光大证券股份有限公司
关于重新向香港联交所递交境外上市外资股
（H股）上市申请并刊发申请版本的公告

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2016-038

光大证券股份有限公司

关于重新向香港联交所递交境外上市外资股

（H股）上市申请并刊发申请版本的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：光大证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）正在进行申请公开发行境外上市外资股（H股）（以下简称“本次发行”）并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）的相关工作。

根据本次发行上市的时间安排及香港联交所相关要求，本公司已于2016年6月17日向香港联交所重新递交了本次发行上市的申请，并于2016年6月21日15:00后在香港联交所网站刊登了本次发行上市的申请版本。该申请版本为本公司按照香港证券及期货事务监察委员会及香港联交所的要求刊发。需注意的是，该申请版本为草拟版本，其所载资料并不完整，且可能会作出重大变动。鉴于本次发行股份的认购对象仅限符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内的信息披露媒体及监管机构指定的信息披露网站上刊登该申请版本，该申请版本可在香港联交所网站的以下网址进行查阅：

中文：

http://www.hkexnews.hk/app/sehk/2016/2016062102/sehkcasedetails-2016062102_c.htm

英文：

http://www.hkexnews.hk/APP/SEHK/2016/2016062102/SEHKCaseDetails-2016062102.htm

需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解公司本次发行上市的相关信息而作出，不构成也不得被视作对任何个人或实体收购、购买或认购公司本次发行的境外上市外资股（H股）的要约或要约邀请。

公司本次发行上市的申请尚需取得中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会、香港联交所等相关政府机构、监管机构批准和/或核准。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2016年6月22日