成都康弘药业集团股份有限公司
第五届董事会第二十次会议决议公告

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2016-038

成都康弘药业集团股份有限公司

第五届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十次会议于2016年8月29日在公司会议室召开。会议通知已于2016年8月22日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名(其中:董事柯尊洪先生、赵兴平先生、王霖先生,独立董事高学敏先生、赵泽松先生以通讯方式参加)，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司部分监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：

1.会议以9票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。

公司第五届董事会任期已届满，根据《公司章程》的规定，董事会同意提名柯尊洪先生、郝晓锋先生、钟建荣女士、赵兴平先生、柯潇先生、王霖先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名高学敏先生、屈三才先生、张宇先生为公司第六届董事会独立董事候选人。

上述董事候选人简历详见附件，其中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任董事的人数不超过公司董事总数的二分之一。

独立董事候选人的任职资格需经深圳证券交易所审核无异议后，方能提交公司股东大会表决。在股东大会选举产生新一届董事会之前，本届董事会及全体董事仍将继续履行职责。

公司独立董事发表的独立意见刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

2.会议以7票赞成、0 票反对、0 票弃权、2票回避审议通过了《关于第六届董事会董事津贴的议案》。

董事会同意公司第六届董事会董事津贴方案如下：

（1）董事长任职期间董事津贴为132万元人民币/年(含税)，按月平均发放。

（2）担任公司管理职务的董事不享受董事津贴，按照公司薪酬体系领取相应职务薪酬。

（3）不在公司担任管理职务的董事任职期间不领取任何报酬、津贴。

（4）独立董事津贴为12万元人民币/年（含税），按月平均发放。

柯尊洪先生、高学敏先生回避本议案的表决。

公司独立董事发表的独立意见刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

3.会议以9票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》。

《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1、第五届董事会第二十次会议决议；

2、独立董事关于第五届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2016年8月29日

附件：

第六届董事会董事候选人简历

一、非独立董事候选人简历

1、柯尊洪，1954年7月出生，中国国籍，拥有新加坡居留权，本科学历，高级工程师，执业药师，系第十二届全国人大代表，中国化学制药工业协会副会长，世界中医药学会联合会-心血管病专业委员会第三届理事会副会长，四川省委省政府决策咨询委员会委员，四川省商会副会长，曾任第十一届全国人大代表，中国科学技术协会第八届全国委员会委员，第十届四川省人大常委会委员，第八届四川省政协委员。曾荣获全国首届优秀中国特设社会主义事业建设者、四川省优秀民营企业家、四川省优秀共产党员、成都市优秀共产党员、成都市劳动模范、2006年度唯一的成都市科技杰出贡献奖。从事医药行业工作30余年，曾任华西医科大学附属第一医院药剂科副主任，海南曼克星制药厂总经理，康弘制药总经理、董事，本公司总裁。自1998年至今担任本公司董事长。

柯尊洪先生直接持有公司173,307,552股股份，占公司总股份的25.68%，通过成都康弘科技实业（集团）有限公司间接持有本公司股票224,626,846股，占公司总股份的33.29%%。柯尊洪先生与钟建荣女士、柯潇先生共同为公司控股股东、实际控制人。柯尊洪先生不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所任何形式的惩戒。

2、郝晓锋，1964年2月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，工程师，执业药师。从事医药行业工作20余年，曾任康弘制药生技部部长、总经理助理，本公司总经理、副总裁。现任本公司董事、总裁。

郝晓锋先生持有公司1,902,177股股份，占公司总股份的0.28%。郝晓锋先生不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所任何形式的惩戒。

3、钟建荣，1957年1月出生，中国国籍，拥有新加坡居留权，雅安财贸学校会统专业毕业。从事组织人事工作10年，医药行业工作20余年，先后在芦山县委组织部、成都蜀锦厂组织科、成都市医药公司及本公司工作。现任本公司董事、副总裁。

钟建荣女士持有公司8,138,061股股份，占公司总股份的1.21%，钟建荣女士与柯尊洪先生、柯潇先生共同为公司控股股东、实际控制人。钟建荣女士不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所任何形式的惩戒。

4、赵兴平，1964年5月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，MBA结业，执业药师，工程师，1990年获得律师资格，系第三届中国中药协会副会长，中国中药协会中药药物经济学专业委员会第一届副主任委员，第三届四川省医院管理协会副会长，第一届四川省医保研究会副会长，四川省药学会药物经济学专业委员会第二届副主任委员。从事医药行业工作30余年，曾任海南曼克星制药厂厂长助理、办公室主任，康弘制药办公室主任、销售部部长、总经理助理、总经理，本公司总经理。现任本公司董事、副总裁。

赵兴平先生持有公司10,496,025股股份，占公司总股份的1.56%，与公司控股股东、实际控制人及5%以上股东不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所任何形式的惩戒。

5、柯潇，1983年11月出生，中国国籍，无境外居留权，美国旧金山大学理学学士，曾任本公司总裁助理兼市场部副总监。现任本公司董事、副总裁。

柯潇先生持有公司55,200,000股股份，占公司总股份的8.18%，柯潇先生与柯尊洪先生、钟建荣女士共同为公司控股股东、实际控制人。柯潇先生不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所任何形式的惩戒。

6、王霖，1968年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，财政部财政科学研究所经济学博士，北京鼎晖创新投资顾问有限公司董事总经理。曾任德宝房屋开发公司项目经理，中国投资担保有限公司担保部高级经理，中国国际金融有限公司直接投资部高级经理。现任本公司董事。

王霖先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，除与北京鼎晖维鑫创业投资中心（有限合伙）、北京鼎晖维森创业投资中心（有限合伙）、天津鼎晖股权投资一期基金（有限合伙）、天津鼎晖元博股权投资基金（有限合伙）、上海鼎青投资管理有限公司五家合计持股5%以上的股东存在关联关系外，与其他持股5%以上股东不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所 任何形式的惩戒。

二、独立董事候选人简历

1、高学敏，1938年3月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，北京中医药大学教授、博士生导师，系国家药典委员会中医专业资深委员，国家中医药管理局重大疾病研究专家组成员，国家科委国家秘密技术级专家评审组专家，国家食品药品监督管理局新药审评委员会委员，中国药学会高级委员。现任本公司独立董事，黑龙江葵花药业股份有限公司、精华制药集团股份有限公司、陕西盘龙药业集团股份有限公司、重庆华森制药股份有限公司独立董事，山东沃华医药科技股份有限公司董事。

高学敏先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及5%以上股东不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所 任何形式的惩戒。

2、屈三才，1974年2月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于西南政法大学国际法专业，法学硕士。曾任重庆邮电大学教师、重庆红岩律师事务所副主任。现任上海锦天城（重庆）律师事务所主任暨高级合伙人，重庆市律师协会知识产权业务委员会委员，重庆市仲裁委员会仲裁员，西南大学法律硕士专业硕士研究生兼职指导教师，重庆市渝北区民营企业商事纠纷人民调解委员会兼职调解员，重庆银行业人民调解委员会调解员。

屈三才先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及5%以上股东不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所任何形式的惩戒。

3、张宇，1978年2月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于上海财经大学会计专业，会计学硕士。曾任上海九洲会计师事务所有限公司项目经理。现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）权益合伙人，中国证监会宁波证监局企业改制上市专家小组专家，上海立信会计学院兼职副教授、硕士研究生导师，宁波市仲裁委员会仲裁员。

张宇先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及5%以上股东不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，从未受过中国证监会任何形式的惩罚，也未受过深圳证券交易所 任何形式的惩戒。

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2016-039

成都康弘药业集团股份有限公司

第五届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

成都康弘药业集团股份有限公司第五届监事会第十五次会议于2016年8月29日在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席龚文贤先生主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、会议审议情况

会议以现场举手表决方式通过了如下决议：

1.以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。

鉴于公司第五届监事会任期已届满，根据《公司章程》有关规定，公司监事会提名龚文贤先生、袁思旭先生为第六届监事会监事候选人，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第六届监事会。以上监事候选人简历详见附件。

以上监事候选人符合《公司法》及其他相关法律法规规定监事任职的资格和条件，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监事仍依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行监事职务。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

2.以2票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司第六届监事会监事津贴的议案》。

公司第六届监事会主席津贴为60万元人民币/年（含税），平均按月支付。在公司任职的其他监事不享受监事津贴，按照公司薪酬体系领取相应职务薪酬。

龚文贤先生回避本议案的表决。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

三、备查文件

1、第五届监事会第十五次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司监事会

2016年8月29日

附件：

第六届监事会监事候选人简历

1、龚文贤，1947年1月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，高级工程师，从事医药行业工作30余年。曾任华西医科大学附属第一医院药剂科副主任，康弘制药副总经理、总经理，本公司副董事长、总经理，成都市第十五届人大代表、双流县第十六届人大代表。现任本公司监事会主席。

龚文贤先生持有公司股份203,445股，与公司控股股东及实际控制人之间无关联关系，与持有公司已发行股份数5%以上的股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、袁思旭，1955年12月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任康弘制药市场部副部长、常务副部长。现任本公司监事、总裁助理。

袁思旭先生持有公司股份2,034,516股，与公司控股股东及实际控制人之间无关联关系，与持有公司已发行股份数5%以上的股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2016-040

成都康弘药业集团股份有限公司

关于召开2016年第一次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次 ：2016年第一次临时股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性 ： 公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》，决定召开公司2016年第一次临时股东大会。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。

（四）会议召开的日期、时间

1、现场会议日期与时间：2016年9月13日（星期二）下午14:30开始；

2、网络投票日期与时间：2016年9月12日（星期一）－2016年9月13日（星期二），其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年9月13日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为2016年9月12日下午15:00至2016年9月13日下午15:00的任意时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）出席对象

1、在股权登记日持有公司股份的股东 。

截至2016年9月8日（星期四，股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司股东均有权参加本次股东大会和行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员 。

3、公司聘请的律师 。

（七）会议地点

成都市金牛区迎宾大道528号成都尊悦豪生酒店。

二、会议审议事项

1.审议《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》（采用累积投票制）

1.1选举柯尊洪先生为第六届董事会非独立董事；

1.2选举郝晓锋先生为第六届董事会非独立董事；

1.3选举钟建荣女士为第六届董事会非独立董事；

1.4选举赵兴平先生为第六届董事会非独立董事；

1.5选举柯潇先生为第六届董事会非独立董事；

1.6选举王霖先生为第六届董事会非独立董事。

2.审议《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》（采用累积投票制）

2.1选举高学敏先生为第六届董事会独立董事；

2.2选举屈三才先生为第六届董事会独立董事；

2.3选举张宇先生为第六届董事会独立董事。

3.审议《关于公司监事会换届选举的议案》（采用累积投票制）

3.1选举龚文贤先生为第六届监事会股东代表监事；

3.2选举袁思旭先生为第六届监事会股东代表监事。

4.审议《关于公司第六届董事会董事津贴的议案》

5.审议《关于公司第六届监事会监事津贴的议案》

上述第1、2、4项议案内容已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，第3、5项议案内容已经公司第五届监事会第十五次会议审议通过。上述3名独立董事候选人的任职资格和独立性尚须经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。详细内容请见公司于2016年8月30日在指定的信息披露媒体刊登的相关决议和公告。

以上议案需采取对中小投资者表决单独计票的方式，中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的股东。

三、股东大会现场会议登记方法

1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东账户卡到本公司办理参会登记手续；股东授权委托的代理人需持委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续；法人股东代理人需持盖单位公章的法人营业执照复印件、法人证券账户卡、法人授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续。股东可用信函或传真方式登记。（“股东授权委托书”见附件二）

2、登记时间、地点：2016年9月9日上午8：30—11：30，下午13：30—16：30，到本公司董事会办公室办理登记手续。异地股东可用信函或传真形式登记，并请进行电话确认。

3、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票。具体操作流程详见附件一。

五、其他事项

1、本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

2、联系方式：

（1）联系地址：成都市金牛区蜀西路36号成都康弘药业集团股份有限公司董事会办公室，邮编：610036 。

（2）联系电话：028-87502055 。

（3）传真：028-87513956 。

（4）联系人：钟建军 。

特此公告。

都康弘药业集团股份有限公司董事会

2016年8月29日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票代码：362773

2、投票简称：康弘投票

3、投票时间：2016年9月13日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

4、股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票

（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票

5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目

（2）选择公司会议进入投票界面

（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。

6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

（1）在投票当日，“康弘投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”

（3）在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号。1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.01 元代表议案1中子议案；1.02 元代表议案1中子议案，依此类推。如议案1为选举非独立董事，则1.01元代表第一位候选人，1.02代表第二位候选人，依次类推。具体如下表：

本次股东大会议案对应“委托价格”一览表

■

（4）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报投给某候选人的选举票数。

对于采用累积投票制的议案，上市公司股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票不视为有效投票。

不采用累积投票制的议案表决意见对应“委托数量”一览表：

■

累积投票制下投给候选人的选举票数对应“委托数量”一览表

■

议案1、2、3采用累积投票制进行表决， 股东在“委托数量” 项下填报投给某位候选人的选举票数。

选举公司第六届董事会非独立董事：可表决的股份总数=股东所代表的有表决权的股份总数×6，股东可以将票数平均分配6位非独立董事候选人，也可以在上述候选人中任意分配，但总数不得超过其持有的股数与6的乘积。

选举公司第六届董事会独立董事：可表决的股份总数=股东所代表的有表决权的股份总数×3，股东可以将票数平均分配给3位独立董事候选人，也可以在上述候选人中任意分配，但总数不得超过其持有的股数与3的乘积。

选举公司第六届监事会股东代表监事：可表决的股份总数=股东所代表的有表决权的股份总数×2，股东可以将票数平均分配给2位股东代表监事候选人，也可以在上述候选人中任意分配，但总数不得超过其持有的股数与2的乘积。

（5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

二、通过互联网投票系统的投票程序

（1）互联网投票系统开始投票的时间为2016年9月12日（现场股东大会召开前交易日）下午15:00，结束时间为2016年9月13日下午15:00。

（2）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

（3）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com. cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

股东授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席2016年9月13日成都康弘药业集团股份有限公司2016年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

本公司（本人）对本次股东大会议案的表决意见：

■

附注：

议案1、2、3均采取累积投票方式，即股东所持的每一股份拥有与待选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的投票权可以集中使用，也可以分开使用，其中：

议案1选举非独立董事6名，股东拥有的表决票总数=持有股份数×6；

议案2选举独立董事3名， 股东拥有的表决票总数=持有股份数×3；

议案3选举股东代表监事2名，股东拥有的表决票总数=持有股份数×2。

议案4、5，请在“同意”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项，多选无效，若无明确指示，代理人可自行投票；

委托人姓名或单位名称（签字或盖章）：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人股东账号：

委托人持股数： 股

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：