国泰君安证券股份有限公司
关于控股股东增持股份计划实施结果的公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2016-065

国泰君安证券股份有限公司

关于控股股东增持股份计划实施结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2016年9月6日，公司收到控股股东上海国有资产经营有限公司（以下简称“国资公司”）《关于增持国泰君安证券股份有限公司股份计划实施结果的通知》和国浩律师（上海）事务所《关于上海国有资产经营有限公司及其关联公司增持国泰君安证券股份有限公司股份专项核查的法律意见书》，现将有关情况公告如下：

一、本次增持情况

2015年9月7日，公司控股股东国资公司通过上海证券交易所交易系统增持公司2,700,000股股份，并同时提出了后续增持计划，即“国资公司和/或其关联公司拟在未来6个月内以自身名义继续通过上海证券交易所交易系统根据市场情况适时增持本公司股份，累计增持比例不超过本公司已发行总股份的2%（含本次已增持股份）。”（详见公司公告临2015-020号）

2016年3月3日，公司收到国资公司《关于继续增持国泰君安证券股份有限公司股份的告知函》，国资公司和/或其关联公司拟将上述增持计划的实施期限由6个月延长至12个月（自2015年9月7日起算），累计增持股份的比例由“不超过本公司已发行总股份的2%”进一步明确为“不低于本公司已发行总股份的0.5%，但不超过本公司已发行总股份的2%（含已增持股份）”。（详见公司公告2016-013号）

自2015年9月7日国资公司首次增持之日起，截至到2016年9月6日，本次增持计划实施期限届满。在增持计划实施期间，国资公司及其关联公司上海国际集团资产管理有限公司（以下简称“资产管理公司”）已分别累计增持公司34,878,899股和5,310,000股股份，合计增持40,188,899股股份，累计增持比例为本公司已发行总股份的0.5271%。

截至2016年9月6日，国资公司累计持有公司股份1,984,226,352股，占公司总股本的26.02%，资产管理公司累计持有公司股份 41,004,300股，占公司总股本的0.54%。国资公司和资产管理公司均为公司实际控制人上海国际集团有限公司的全资子公司。截至2016年9月6日，上海国际集团有限公司及其一致行动人合计持有本公司36.7486%股份。

在本次增持计划实施期间及法定期限内，国资公司及资产管理公司未减持所持有的公司股份。

二、律师核查意见

国浩律师（上海）事务所出具专项核查意见，认为：国资公司及资产管理公司具备实施本次增持的主体资格；国资公司及资产管理公司本次股份增持行为符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的相关规定；本次增持已按《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的相关要求履行了必要的信息披露义务；本次增持可依法免于以要约方式增持以及免于向中国证监会提出豁免发出要约的申请。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2016年9月7日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安

国泰君安证券股份有限公司

2016年8月份财务数据简报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露公司2016年8月份按照中国企业会计准则编制的主要财务数据。

提请关注事项如下：

1、披露范围：主要包括国泰君安证券股份有限公司母公司（以下简称“国泰君安（母公司）”）及下属2家证券子公司（境内，以下同），即，上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）、上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安资管公司”）；

2、相关数据未经审计，且均为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

国泰君安（母公司）及控股证券子公司

2016年8月份主要财务数据表（未经审计）

单位：人民币万元

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国泰君安证券股份有限公司董事会

2016年9月7日