浙江莎普爱思药业股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临2016-046
浙江莎普爱思药业股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十次会议于2016年8月22日以通讯方式召开。本次会议已于2016年8月12日以电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议应出席董事9人, 实际出席董事9人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定, 会议决议合法、有效。公司监事、高级管理人员均知悉本次会议情况。
二、董事会会议审议情况
经与会董事逐项审议，通过了如下议案：
1. 审议通过《关于2016年半年度报告及摘要的议案》。
详细内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
(表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票)
2. 审议通过《关于2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
详细内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临2016-048。
(表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票)
3. 审议通过《关于制定公司〈信息披露暂缓与豁免事务管理制度〉的议案》。
详细内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
(表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票)
4. 审议通过《关于使用闲置自有资金投资银行低风险理财产品的议案》。
为最大限度发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率，实现固定利益最大化，在不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，公司拟使用总额不超过人民币1亿元的闲置自有资金（本金）购买短期银行低风险理财产品（保本型），授权期限自董事会审议通过之日起1年之内有效，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
公司独立董事发表了表示同意的独立意见，详细内容请见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《浙江莎普爱思药业股份有限公司独立董事关于使用闲置自有资金投资银行低风险理财产品的独立意见》。
详细内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临2015-049。
(表决情况：同意票9票、反对票0票、弃权票0票)
特此公告。
浙江莎普爱思药业股份有限公司董事会
2016年8月24日
证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临2016-047
浙江莎普爱思药业股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第九次会议于2016年8月22日以通讯方式召开。本次会议已于2016年8月12日以电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议应出席监事3人, 实际出席监事3人。会议由监事会主席徐洪胜主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定, 会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事逐项审议，通过了如下议案：
1、 审议通过《关于2016年半年度报告及摘要的议案》。
公司2016年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等相关规定；其内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；未发现参与2016年半年度报告及摘要的编制和审议人员有违反保密规定的行为。
经核查，监事会认为公司2016年半年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票)
2、 审议通过《关于2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
监事会认为，2016年上半年公司按照相关规定管理募集资金专项账户，募集资金使用履行了信息披露义务，不存在募集资金管理违规的情况，募集资金的存放、使用和管理符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理办法》等有关规定的要求。
(表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票)
3、 审议通过《关于使用闲置自有资金投资银行低风险理财产品的议案》。
监事会同意公司在不影响正常经营的情况下，自批准之日起一年内使用不超过人民币1亿元的闲置自有资金（本金）购买短期银行低风险理财产品（保本型），在上述额度内，资金可以滚动使用，以提高资金使用效率，合理利用阶段性闲置的自有资金。
(表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票)
特此公告。
浙江莎普爱思药业股份有限公司监事会 2016年8月24日
证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临2016-048
浙江莎普爱思药业股份有限公司
关于公司2016年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，现将浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）2016年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕576号文核准，并经上交所同意，公司由主承销商华龙证券有限责任公司（以下简称“华龙证券”）采用社会公开方式发行的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,635万股，发行价为每股人民币21.85元，共计募集资金35,724.75万元，坐扣承销和保荐费用3,980.00万元后的募集资金为31,744.75万元，已由主承销商华龙证券于2014年6月25日汇入公司募集资金监管账户。另扣减上市发行费、招股说明书印刷费、申报会计师、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,070.56万元后，公司本次募集资金净额为30,674.19万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕128号）。
（二）本报告期使用金额及报告期末余额
本公司以前年度已使用募集资金23,055.48万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为57.29万元；2016上半年度实际使用募集资金61.05万元，2016年上半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为11.65万元；累计已使用募集资金23,116.53万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为68.94万元。
截至2016年6月30日，募集资金专户余额7,626.60万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为加强、规范公司募集资金的管理, 提高募集资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江莎普爱思药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华龙证券于2014年6月25日分别与中国农业银行股份有限公司平湖市支行、交通银行股份有限公司嘉兴平湖支行、中信银行股份有限公司嘉兴平湖支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司2015年第一次临时股东大会审议通过了非公开发行A股股票的相关议案。公司与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《浙江莎普爱思药业股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司关于非公开发行股票之保荐协议书》。公司于2016年5月变更保荐机构及保荐代表人，华龙证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由国泰君安承继。根据《管理办法》，2016年7月8日公司和保荐机构国泰君安分别与募集资金专户所在行中国农业银行股份有限公司平湖市支行、交通银行股份有限公司嘉兴平湖支行、中信银行股份有限公司嘉兴平湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2016年6月30日，公司三个募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
■
三、募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2. 营销网络建设项目结项及剩余资金永久补充流动资金的情况
公司对营销网络建设项目承诺的募集资金投资额为3,504万元，截止 2015 年 12 月 31 日公司已完成新建 110 营销网点的建设，该项目实际使用募集资金1,241.64万元 ，累计投入的募集资金占该项目承诺投资总额的35.43%。营销网络建设项目已按计划建设完成。
为了提高募集资金使用效率、减少财务费用及满足生产经营需要，根据相关法律法规的规定，公司拟将营销网络建设项目的结余募集资金22,623,617.70元用于永久补充流动资金，2016年3月29日召开的第三届董事会第六次会议和2016年4月20日召开的2015年年度股东大会审议通过的《关于将营销网络建设项目之结余募集资金永久补充流动资金的议案》。上述项目的结余募集资金于2016年8月12日进行了划转，用于永久补充流动资金。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 公司募集资金项目中新建研发质检中心项目无法单独核算效益。投资建设研发质检中心大楼为公司进一步落实自主创新与产学研合作相结合的企业研发战略，使企业成为技术创新的主体，加速公司科技成果转化能力。同时为了进一步加强药品生产监督管理，从源头上把好药品质量安全关。因该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
2．公司募集资金项目中营销网络建设项目无法单独核算效益。公司在全国40个营销网点的基础上，利用募集资金新建110个营销网点，以形成覆盖全国23个省市的“广宽度、高深度”的OTC市场营销网络，同时引进营销ERP管理系统。为提高公司滴眼液在全国的覆盖率，为更多区域的患者服务，并实现公司的发展战略，同时加强公司营销总部与各营销网点的业务联系，加快市场信息的反馈与处理，增强市场策划和市场开拓能力，在整体上提高公司营销管理水平。因该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况：
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
浙江莎普爱思药业股份有限公司董事会 2016年8月24日
附件：募集资金使用情况对照表
附件1
募集资金使用情况对照表
2016年1-6月
编制单位：浙江莎普爱思药业股份有限公司 单位：人民币万元
■
[注1]：该项目共计两条生产线，其中一条生产线已完工，另一条生产线正在建设中。
[注2]：详见本报告三本年度募集资金的实际使用情况(三)之说明。
[注3]：详见本报告三本年度募集资金的实际使用情况(三)之说明。
证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临2016-049
浙江莎普爱思药业股份有限公司
关于使用闲置自有资金投资银行低风险
理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称“公司”）阶段性现金流充裕的情况，为最大限度发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率，实现固定利益最大化，在不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，公司决定使用闲置自有资金投资银行低风险理财产品（保本型），增加公司收益。具体情况如下：
一、 基本概况
1、投资额度
公司拟使用最高不超过人民币1亿元的闲置自有资金（本金）投资银行低风险理财产品（保本型，占2015年12月31日公司经审计净资产的11.22%）。在上述额度内，资金可以滚动使用。
2、投资品种
为控制风险，公司运用闲置资金投资的品种为低风险、保本型的银行短期理财产品。以上额度内资金只能用于购买银行低风险理财产品（保本型），不得用于证券投资。
3、投资期限
投资额度自本议案审议通过之日起一年内有效。
4、资金来源
公司用于银行低风险理财产品（保本型）投资的资金为公司阶段性闲置的自有资金。
二、 风险控制措施
1、经公司董事会批准，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司财务部负责组织实施，根据公司流动资金情况，理财产品安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由公司财务负责人进行审核后报董事长审批。
2、公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作；及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，切实控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、本次不超过1亿元人民币自有资金仅限于购买银行发行的短期低风险理财产品（保本型）。如涉及非保本且收益较好的银行理财产品，财务部将另行提交报告。
三、 对公司的影响
1、在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，使用闲置的自有资金购买仅限于银行发行的短期低风险理财产品（保本型），能够控制投资风险，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过适度的低风险理财，能够使公司获得一定投资收益，从而进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、 关于审议决策程序
公司此次《关于使用闲置自有资金投资银行低风险理财产品的议案》已经2016年8月22日召开的第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议以及第三届董事会审计委员会第八次会议审议通过。鉴于银行理财产品时效性等特点，为提高决策效率，公司运用闲置自有资金进行银行低风险理财产品（保本型）的投资项目，在批准的期限和额度内本次一并审核授权，将不再提交董事会等审议，以上事宜公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时披露有关投资以及相应损益情况。
五、独立董事意见
公司使用闲置自有资金投资银行低风险理财产品，履行了必要的审批程序；公司阶段性现金流充裕，在保证资金流动性和安全性的前提下，运用闲置自有资金投资银行低风险理财产品（保本型）有利于提高资金使用效率，增加收益，风险可控，且不会影响公司主营业务发展。不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司在第三届董事会第十次会议审议通过之日起一年内使用不超过人民币1亿元的闲置自有资金购买银行低风险理财产品（保本型），在上述额度内，资金可以滚动使用。
特此公告。
浙江莎普爱思药业股份有限公司董事会
2016年8月24日
