开滦能源化工股份有限公司
关于非公开发行股票申请文件
二次反馈意见回复的公告
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2016-048
开滦能源化工股份有限公司
关于非公开发行股票申请文件
二次反馈意见回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月5日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可审查二次反馈意见通知书》（160750号）（以下简称“《二次反馈意见》”）。目前，公司及相关中介机构已经按照中国证监会的要求对《二次反馈意见》逐项进行了认真研究和落实，并按照《二次反馈意见》的要求对相关事项进行了补充说明和答复，具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《开滦能源化工股份有限公司和华泰联合证券有限责任公司关于开滦能源化工股份有限公司非公开发行股票申请文件二次反馈意见的回复》，公司将按照要求将上述反馈意见回复及时上报中国证监会。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会的核准，公司将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务。
上述事宜能否获得中国证监会核准存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二○一六年八月十三日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2016-049
开滦能源化工股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：承德中滦煤化工有限公司
●本次为其担保金额：5,100.00万元
●已实际为其提供的担保余额：19,125.00万元
●被担保人未提供反担保
●截至公告日，公司无对外担保逾期
一、担保情况概述
根据开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议决议和2015年度股东大会决议，2016年8月11日，公司和中国农业银行股份有限公司滦平县支行（以下简称“农行滦平县支行”）签署编号为“13100120160088762-1号”的《保证合同》，为承德中滦煤化工有限公司（以下简称“承德中滦公司”）主合同项下10,000.00万元借款的51%（即5,100.00万元）提供担保。
二、被担保人基本情况
被担保人名称：承德中滦煤化工有限公司
注册地点：承德双滦区滦河镇
法定代表人：何云生
注册资本：77,800万元
经营范围：焦炭、焦炉煤气、焦油、粗苯、硫磺的加工、销售。
承德中滦公司为公司的控股子公司，公司持有其51%的股权，承德钢铁集团有限责任公司（以下简称“承钢”）持有49%的股权（承钢为河北钢铁集团一级子公司。承钢目前以钒钛产品和冶炼、轧制含钒钛低合金钢材为主业，逐步形成从采、选、运到冶、炼、轧、钒完整的钒钢生产体系。该公司与公司不存在关联关系）。截至2015年末，承德中滦公司经审计的资产总额为163,860.10万元，负债总额90,699.51万元（其中：贷款总额30,000.00万元，流动负债总额82,593.39万元），净资产73,160.59万元，2015年度营业收入实现184,474.65万元，利润总额-8,558.74万元，净利润-8,840.67万元。 截至2016年3月末，承德中滦公司未经审计的资产总额为162,052.44万元，负债总额88,715.09万元（其中：贷款总额30,000.00万元，流动负债总额81,073.10万元），净资产73,337.35万元，2016年1-3月营业收入实现42,246.50万元，利润总额实现154.55万元，净利润113.32万元。
三、担保协议的主要内容
农行滦平县支行为承德中滦公司提供的10,000.00 万元贷款，贷款期限自2016年8月11日至2017年7月11日止。公司为承德中滦公司向农行滦平县支行借款10,000.00万元的51%（即5,100.00万元）提供担保，该担保为连带责任保证，保证期间自主合同约定的债务履行期限满之日起两年。
四、董事会意见
公司为承德中滦公司提供贷款担保，有利于促进该公司正常的生产经营。上述担保事项已经公司董事会和股东大会审议通过，担保程序符合法律法规和《公司章程》的要求。公司第五届董事会第六次会议和2015年度股东大会审议通过，在2015年度股东大会审议通过之日起至2016年度股东大会召开日，公司向承德中滦公司提供不超过30,500.00万元的融资担保，截至目前公司已对承德中滦公司提供担保15,300.00万元，融资担保剩余额度15,200.00万元。
公司目前担保事项均为对公司全资及控股子公司提供的担保，未向其他关联方提供任何担保，也不存在违规担保的情形。公司的对外担保事项不会损害公司及股东利益。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告日，公司累计对外担保余额为人民币290,342.25万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 44.28%，无逾期担保，且全部为对子公司提供的担保。其中，为子公司迁安中化煤化工有限责任公司提供担保35,000.00万元，为子公司唐山中润煤化工有限公司提供担保50,275.00万元，为子公司承德中滦公司提供担保19,125.00万元，为子公司唐山中浩化工有限公司提供担保165,880.00万元，为子公司唐山中泓炭素化工有限公司提供担保16,062.25万元，为子公司唐山中阳新能源有限公司提供担保4,000.00万元。
六、备查文件目录
（一）保证合同
（二）公司第五届董事会第六次会议决议
（三）公司2015年度股东大会决议
（四）承德中滦公司营业执照
（五）承德中滦公司最近一期的财务报表
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二○一六年八月十三日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2016-050
开滦能源化工股份有限公司
关于为子公司提供委托贷款的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
??委托贷款对象：山西介休义棠倡源煤业有限公司
??委托贷款金额：人民币陆仟万元整（人民币6,000万元整）
??委托贷款期限：1年
??委托贷款利率：4.785%
一、委托贷款概述
（一）委托贷款基本情况
根据开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议决议和2015年度股东大会决议，2016年8月11日，公司与开滦集团财务有限责任公司（以下简称“开滦财务公司”）、
山西介休义棠倡源煤业有限公司（以下简称“山西倡源公司”）签署编号为“WTDK2016049号”的《委托贷款合同》，公司通过开滦财务公司向山西倡源公司提供6,000.00万元的委托贷款。
公司向山西倡源公司提供委托贷款，有利于该公司正常的生产经营。此委托贷款主要用于山西倡源公司日常生产经营，贷款期限自2016年8月11日至2017年8月10日止，贷款利率为4.785%，贷款期限一年。公司本次向山西倡源公司提供的委托贷款资金为公司自有资金。
（二）内部需履行的审批程序
上述委托贷款事项已经公司董事会和股东大会审议通过，发放委托贷款程序符合法律法规和《公司章程》的要求。公司第五届董事会第六次会议和2015年度股东大会审议通过，在2015年度股东大会审议通过之日起至2016年股东大会召开日，公司向山西倡源公司提供不超过6,000.00万元的委托贷款，截至目前公司已对山西倡源公司发放委托贷款6,000.00万元。
二、委托贷款对象/借款人基本情况
委托贷款对象名称：山西介休义棠倡源煤业有限公司
注册地点（主要办公地点）：介休市连福镇后崖头村
注册资本：16,000.00万元
法定代表人：李保同
经营范围：煤炭开采；煤炭洗选、加工；矿用物资采购与销售
山西倡源公司为公司全资子公司山西中通投资有限公司（以下简称“山西中通公司”）的子公司。山西倡源公司注册资本16,000万元，山西中通公司以货币出资6,560万元，占其注册资本的41%，山西义棠煤业有限责任公司（主要从事煤炭开采及煤炭产品的生产、销售，与公司不存在关联关系）持有其42%的股权，介休义民投资有限公司持有其17%的股权。截至2015年末，山西倡源公司经审计的资产总额为88,450.08万元，负债总额68,593.22万元，净资产19,856.86万元，2015年度营业收入实现16,220.45万元，利润总额实现-5,161.38万元，净利润-5,168.11万元。截至2016年3月末，山西倡源公司未经审计的资产总额为93,126.12万元，负债总额74,962.53万元，净资产18,163.59万元，2016年1-3月营业收入实现2,242.20万元，利润总额实现-1,717.18万元，净利润实现-1,716.19万元。
三、委托贷款对公司的影响
本次委托贷款资金为公司自有资金，不会影响公司正常的经营运转和相关投资。公司的委托贷款事项不会损害公司及股东利益。
四、截至本公告日，公司累计对外提供委托贷款金额及逾期金额
截至本公告日，公司对外发放委托贷款为206,800.00万元，均为对公司控股子公司及参股公司发放的委托贷款，公司未向其他关联方提供委托贷款，也不存在违规发放委托贷款和逾期未收回委托贷款的情形。其中：为子公司迁安中化煤化工有限责任公司发放委托贷款10,000.00万元，为子公司唐山中润煤化工有限公司发放委托贷款66,000.00万元，为子公司唐山考伯斯开滦炭素化工有限公司发放委托贷款19,500.00万元，为子公司唐山中浩化工有限公司发放委托贷款95,000.00万元，为子公司唐山中阳新能源有限公司发放委托贷款3,000.00万元，为子公司唐山中泓炭素化工有限公司发放委托贷款2,200.00万元，为子公司承德中滦煤化工有限公司发放委托贷款5,100.00万元，为参股公司山西倡源公司发放委托贷款6,000.00万元。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二○一六年八月十三日
