太平洋证券股份有限公司
第三届董事会第四十次会议决议公告
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-58
太平洋证券股份有限公司
第三届董事会第四十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会于2016年6月8日发出召开第四十次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2016年6月17日召开了第三届董事会第四十次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司相关董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
一、关于推选公司第四届董事会独立董事候选人的议案
经审议，同意推荐刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士为公司第四届董事会独立董事候选人。
如独立董事候选人在公司召开选举第四届董事会独立董事的股东大会召开之日前上海证券交易所对其任职资格和独立性审核提出异议的，则该候选人不得提交该次股东大会表决。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
二、关于推选公司第四届董事会非独立董事候选人的议案
经审议，同意推荐郑亚南先生、张宪先生、杨智峰先生、丁吉先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
三、关于制定公司《对外投资管理制度》的议案
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
四、关于召开2016年第三次临时股东大会的议案
详见本公司同日发布的《太平洋证券股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》（临2016-60）。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
附件：
一、公司第四届董事会独立董事候选人简历
二、公司第四届董事会非独立董事候选人简历
太平洋证券股份有限公司
董事会
二〇一六年六月十七日
附件一
公司第四届董事会独立董事候选人简历
1、刘伯安先生简历
刘伯安先生：现年67岁，中国国籍，大学本科学历，高级经济师。曾任地质矿产部干部学院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会处长、副司长、正局级副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党委书记，中国煤炭科工集团董事长。
2、何忠泽先生简历
何忠泽先生：现年59岁，中国国籍，硕士研究生学历，高级经济师。曾任新华通讯社经济参考报理论版主编，国家经济体制改革委员会所有制处处长，海南化纤工业股份有限公司挂职副总经理，深圳市投资管理公司策划部长，深圳市有缘投资有限公司副总经理，深圳市富临实业股份有限公司董事、总经理。现任深圳市新投资产经营有限公司董事、总经理。
3、黄慧馨女士简历
黄慧馨女士：现年52岁，中国国籍，博士研究生学历，会计学专业副教授。曾任对外经济贸易大学教师，现任北京大学光华管理学院副教授。
附件二
公司第四届董事会非独立董事候选人简历
1、郑亚南先生简历
郑亚南先生：现年61岁，中国国籍，博士研究生学历。现任大华大陆投资有限公司董事长。
2、张宪先生简历
张宪先生：现年60岁，中国国籍，大专学历。曾任德恒上海律师事务所合伙人，现任北京华信六合投资有限公司总经理。
3、杨智峰先生简历
杨智峰先生：现年44岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任国家计划经济委员会能交司科员，中国节能投资公司实业部副处长，北京华明投资集团董事长、总经理，水利电力产业集团董事长、资本中心总经理，协合新能源集团有限公司执行董事、行政总裁，现任协合新能源集团有限公司董事会联席副主席。
4、丁吉先生简历
丁吉先生：现年43岁，中国国籍，硕士研究生学历，具有中国注册会计师资格、律师资格。曾任玺萌资产控股有限公司投资管理中心总监、玺萌嘉祥投资有限公司副总裁、格林期货有限公司董事、凤山县宏益矿业有限责任公司董事、大连华阳密封股份有限公司董事等职，现任玺萌资产控股有限公司副总裁、玺萌融投资控股有限公司总裁、北京市中金小额贷款股份有限公司董事、北京玺萌基金管理有限公司总裁、北京玺萌财富投资管理有限公司总裁、安心财产保险股份有限公司监事。
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-59
太平洋证券股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司第三届监事会于2016年6月8日发出召开第十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于2016年6月17日召开了第三届监事会第十五次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
关于推选公司第四届监事会非职工监事候选人的议案
经审议，同意推选郑亿华先生、黄静波先生担任公司第四届监事会非职工监事候选人。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：公司第四届监事会非职工监事候选人简历
太平洋证券股份有限公司
监事会
二〇一六年六月十七日
附件
公司第四届监事会非职工监事候选人简历
1、郑亿华先生简历
郑亿华先生：现年52岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任广东省广州市环境保护科学研究所研究人员、广东省广州市华越企业总公司副总经理、广东省广州市捷进化工有限公司副总经理。现任北京华信六合投资有限公司常务副总经理。
2、黄静波先生简历
黄静波先生：现年45岁，中国国籍，大学本科学历，经济师。曾任职云南省财政厅、云南省国际信托投资公司、云南省国有资产经营有限公司；曾任云南国资昆明经开区产业开发有限公司总经理助理，云南省工业投资控股集团有限责任公司资产运营部副总经理、金融投资部总经理。现任云南惠众股权投资基金管理有限公司总经理。
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：2016-60
太平洋证券股份有限公司关于召开2016年
第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2016年7月5日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年7月5日 14点30分
召开地点：云南省昆明市湖景酒店（云南省昆明市西山区滇池国家旅游度假区兴体路10号）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年7月5日
至2016年7月5日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
本次股东大会不涉及公开征集股东投票权事宜。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
关于上述第1项议案，独立董事候选人在本次股东大会召开之日前，如上海证券交易所对其任职资格和独立性审核提出异议的，该候选人不得提交本次股东大会表决。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
有关上述议案的审议情况，请参见2016年6月18日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的太平洋证券股份有限公司第三届董事会第四十次会议决议公告、第三届监事会第十五次会议决议公告。有关本次会议的详细资料，本公司将不迟于2016年6月28日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、会议登记方法
(一) 出席现场会议的登记方式
1、法人股东须凭证券账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人参会的持本人身份证和法定代表人身份证明书（法定代表人授权的，授权代表持本人身份证和授权委托书）登记；
2、自然人股东须凭证券账户卡、本人身份证（委托他人代为出席的，代理人持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡复印件）登记；
3、股东应于2016年7月1日前将拟出席会议的书面回执（详见附件2）及前述文件以邮寄、传真方式送达公司进行登记；参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件；
4、股东、股东代理人在参会时请携带前述全部登记文件交与会务人员。
(二) 网络投票登记注意事项
证券投资基金参与公司股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内向上海证券交易所信息网络有限公司报送用于网络投票的股东账户；公司其他股东利用交易系统可以直接进行网络投票，不需要提前进行参会登记。
六、其他事项
(一) 会议联系方式
联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
邮编：650021
电话：0871-68885858转8191
传真：0871-68898100
(二) 本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议人员的交通及食宿费自理。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
2016年6月17日
附件1：授权委托书
附件2：太平洋证券股份有限公司2016年第三次临时股东大会回执
附件1：授权委托书
授权委托书
太平洋证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年7月5日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
法定代表人签章：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2
太平洋证券股份有限公司
2016年第三次临时股东大会回执
■
注：
1、如为自然人股东，“股东姓名”栏填列自然人股东姓名；如为法人股东，“股东姓名”栏填列法人股东名称；
2、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；
3、本回执在填妥及签署后于2016年7月1日前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室；
4、如股东拟在本次股东大会上发言，请于“发言意向及要点”栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。
