常熟风范电力设备股份有限公司
公司代码：601700 公司简称：风范股份
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人范建刚、主管会计工作负责人杨理及会计机构负责人（会计主管人员）赵玉萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表重大变动的情况及原因
（1）应收票据期末余额为38,187,976.32元，比期初余额67,629,617.49元下降43.53%，其主要原因系公司上年末收到的银行承兑汇票到期后已进行兑付，另一部分已背书转让给供应商。
（2）预付款项期末余额为729,557,993.67元，比期初余额267,165,738.04元增长173.07%，其主要原因一是由于三季度钢材价格不稳定，公司为规避原材料溢价风险而支付了锁价采购款，因此期末预付款项比期初余额增加了91,275,535.76元，增幅43.86%；二是公司的全资子公司风范国际（香港）工程有限公司报告期预付工程款99,996,390.00元，公司的控股公司江苏风华能源有限公司报告期支付油品预付款255,864,388.12元所致。
（3）其他应收款期末余额为13,477,670.15元，比期初余额7,574,539.11元增长77.93%，其主要原因系公司的全资子公司常熟风范置业发展有限公司建造的商品房交付业主前按规定预交给房地产管理处房屋维修基金7,948,195.50元，在房屋交付时再向业主收回。
（4）可供出售金融资产余额为252,762,063.60元，比期初余额109,592,201.14元增长130.64%，其主要原因系公司参股江苏常熟农村商业银行股份有限公司28,400,000.00元（持股数为27,411,753股）已于2016年9月30日在上交所上市交易。依照财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》要求，公司以其在上交所交易的收盘价格为其公允价值计量基础，并列报于可供出售金融资产中，公允价值与成本价的差额140,456,398.48元计入其他综合收益。
（5）在建工程期末余额为20,422,399.57元，比期初余额11,261,063.83元增长81.35%，其主要原因系公司的全资子公司风范绿色建筑（常熟）有限公司在建的3号车间和办公大楼的工程支出。
（6）应付票据期末余额为370,616,781.92元，比期初余额167,112,475.39元增长121.78%，其主要原因系公司根据和供货商签订的购销合同，在银行开具了承兑汇票支付给供货商的货款。
（7）应付账款期末余额为292,020,850.14元，比期初余额224,453,536.18元增长了30.10%，其主要原因系公司应付给供货商的购货款尚未到合同付款期。
（8）应付职工薪酬期末余额为4,597,286.57元，比期初余额10,008,124.31元下降54.06%，其主要原因系公司于期末计提的职工年薪工资已于报告期支付完毕。
（9）应交税费期末余额为-51,352.63元，期初余额为-11,042,980.93元，其主要原因系公司的全资子公司风范绿色建筑（常熟）有限公司处于投产初期，购进的固定资产和原材料数额较大，因而进项税远大于销项税导致期末应交税费出现负数。
（10）应付利息期末余额为1,999,592.47元，比期初余额732,083.00元增长173.14%，其主要原因系公司于2016年8月份发行了3亿元超短期融资债券，该债券应付利息应于兑付日与本金一次性支付。
（11）其他应付款期末余额为12,804,458.31元，比期初余额7,635,907.09元增长67.69%，其主要原因系公司的全资子公司常熟风范置业发展有限公司应付母公司统借统贷计提的利息款435万元尚未支付所致。
（12）其他流动负债期末余额为304,997,028.60元，比期初余额4,997,028.60元增长6003.57%，其主要原因系公司于2016年8月份发行了3亿元超短期融资债券所致。
（13）递延所得税负债期末余额为21,895,733.75元，比年初余额877,873.36元增长2394.18%，其主要原因系公司持股江苏常熟农村商业银行股份有限公司股权于2016年9月30日上市交易后，以其在上交所交易收盘价格为其公允价值计量基础列报于可供出售金融资产中，公允价值与成本价的差额计入其他综合收益，同时按本公司应交所得税率15%计入递延所得税负债。
（14）其他综合收益期末余额为76,015,371.51元，期初余额为-45,638,539.90元，其主要原因详见本情况及原因之（4）
（15）少数股东权益期末余额为7,008,646.27元，比期初余额1,501,269.17元增长366.85%，其主要原因系公司的控股公司江苏风华能源有限公司自然人股东李晔先生在报告期增资250万元以及公司的控股公司苏州市风范资产管理有限公司三位股东在报告期投资300万元所致。
利润表重大变动的情况及原因
（1）报告期营业收入累计发生额为2,235,666,287.55元，比去年同期1,650,191,834.38元增长35.48%，其主要原因一是公司于2015年投资设立的控股公司江苏风华能源有限公司报告期实现营业收入268,725,820.44元，比去年同期14,560,429.26元增长1745.59%，二是公司的全资子公司常熟风范置业发展有限公司报告期实现营业收入47,875,243.83元，去年同期尚未发生营业收入。
（2）报告期营业成本累计发生额为1,859,894,657.70元，比去年同期1,301,565,507.13元增长42.90%，其主要原因是营业收入的增长导致营业成本同步增长。
（3）报告期财务费用累计发生额为47,027,978.38元，比去年同期15,464,517.33元增长204.10%，其主要原因一是报告期国外销售业务由于开具信用证，保函等业务支付手续费达9,815,322.46元，支付各类财务汇兑业务手续费及涉外销售业务的审单费等费用达10,978,908.90元，均比去年有较大幅度的增长，二是报告期短期借款同比有所增加，并发行了3亿元超短期融资债券，故利息支出有较大幅度的增长。
（4）报告期投资收益累计发生额为-1,805,600.00元，去年同期为588,355.57元，其主要原因一是公司投资的梦兰星河能源股份有限公司上半年亏损，公司按占股比例16.67%计算应承担1,999,200.00元投资损失，二是公司投资的江苏常熟农村商业银行股份有限公司已于报告期在上交所挂牌交易，该公司承诺：2015年度不再分红，以前年度的未分配利润留待上市后由新老股东共同享受。
（5）报告期营业外收入累计发生额为4,805,320.05元，比去年同期14,709,413.60元下降67.33%，其主要原因是常熟市各级政府对各企业2015年度的各项奖励比例比上一年度有较大幅度的下降所致。
（6）报告期营业外支出累计发生额为177,664.94元，较去年同期131,632.96元增长34.97%，其主要原因是报告期固定资产处置损失59,280.99元所致。
（7）报告期少数股东损益累计发生额为7,377.10元，去年同期为-2.36元，其主要原因是公司控股公司江苏风华能源有限公司报告期实现利润后少数股东应享有的投资收益。
现金流量表重大变动的情况及原因
（1）报告期经营活动产生的现金流量净额累计发生额为-168,290,311.77元，去年同期为24,797,175.15元，其主要原因是报告期由于钢材、锌锭等原辅材料呈上升趋势，公司用一部分资金对原材料进行锁价采购，因而报告期购买商品、接受劳务支出的现金高达2,367,378,482.79元。
（2）报告期投资活动产生的现金流量净额累计发生额为-49,406,836.61元，去年同期为-23,474,645.80元，其主要原因一是报告期公司投资云南方旺文化产业发展有限公司投资款2150万元以及投资苏州市风范资产管理有限公司投资款680万元，二是公司及全资子公司在报告期构建固定资产25,656,067.77元所致。
（3）报告期筹资活动产生的现金流量净额累计发生额为231,037,495.90元，去年同期为-196,627,194.43元，其主要原因是取得短期借款及发行债券收到现金478,000,000.00元所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
重大合同进展情况
公司于2013年8月收到了 Comptoir Algérien de Matériel Electrique et Gazier送达的正式确认函，在阿尔及利亚项目名称为APPEL D'OFFRES NATIONAL ET INTERNATIONAL N° PMTE 27/13 CAMEG的线路铁塔招投标活动中，本公司为LOT1 25660基220Kv ST EUCOMSA 线路铁塔的中标人，项目交货期为24个月，中标金额合计约2.24亿美元，按照当天汇率计算，共计人民币约13.66亿元。应客户要求，变更塔形，因此合同金额变更为约2.20亿美元，截止到2016年9月，此合同已履行发货重量约161077吨，总金额约202315583.55美元，占合同总额的91.96%。
超短期融资券发行情况
公司于2016年5月13日召开的公司2015年年度股东大会审议通过了《关于公司申请注册发行不超过15亿元超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册6亿元人民币的超短期融资债券发行额度。2016年7月26日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016]SCP197号），同意接受公司发行超短期融资债券注册，注册金额为人民币6亿元，注册额度自注册通知书落款之日起2年内有效。公司于2016年8月17日发行了2016年第一期超短期融资债券，发行金额为人民币3亿元。发行情况如下：
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3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
与首次公开发行相关的承诺：
上市公司控股股东、实际控制人范建刚先生关于解决同业竞争的承诺：“1、本人、本人的直系亲属目前没有、将来也不直接或间接从事与发行人及其控制子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本人、本人的直系亲属直接或间接控制的其他企业，本承诺人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及在该等企业中的控制地位，保证该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。3、在本人、本人的直系亲属及所控制的公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为有效承诺。”发行时承诺，承诺期限为长期。
上市公司控股股东、实际控制人范建刚先生关于解决关联交易的承诺：“1、除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本人、本人直系亲属以及下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业与风范股份之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、在本人作为风范股份实际控制人期间，本人、本人直系亲属、本人及直系亲属直接或间接控制的公司不再与公司发生经营性的业务往来；为公司利益或生产的需要，确需与本人、本人直系亲属或者与本人及直系亲属直接或间接控制的公司发生的交易，将严格遵守法律法规及中国证监会和《常熟风范电力设备股份有限公司章程》、《关联交易控制与决策制度》的规定，均需由股东大会讨论通过，并按照公平、合理、通常的商业准则进行。3、本人承诺不利用风范股份实际控制人及股东地位，损害风范股份的公司及其他股东的合法权益。” 发行时承诺，承诺期限为长期。
其他承诺：
上市公司控股股东、实际控制人范建刚先生首发限售期到期后自行追加延长股份限售承诺：“在延长的锁定期内本人不转让或者委托他人管理本人持有的风范股份公开发行股票前已发行的股份，也不由风范股份回购本人持有的风范股份公开发行股票前已发行的股份。除上述延长的锁定期外，本人在风范股份担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所持有风范股份股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的风范股份股份，并在本人离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量不超过本人持有公司股票总数的百分之五十。”承诺期限为2015年1月18日至2016年1月18日。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 常熟风范电力设备股份有限公司
法定代表人 范建刚
日期 2016-10-25
2016年第三季度报告
