证监会对两宗案件作出行政处罚

⊙记者 马婧妤 ○编辑 浦泓毅

证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上，介绍了近期证监会对两宗案件作出行政处罚、对相关人员采取市场禁入措施的情况。这两宗案件分别是信达证券违法违规案、湘财证券一客户经理违法买卖股票案。

在信达证券股份有限公司（简称“信达证券”）违法违规案中，信达证券作为保荐机构，在推荐辽宁振隆特产股份有限公司（简称“振隆特产”）申请首次公开发行股票并上市过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求，对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。

证监会认定，信达证券的上述行为，违反了《证券法》第11条第2款规定，构成《证券法》第192条所述“保荐人出具有虚假性记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的”行为。

证监会依法决定，没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款；对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，对签字保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。

在湘财证券从业人员违法买卖股票案中，管祖庆于2009年10月10日至2014年10月25日担任湘财证券股份有限公司（简称“湘财证券”）北京首体南路营业部客户经理，在从业期间，管祖庆利用他人证券账户交易股票，已卖出股票盈利约为1070万元，另有部分股票尚未卖出。

证监会认定，管祖庆的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，证监会决定：

对管祖庆没收违法所得约1070万元，并处以约3218万元罚款；责令管祖庆依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得，并处以违法所得3倍的罚款；如无违法所得，按其买入该部分股票的实际成本，处以等额罚款。同时，证监会对管祖庆采取5年证券市场禁入的措施。

邓舸表示，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续保持监管执法高压态势，对中介机构、证券从业人员违法违规等各类资本市场违法违规行为予以严厉惩处，切实保护广大投资者的合法权益。