，方案涉及的相关内容仍需要进一步商讨、论证和完善，相关审计、评估等工作尚未完成，且可能涉及相关有权部门的前置审批，我们认为公司因重大资产重组事项延期复牌不存在损害公司及全体股东利益的情形。
3、董事会审议该议案的提议、审核、表决程序符合相关法律法规、规范性文件和公司章程的决定的规定，会议形成的决议合法、有效。
综上，我们同意公司筹划重大资产重组事项停牌期满申请继续停牌，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
独立董事：白维、班均、刘斌
2016年4月9日
