浙江华海药业股份有限公司

公司代码：600521 公司简称：华海药业

2016年半年度报告摘要

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

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三 管理层讨论与分析

报告期内，公司紧紧围绕“十三五”战略规划开局的目标任务，继续深入推进产业转型升级

和管理转型升级战略，结合政策变化和市场形势，不断调整完善销售、研发和生产体系，在巩固发展特色原料药业务的基础上，保持了制剂业务的快速稳定增长。

报告期内，公司实现营业收入198,301.48万元，比去年同期增长21.23%；实现利润总额

28,668.58万元，比去年同期增长2.36%；实现归属于母公司股东的净利润25,886.97万元，比去年同期增长10.02%。

1、 国内制剂业务：2016年医改继续全面深化推进，面对“两票制”、“营改增”、“分级诊疗”、

药占比、医药控费等政策形势变化，公司积极调整销售思路，调整优化组织结构和人员队伍，加强市场渠道和销售网络建设，进一步加强了自营办事处建设、组建特色产品销售团队，推动了OTC和大健康业务的启动。

2、 国际制剂业务：公司国际制剂业务继续保持较快增长，以垂直一体化优势带动的大品种

销售，市场份额不断增加；以首仿、挑战专利为特点的高端制剂业务进展顺利；以华海美国作为制剂国际化先导的优势平台，继续联合国内优质企业签署战略联盟并开展业务合作；通过欧美制剂业务带动，全面布局制剂海外市场，深入调查澳大利亚、欧洲、南美、东南亚、非洲等市场，探索产品、技术、合作或者并购等多种业务模式。

3、 原料药业务：在严峻的政策形势下，公司继续依托强大的技术革新和产业化优势，依靠

持续改进的GMP和EHS管理体系，实现了原料药业务的稳定增长。特别是在特色原料药开发与产业化、大客户项目前期CMO合作、原有产品市场深耕等方面，巩固了原料药业务的发展并增强了后劲。

4、 原料药研发：报告期内，公司原料药研发继续围绕新产品开发、工艺改进、CMO服务等

业务加强队伍建设，在不断完善提升现有特色研发平台的基础上，新增连续反应平台实验室、工艺安全评估实验室、酶催化平台实验室等，大大地提高了产品开发和推进产业化的效率。

5、 制剂研发：公司围绕仿制药、生物仿创、新药开发等产品战略持续推进各项工作。结合

国内政策调整变化，着力抢抓机遇，整合内部资源，大力推进欧美上市产品转报和质量一致性评价工作开展，同时高水平的生物药中试及检测平台基本建成。报告期内，公司获得美国ANDA文号3个，新申报2个；1个美国产品转报国内已经递交CDE。

6、其他管理工作：报告期内，公司各项管理工作有序开展，各管理部门围绕 “十三五”发

展战略，积极策划并推动管理转型升级，各项管理水平稳步提升。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

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营业收入变动原因说明:主要系国内外制剂和原料药销售增长影响所致；

营业成本变动原因说明:主要系销售增长，相应成本增加所致；

销售费用变动原因说明:主要系公司本期加大制剂产品的市场推广力度，导致市场推广服务费等大幅增加所致；

管理费用变动原因说明:主要系本期研发费、限制性股票费用、排污费及人工支出等增加所致；

资产减值损失变动原因说明:主要系本期存货跌价损失减少所致；

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期销售商品收到的现金增加所致；

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系：1）本期购建固定资产、无形资产增加；2）去年同期收回到期理财产品较多影响；

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系华海（美国）国际有限公司之子公司对外股权融资所致；

研发支出变动原因说明:主要系BE费用、专利法律费及人工支出等增加所致；

公允价值变动收益变动原因说明:主要系上期执行远期结售汇合约，本期无；

投资收益变动原因说明:主要系理财收益减少所致；

营业外收入变动原因说明:主要系本期收到政府补助增加所致；

应收票据变动原因说明:主要系本期部分票据背书转让所致；

其他应收款变动原因说明:主要系本期应收出口退税增加所致；

其他流动资产变动原因说明:主要系本期待抵扣进项税金增加所致；

工程物资变动原因说明:主要系公司本期已使用工程专用材料所致；

递延所得税资产变动原因说明:主要系子公司可弥补亏损增加及限制性股票费用摊销引起的可抵扣暂时性差异增加所致；

其他非流动资产变动原因说明:主要系本期预付杭州滨江区寰宇商务中心购房款所致；

应付票据变动原因说明:主要系本期公司采用票据结算增加所致；

预收款项变动原因说明:主要系子公司江苏云舒海进出口有限公司预收货款增加所致；

应交税费变动原因说明:主要系本期缴纳税费增加所致；

长期借款变动原因说明:主要系华海（美国）国际有限公司之子公司因业务需要而向银行借款所致；

实收资本变动原因说明:主要系本期公司资本公积转增股本所致；

其他综合收益变动原因说明:主要系美元汇率大幅上升影响所致；

少数股东权益变动原因说明:主要系华海（美国）国际有限公司之子公司少数股东增资所致；

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

报告期内，公司的利润构成或利润来源没有发生重大变动。

(2) 经营计划进展说明

报告期内，公司认真贯彻落实董事会年初制定的发展目标，上半年实现营业收入19.8亿元，完成年度销售计划的44%，下半年公司将继续努力，力争全年完成既定的目标。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

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主营业务分行业和分产品情况的说明

公司前五大客户的营业收入情况：

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2、 主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

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四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用 

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用 

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

本公司将浙江华海医药销售有限公司、临海市华南化工有限公司和华海（美国）国际有限公司等19家子公司纳入本期合并财务报表范围，详见公司2016年半年度报告全文之财务报告之八：合并范围的变更、九：其他主体中的权益之说明。

4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用  

浙江华海药业股份有限公司

法定代表人： 陈保华

二零一六年八月五日

股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临2016-063号

浙江华海药业股份有限公司

第六届董事会第四次临时会议决议

公告（通讯方式）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江华海药业股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第四次临时会议于二零一六年八月四日上午九点以通讯方式在公司四楼会议室召开。会议应到会董事九人，实际到会董事九名，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长童建新先生主持。会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。会议审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《公司2016年半年度报告全文及摘要》

表决情况：同意：9票 反对：0票 弃权：0票。

二、审议通过了《关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

表决情况：同意：9票 反对：0票 弃权：0票。

《浙江华海药业股份有限公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》刊登在2016年8月5日的中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上。

特此公告。

浙江华海药业股份有限公司

董 事 会

二零一六年八月五日

股票代码：600521 股票简称：华海药业 公告编号：临2016-064号

浙江华海药业股份有限公司

第六届监事会第三次临时会议决议

公告（通讯方式）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江华海药业股份有限公司（以下称“公司”）第六届监事会第三次临时会议于二零一六年八月四日在公司四楼会议室以通讯方式召开。会议应到会监事三人，到会监事三人，符合召开监事会会议的法定人数。会议由监事王虎根先生主持。会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。会议审议并一致通过了如下议案：

1、审议通过了《浙江华海药业股份有限公司2016年半年度报告全文及摘要》；

表决情况：同意3票； 反对0票； 弃权0票

公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号—〈半年度报告内容与格式特别规定〉》和《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和要求，对董事会编制的公司2016年半年度报告全文及摘要进行了严格的审核。监事会认为：

（1）公司2016年半年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

（2）公司2016年半年度报告全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司半年度的经营管理和财务状况等事项。

（3）公司监事会未发现参与2016年半年度报告全文及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

2、审议通过了《关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

表决情况：同意3票； 反对0票； 弃权0票

特此公告。

浙江华海药业股份有限公司

监 事 会

二零一六年八月五日

证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2016-065号

浙江华海药业股份有限公司

2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕358号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用向原股东优先配售，其余部分以网下向机构投资者、网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A股）股票6,330万股，发行价为每股人民币12.25元，共计募集资金77,542.50万元，坐扣承销和保荐费用1,610.85万元后的募集资金为75,931.65万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于2013年5月10日汇入本公司募集资金监管账户。另减除保荐费（原预付部分）、审计及验资费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用620.14万元后，公司本次募集资金净额为75,311.51万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2013〕113号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金50,100.98万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,661.20万元；2016年1-6月实际使用募集资金11,161.57万元，2016年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为7.45万元；累计已使用募集资金61,262.55万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,668.65万元。

截至 2016年 6 月 30 日，募集资金余额为16,717.61万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中存放募集资金专户金额1,717.61万元，已暂时补充流动资金15,000万元。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司于2013年5月22日分别与中国工商银行股份有限公司临海市支行、中国银行股份有限公司临海市支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2015年6月29日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票》等的相关议案，公司就本次非公开发行聘请了华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，并签署了《保荐协议》和《持续督导协议》。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，因此，浙商证券未完成的对公司前次公开增发股票的持续督导工作将由华英证券承接。华英证券已委派保荐代表人刘永泽先生和江红安先生负责公司具体的保荐工作。2015年8月14日，公司与华英证券及中国工商银行股份有限公司临海市支行、中国银行股份有限公司临海市支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司将继续严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行相关义务。报告期内，公司未发生违法违规的情形。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2016年6月30日，本公司有2个募集资金专户、2个定期存款账户和1个通知存款账户、1个协定存款账户和2个保证金账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2013年6月27日，公司召开第五届董事会第四次临时会议，审议通过了《浙江华海药业股份有限公司关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，将募集资金119,613,349.27元置换截至2013年5月10日预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。上述投入及置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《关于浙江华海药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》天健审〔2013〕5498号。

公司独立董事、监事会对此均发表了同意意见。

截至2013年7月2日，公司完成本次募集资金置换工作，从募集资金专户置换119,613,349.27元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金，总额为3亿元，使用期限不超过自公司第五届董事会第三次会议审议通过之日起12个月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详见公司于2015年4月7日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告）。

截至2016年3月21日，公司已将实际使用的3亿元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。

公司第五届董事会第二十七次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金2亿元临时补充流动资金，使用期限自公司第五届董事会第二十七次临时会议审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。（详见公司于2016年3月23日刊登于中国证券B030报、上海证券报28版、证券时报B52版、证券日报D24版及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上的相关公告）。

(四) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(五) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（六）募集资金投资项目未达到计划进度的原因说明

公司募投项目“新型抗高血压沙坦类原料药建设项目”按计划进度推进，但因项目中涉及的环保配套工程等为整体系统工程，项目立项、建设、验收等耗时较长，公司为控制付款进度，从而导致募集资金支付晚于项目的建设进度。

公司募投项目“年产200亿片出口固体制剂建设项目”按计划进度推进,但因项目涉及的设备体量大、产品工艺要求严格、FDA和国内监管及法规要求的变化，为确保进口设备能符合高品质的产品工艺、质量及最新的法规监管要求，设备的选型、配置和招标采购、方案设计等工作耗时较长，公司为控制付款进度，从而导致募集资金支付晚于项目的建设进度。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截止2016年6月30日，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规使用募集资金情形。

附件：募集资金使用情况对照表

浙江华海药业股份有限公司

二〇一六年八月五日

附件

募集资金使用情况对照表

2016年半年度

编制单位：浙江华海药业股份有限公司 单位：人民币万元

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[注1]：实际募集资金净额为75,311.51万元，少于上述项目募集资金投资额，缺口部分由本公司自筹解决。

[注2]：该项目分两期，每期均为100亿片，其中第一期中33亿片已于2013年1月完工验收，并于3月开始生产,另67亿片于2015年12月完工验收，并于2016年1月开始生产。