鹏欣环球资源股份有限公司
第五届董事会第三十七次会议决议公告

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2016-078

鹏欣环球资源股份有限公司

第五届董事会第三十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣环球资源股份有限公司第五届董事会第三十七次会议于2016年8月12日以通讯表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名，有效表决票9票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由王冰董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

1.审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。

根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，经公司董事会提名委员会推荐，公司董事会提名王冰先生、姜雷先生、汪涵先生、公茂江先生、彭毅敏先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；崔彬先生、王力群先生、姚宏伟先生、余坚先生为公司第六届董事会独立董事候选人，任期三年。董事候选人简历详见附件。

为了确保董事会的正常运作，第五届董事会现有董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至新一届董事会产生之日，方自动卸任。

公司独立董事对本次事项进行了审核并发表了同意的独立意见，同意将上述候选人提交公司股东大会选举。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

2. 审议通过《关于变更投资主体投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》。

议案相关内容详见《公司关于变更投资主体投资设立产业投资基金暨关联交易的公告》。

公司独立董事对本次事项进行了事前认可，并发表了独立意见如下：

（1）本次变更投资主体投资设立产业投资基金事项符合国家法律、法规和其他规范性文件的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

（2）公司投资于产业基金，有助于利用产业投资基金的专业能力、专业水平，开展对外投资，有利于公司通过产业基金，开展相应的产业布局。

（3）因本公司为华岳鲲鹏股东，持股比例为33%，本公司高管在该公司担任董事职务，根据法律、法规及规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次投资构成关联交易，关联董事需回避表决。

（4）本次事项以及相关协议，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，本次投资方案具备可操作性。

关联董事王冰、姜雷、汪涵、公茂江、彭继泽回避表决。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

3.审议通过《关于召开公司2016年第三次临时股东大会的议案》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2016年8月13日

附件 董事候选人简历

一、非独立董事候选人

王冰，男，1960年10月出生，大专学历，会计师。曾任上海浦东路桥建设股份有限公司董事，国金证券股份有限公司监事。2009年至2015年7月，任上海鹏欣（集团）有限公司财务总监，2015 年7月起，任上海鹏欣（集团）有限公司首席风控官，黑龙江国中水务股份有限公司监事会主席。现任本公司董事长。

姜雷，男，1972年8月出生，高级工程师，MBA、EMBA。1998年至今，任上海鹏欣（集团）有限公司首席执行官。现任本公司董事。

汪涵，男，1977年7月出生，毕业于中欧国际工商管理学院，硕士学位。2004年至2009年，任巴赛尔聚烯烃工程塑料（苏州）有限公司总经理；2009年至2012年，任上海鹏欣矿业投资有限公司总经理；2013年至今任本公司董事；2015年4月至今，任本公司副总经理。现任本公司董事。

公茂江，男，1975 年4月出生，中共党员，硕士。2005 年至2009 年，任中国工商银行北京长安支行副行长；2009年至2010年，任中国工商银行北京昌平支行行长；2010年至2013年，任浦发银行北京分行副行长；2013年至2015年，任浦发银行总行公司业务管理部总经理。2015年11月起，任上海鹏欣（集团）有限公司副总裁。现任本公司董事。

彭毅敏，男，1966年10月出生，复旦大学EMBA毕业，工程管理专业中级工程师。2011年12月至2014年8月，任上海鹏欣房地产（集团）有限公司执行总裁；2014年9月至今，任上海鹏欣房地产（集团）有限公司总裁。

二、独立董事候选人

崔彬，男，1948年5月出生，中共党员，毕业于武汉地质学院北京研究生部，获硕士学位，任中国自然资源学会常务理事、中国自然资源学会资源产业专业委员会主任、中国矿业权评估师协会理事。1993年至今，任中国地质大学（北京）教授、博导。现任本公司独立董事。

王力群，男，1954年1月出生，本科学历，高级经济师。2008年10月1日至今，任上海磐石投资有限公司董事长。2014年8月至今，任华谊兄弟传媒股份有限公司独立董事；2014年11月至今，任上海交运集团股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

姚宏伟，男，1970 年1月出生，加州大学伯克利分校法律硕士，美国纽约州执业律师。2004年至2015年，任君合律师事务所上海分所合伙人。2015年至今，任上海富杰律师事务所合伙人。现任本公司独立董事。

余坚，男，1974年4月出生，中共党员，上海财经大学管理学博士，注册会计师。2004年12月至2006年1月，任上海交通投资集团有限公司财务总监；2006年1月至2008年1月，任上海城投置地集团有限公司财务总监；2008年1月至10月，任上海英孚思为信息科技有限公司财务总监；2008年10至今，任职于上海国家会计学院硕士生导师。2015年3月至今，任上海维宏电子科技股份有限公司独立董事；2015年7月至今，任浙江百川导体技术股份有限公司独立董事；2015年9月至今，任密尔克卫化工供应链服务股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

证券代码：600490     证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2016-079

鹏欣环球资源股份有限公司

第五届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第二十次会议于2016年8月12日以通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由徐洪林监事长主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

《关于公司监事会换届选举的议案》

根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，公司监事会提名徐洪林先生、姚鹏先生为公司第六届监事会监事候选人，上述2位监事候选人经股东大会审议通过后，与公司职工代表大会选举产生的1位职工监事共同组成公司第六届监事会，任期三年。监事候选人简历详见附件。

为了确保监事会的正常运作，第五届监事会现有监事在新一届监事会产生前，将继续履行监事职责，直至新一届监事会产生之日，方自动卸任。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需要提交公司股东大会审议。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司监事会

2016年8月13日

附件 监事候选人简历

徐洪林，男，1953年6月出生，中共党员。中国人民解放军测绘学院研究生毕业，高级工程师。曾任职于解放军测绘学院讲师，上海市土地管理局副处长，上海市房屋土地资源管理局处长等。2001年10月至今，任上海鹏欣(集团)副总裁。现任本公司监事会主席。

姚鹏，男，1987年6月出生。英国谢菲尔德哈雷姆大学商务管理专业本科毕业。2011年5月至2016年5月任上海鹏欣矿业投资有限公司合约物流部专员；2016年5月至今任上海鹏欣矿业投资有限公司合约物流部副经理。

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：2016-080

鹏欣环球资源股份有限公司关于召开

2016年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年8月29日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2016年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年8月29日14点00分

召开地点：上海万豪虹桥大酒店二楼万豪阁一厅（上海市长宁区虹桥路2270号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年8月29日

至2016年8月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司第五届董事会第三十七次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过，具体内容详见2016年8月13日披露于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：全部

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：   

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东持单位证明、股东证券账户卡、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记；

2、社会公众股东持股东账户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续，受托人持授权委托书、委托股东账户卡、持股凭证及本人身份证进行登记；

3、异地股东可以用信函或传真方式登记(需提供有关证件复印件)；

4、登记地址：上海市东诸安浜路165弄29号4楼；

“现场登记场所”地址问询联系电话：021-52383305；

5、登记时间：2016年8月25日 9:00-16:30。

六、其他事项

1、会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

2、根据《关于维护本市上市公司股东大会会议次序的通知》规定，股东大会不向股东发放礼品。

3、本公司联系方式：

联系电话：021-61677397、61677666

传真：021-62429110

联系人：宋乐

邮编：200336

联系部门：董事会办公室

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2016年8月12日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

鹏欣环球资源股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年8月29日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600490 股票简称：鹏欣资源 公告编号：临2016-081

鹏欣环球资源股份有限公司

关于变更投资主体投资设立产业投资基金

暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 交易概述：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）拟由下属控股子公司与华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司（以下简称“华岳鲲鹏”）共同投资设立产业投资基金（详见公司于2016年3月22日公告的《鹏欣资源关于控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易的公告》）。目前本公司拟将投资主体由控股子公司鹏欣国际集团有限公司（以下简称“鹏欣国际”）变更为控股子公司鹏欣资源投资有限公司（以下简称“鹏欣投资”）。

● 特别风险提示：本产业基金设立、募集及投资收益存在不确定性，本次交易需提交股东大会审议，以及经相关部门批准。

一、关联交易概述

1. 公司于2016年3月21日召开第五届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》，公司控股子公司鹏欣国际拟与华岳鲲鹏或其子公司共同出资设立产业投资基金（有限合伙），产业投资基金规模为2000万美元，其中：鹏欣国际作为有限合伙人（LP），出资额为1980万美元，占产业投资基金的99%，华岳鲲鹏或其子公司作为普通合伙人（GP），出资额为20万美元，占产业投资基金的1%，该产业投资基金的投资方向主要是投资与并购与有色金属采选及贸易相关的产业。具体内容详见公司于2016年3月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《鹏欣环球资源股份有限公司关于控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易的公告》（公告编号：临2016-045）。公司于2016年5月13日召开2015年年度股东大会，审议通过了《关于控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》。

2.公司于2016年8月12日召开了第五届董事会第三十七次会议，会议审议通过了《关于变更投资主体投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》，拟将前述产业投资基金的投资主体由鹏欣国际更换为鹏欣投资，并将产业投资基金的投资规模从2000万美元增加至2200万美元，其中：鹏欣投资作为有限合伙人（LP），出资额为2178万美元，占产业投资基金的99%，华岳鲲鹏或其子公司作为普通合伙人（GP），出资额为22万美元，占产业投资基金的1%，该产业投资基金的投资方向主要是投资与并购与有色金属采选及贸易相关的产业。

3. 关联交易产生关系描述

本公司持有华岳鲲鹏33%的股权，本公司董事会秘书宋乐担任华岳鲲鹏董事职务，根据相关法律、法规及规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。

关联人基本情况

姓名：宋乐

性别：男

国籍：中国

住所：上海市长宁区剑河路

近三年职业和职务：2014年9月至2015年6月，担任兴业全球基金北京分公司总经理助理；2015年6月始，担任鹏欣环球资源股份有限公司金融事业部总经理；现任本公司董事会秘书。

4.本次事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次投资需提交股东大会审议，以及经相关部门批准。

二、关联方介绍

公司名称：华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司

法人：陈朝辉

企业性质：有限责任公司

注册地点：深圳市前海深港合作区

注册资本：6000万元人民币

主营业务：受托资产管理/投资管理/资本管理/资产管理/财富管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；股权投资基金/股权投资基金管理（不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务）；股权投资。

主要控股股东：未名金石投资管理（北京）有限公司

最近三年业务发展情况：不适用（2016年3月17日成立）

与上市公司存在的关系说明：鹏欣资源为华岳鲲鹏股东，持股比例为33%。

三、关联交易标的基本情况

产业投资基金名称待定（以工商登记机关核定名称为准）

产业投资基金组织形式：有限合伙企业

产业投资基金规模：鹏欣投资作为有限合伙人（LP），出资额为2178万美元，占产业投资基金的99%，华岳鲲鹏或其子公司作为普通合伙人（GP），出资额为22万美元，占产业投资基金的1%。

四、关联交易的主要内容和履约安排

1.基本架构

双方同意共同出资2200万美元设立有限合伙企业，其中鹏欣投资作为有限合伙人出资2178万美元，华岳鲲鹏或其子公司作为普通合伙人出资22万美元。如发展需要，有限合伙企业可以扩大投资规模，由双方共同决定引入新的合伙人或追加投资，目前合伙协议尚未签订。

2.投资方向

有限合伙企业作为产业投资基金，围绕鹏欣资源既定的战略发展方向，主要从事与贵金属及有色金属采选及贸易相关的产业投资、并购与整合。

3.投资决策机制

华岳鲲鹏或其子公司作为普通合伙人，负责有限合伙企业的日常管理经营活动。

有限合伙企业后续的发展以及具体投资决策机制以双方签署的合伙协议为准。

4.管理费缴纳及收益分配

具体的投资收益分成机制及基金管理费缴纳方案以双方签署的有限合伙协议为准。

5.违约责任

双方应按照本合作协议的约定履行义务，本合作协议下的任意一方违反本合作协议的规定给另一方造成任何损失的,应当就另一方遭受的所有损失做出赔偿。

五、该关联交易的目的以及对上市公司的影响

本次拟变更产业投资基金投资主体及产业投资基金规模，其他事项不变，不会对公司经营造成重大影响，也不会损害中小股东权益。

公司投资于产业基金，有助于利用产业投资基金的专业能力、专业水平，开展对外投资。有利于公司通过产业基金开展相应的产业布局。

六、该关联交易应当履行的审议程序

公司于2016年8月12日召开第五届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于变更投资主体投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》，关联董事王冰、汪涵、姜雷、彭继泽、公茂江回避了表决，经其他非关联董事审议，以4票同意，0反对，0票弃权一致审议通过。

公司独立董事对本次事项进行了事前认可，并发表了独立意见。公司独立董事认为：

1、本次变更投资主体投资设立产业投资基金事项符合国家法律、法规和其他规范性文件的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

2、公司投资于产业基金，有助于利用产业投资基金的专业能力、专业水平，开展对外投资，有利于公司通过产业基金，开展相应的产业布局。

3、因本公司为华岳鲲鹏股东，持股比例为33%，本公司高管在该公司担任董事职务，根据法律、法规及规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易，关联董事需回避表决。

4、本次交易方案以及相关协议，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，本次交易方案具备可操作性。

公司董事会审计委员会对本次事项发表书面审核意见如下：经审核，本公司持有华岳鲲鹏33%的股权，本公司董事会秘书宋乐担任华岳鲲鹏董事职务，根据相关法律、法规及规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易，本次变更投资主体投资设立产业投资基金事项不存在损害中小股东权益的情形。我们同意该项议案并提请董事会审议。

本次关联交易尚需提交股东大会审议，与本关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

七、本次对外投资的风险分析

本产业基金设立、募集及投资收益存在不确定性，本次交易需提交股东大会审议，以及经相关部门批准。

公司将根据本事项进展情况，按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2016年8月13日

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2016-082

鹏欣环球资源股份有限公司

关于选举职工监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）因公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于 2016 年8月12日召开职工代表大会，经公司职工代表大会审议，选举林雯斗女士（个人简历附后）为公司第六届监事会职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第六届监事会，其任期与第六届监事会任期一致。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司监事会

2016年8月13日

附件 个人简历

林雯斗，女，1970年11月出生。中国地质大学（武汉）专科毕业，中级会计师。2002年11月至2013年2月，任光明乳业股份有限公司物流事业部财务经理、上海领鲜物流有限公司财务经理；2013年2月至2016年5月，任上海鹏欣矿业投资有限公司财务经理；2016年5月至今，任鹏欣环球资源股份有限公司财务副总监。