重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
公司代码：600116 公司简称：三峡水利
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人叶建桥、主管会计工作负责人何华祥及会计机构负责人（会计主管人员）杨红敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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注1：期末较期初增加主要系全资子公司重庆三峡水利建设有限公司本期应收工程款增加及全资子公司重庆三峡水利供电有限公司（以下简称“供电有限公司”）本期应收电费增加所致。
注2：期末较期初增加主要系全资子公司重庆三峡水利电力建设有限公司（以下简称“电建公司”）本期工程施工增加所致。
注3：期末较期初减少主要系本期收回2015年购买银行理财产品所致。
注4：期末较期初增加主要系本期金盆水电站、镇泉水电站、110KV董家-康乐-镇泉输变电改造工程及农网改造升级工程投入增加所致。
注5：期末较期初减少主要系本期工程项目建设使用上年库存工程物资所致。
注6：期末较期初增加主要系本期增加融资租赁款及流动资金贷款所致。
注7：期末较期初增加主要系本期电建公司预收工程款增加所致。
注8：期末较期初减少主要系本期支付债券利息所致。
注9：期末较期初增加主要系供电有限公司本期收到居民住宅小区配电设施费增加所致。
注10：期末较期初减少主要系本期偿还债券本金所致。
注11：期末较期初增加主要系本期以资本公积向全体股东每10股转增20股所致。
注12：期末较期初减少主要系本期以资本公积向全体股东每10股转增20股所致。
注13：期末较期初增加主要系本期实现净利润增加所致。
注14：本期较上年同期增加主要系本期实现结构性存款收益增加及收到重庆三峡银行股份有限公司（以下简称“三峡银行”）分红款所致。
注15：本期较上年同期减少主要系捐赠收入减少所致。
注16：本期较上年同期增加主要系处置固定资产损失增加所致。
注17：本期较上年同期增加主要系本期母公司实现利润总额增加所致。
注18：本期较上年同期减少主要系上年同期拟认购西部利得资产管理计划所致。
注19：本期较上年同期增加主要系本期收回短期投资款增加所致。
注20：本期较上年同期增加主要系本期收到三峡银行分红款增加所致。
注21：本期较上年同期减少主要系上年收到沱口土地处置款所致。
注22：本期较上年同期增加主要系本期收到农网还贷返还资金、康乐火电厂资产处置款解除共同监管及收到财政补助资金所致。
注23：本期较上年同期增加主要系本期加强现金管理利用闲置自有资金和部分闲置募集资金进行短期投资所致。
注24：本期较上年同期减少主要系上年非公开发行股票收到募集资金所致。
注25：本期较上年同期增加主要系本期增加董镇线等项目贷款及融资租赁款所致。
注26：本期较上年同期减少主要系本期收到农村电网改造升级工程中央基建投资预算资金减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、见本公司 2016 年8月13 日刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《2016年半年度报告》第五节重要事项中第十二项“其他重大事项的说明”。
2、关联交易实施情况
2015年3月，本公司控股子公司巫溪县后溪河水电开发有限公司（以下简称“后溪河公司”）与本公司实际控制人水利部综合事业局控制的企业郑州水工机械有限公司（以下简称“郑州水工”）签订镇泉引水电站工程金属结构及启闭设备采购合同(技术协议)，合同金额为 414.48 万元；本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构制造及启闭设备123.99万元，累计金额230.27万元（不含税）。
2015年8月，后溪河公司与郑州水工签订镇泉引水电站压力钢管制造和安装采购合同，合同金额为880.75万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的压力钢管制造和安装67.14万元(不含税)，累计金额579.64万元（不含税）。
3、报告期初至本报告发布之日的担保事项进展情况
截止本报告发布日，公司无新增和逾期担保，担保总额70,834.13万元，占最近一期母公司经审计净资产的31.29%。
（1）解除1,228万元担保
公司全资子公司电力投资公司向农村商业银行万州分行偿还了贷款478万元,向建行万州分行偿还了贷款250万元，从而解除本公司共计728万元的担保责任。
公司控股子公司江河公司向建行万州分行偿还了贷款500万元，从而解除了本公司500万元的担保责任。
（2）以前年度发生延续到报告期末的70,834.13万元担保
为全资子公司电力投资公司在农商行万州分行14,624万元长期贷款及建行万州分行2,000万元长期贷款提供了连带责任担保；为控股子公司供热公司在建行万州分行3,987.5万元贷款提供了连带责任担保；为控股子公司后溪河公司在农商行万州分行36,202.63万元长期贷款提供了连带责任担保；为公司控股子公司江河公司在建行万州分行2,500万元长期贷款提供了连带责任担保；为控股子公司民瑞水电在重庆农村商业银行的10,500万元贷款提供了连带责任担保；为参股公司站台公司提供了1,020万元的连带责任担保。
（3）计划为站台公司提供的担保
鉴于公司为站台公司相关借款提供的1,020万元担保即将到期，为支持站台公司的持续发展，保障其经营发展所需资金，公司第八届董事第六次会议同意在站台公司用其经营权提供反担保的前提下，公司按持股比例对站台公司向相关银行3,000万元以内的贷款提供三年的循环担保；同时同意由董事长根据股东大会决议及站台公司生产经营需要，一年一度签署《担保协议》。该事项尚需提交公司相关股东大会审议。详见公司于2016年8月13日披露的《关于为重庆公用站台投资设施开发（集团）有限公司提供担保的公告》（临2016-034号）。
4、募集资金项目进展及资金使用情况
（1）镇泉引水电站1#机组投产发电
公司控股子公司后溪河公司投资建设的镇泉引水电站 1#机组已于近日投产发电。详见公司于2016年9月24日披露的《关于镇泉引水电站1#机组投产发电的公告》临2016-043号。
（2）新长滩水电站延长工期
根据公司2013年年度股东大会审议通过的《三峡水利2014年度非公开发行股票的预案》，本次募集资金投资的新长滩水电站计划于2016年10月31日前建成投产。在项目施工过程中，由于地质等原因，导致不能按期完工。为此，第八届董事会第七次会议同意结合新长滩水电站工程进展情况，将工期延长18个月。该事项尚需经公司相关股东大会审议。详见公司于2016年10月22日披露的《关于新长滩水电站延长工期的公告》临2016-046号。
（3）对控股子公司后溪河公司增资
根据公司2013 年年度股东大会审议通过的《三峡水利2014年度非公开发行股票的预案》，并经公司第七届董事会第十七次会议通过，以具有证券从业资格的开元资产评估有限公司对后溪河公司截至2014年11月30日净资产评估值7,724.79万元为依据，用募集资金对两会沱水电站、金盆水电站和镇泉引水电站的项目主体后溪河公司增加注册资金47,200.00万元。报告期内，公司对后溪河公司增资7,000万元，累计增资37,000万元。本次增资完成后，后溪河公司注册资本为44,549万元，公司持股比例由99.77%增至99.81%。
（4）使用闲置募集资金进行现金管理
2016 年8月19日，公司使用闲置募集资金人民币10,000万元购买了中国民生银行结构性存款D-1款（91天）人民币理财产品，产品预期年化收益率为2.80%。2016年8月26日，公司使用闲置募集资金人民币6,000万元购买了兴业银行结构性存款产品（90天），产品预期年化收益率约2.68%至2.72%（分别详见公司于2016年8月23日、9月3日披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理实施情况的公告》临2016-037、2016-039号）。截至本报告发布之日，公司用于现金管理的闲置募集资金余额合计16,000万元。
5、收购110千伏杨相、两会沱电站送出线路资产
为理顺输电线路资产管理关系，实行专业化管理，公司第八届董事会第七次会议决定，公司以具有证券从业资格的重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司对110千伏杨相、两会沱电站送出线路资产截至2016年5月31日的评估值3,022.73万元为作价依据，以3,009.76万元收购上述线路资产。资产评估基准日至资产交割日期间，该资产账面价值变动部分，在交割时予以相应调整。同时，会议同意在收购完成后将该资产委托全资子公司供电有限公司经营管理。该事项尚需经公司相关股东大会审议。
6、实施110千伏新田输变电新建工程
为拓展公司的供电市场，满足万州区新田港及新田园负荷发展的需要，完善公司配电网结构，提高供电可靠性和供电质量，公司第八届董事会第七次会议同意投资5,125万元实施110千伏新田输变电新建工程。
7、关于收到政府相关资金的情况
（1）2016年农村电网改造升级工程第一批中央预算内投资资金
根据重庆市万州区财政局《关于下达2016年农村电网改造升级工程中央基建投资第一批预算（拨款）的通知》（万州财企发[2016]8号），报告期内，该局已将公司承担的农村电网改造升级工程2016年第一批中央基建投资预算资金2,100万元下拨到公司账户。详见公司于2016年8月31日披露的《关于收到2016年农村电网改造升级工程第一批中央预算内投资资金的公告》临2016-038号。
（2）农网改造升级工程还贷资金
根据重庆市财政局《关于下达2015年-2016年3月农村电网地方还贷资金预算（拨款）的通知》（渝财产业[2016]89 号），报告期内，该局已将公司承担的农村电网改造升级工程2015年-2016年3月还贷资金 3,403.29万元下拨到公司账户，专项用于公司农村电网改造升级工程项目建设还贷。详见公司于2016年9月9日披露的《关于收到农网改造升级工程还贷资金的公告》临2016-040号。
（3）鱼背山除险加固工程中央预算内投资
根据国家发改委、水利部《关于下达2015年大中型病险水库除险加固等水利工程中央预算内投资计划的通知》，重庆市发改委、重庆市水利局、重庆市财政局《关于下达2015年重大水利工程投资计划的通知》，公司鱼背山水库被纳入病险水库除险加固中央预算内投资。为消除安全隐患，提高鱼背山水库安全等级，增强汛期防洪和蓄水能力，第八届董事会第二次会议决定，2015—2017年投资8,548万元实施鱼背山水库除险加固工程，其中中央预算内投资5,069万元，公司自筹资金3,479万元。报告期内，公司获得中央预算内投资资金150万元。
8、自有资金理财情况
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截至本公告发布日，公司以自有资金累计购买理财产品余额为5,000万元，占公司最近一期经审计净资产额的2.20%。
9、股东权益变动
本公司股东三峡资本及其一致行动人长电创投于2016年6月16日至2016年9月12日期间，通过上海证券交易所交易系统集中竞价交易累计增持公司股份49,659,977股，占公司总股本的5.00%。详见公司于2016年9月14日披露的《关于股东权益变动的提示性公告》临2016-041号、9月15日披露的《公司简式权益变动报告书》。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
法定代表人 叶建桥
日期 2016-10-22
2016年第三季度报告
