海航投资集团股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人于波、主管会计工作负责人蒙永涛及会计机构负责人(会计主管人员)石允哲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、应收账款2,008万元，较期初增加34.66%，主要原因为应收客户购房款增加；

2、预付账款32,510万元，较期初减少71.43%，主要原因为将上期预付海航酒店控股集团有限公司收购华安保险7.143%股权的股权转让款转入投资所致；

3、其他应收款4,849万元，较期初减少90.65%，主要原因为其他应收款中应收股权转让款收回；

4、其他流动资产较期初减少100%，为认购的资产管理计划份额到期收回；

5、长期股权投资161,027万元，较期初增加2,566.76%，主要为投资HNA Holdings 438-444 Eleventh Avenue LP LLC及华安财产保险股份有限公司增加；

6、其他非流动资产54,000万元，较期初增加5,300%，为按协议约定认购“上海信托?亿城上海股权投资集合资金信托计划”B 类信托份额增加；

7、短期借款19,990万元，较期初减少70.82%，为偿还了部分短期借款，故相比期初减少；

8、预收账款50万元，较期初减少90.13%，主要为结转收入影响减少；

9、应交税费1,369万元，较期初减少70.47%，主要为本期缴纳上年所得税影响减少；

10、应付利息9,158万元，较期初增加391.43%，为本期计提的未到支付期的公司债利息增加；

11、一年内到期的非流动负债28,400万元，较期初减少71.60%，为一年内到期的长期借款偿还影响；

12、长期借款127,800万元，较期初增加244.49%，为本期长期借款增加影响；

13、长期应付款54,000万元，较期初增加5,300%，为按协议收到上海国际信托对子公司投入资金增加；

14、营业收入27,801万元，较上年同期减少45.25%，主要原因为2015年度出售子公司影响收入同比减少；

15、营业成本16,605万元，较上年同期减少60.57%，主要原因为2015年度出售子公司影响成本同比减少；

16、营业税金及附加1,428万元，较上年同期减少63.19%，主要原因为收入减少相应税费同比减少；

17、销售费用807万元，较上年同期减少66.79%，主要为地产业务剥离相应营销费用、销售佣金减少影响同比减少；

18、财务费用9,150万元，较上年同期增加619.33%，主要为本期利息支出增加影响同比增加；

19、资产减值损失-1,926万元，较上年同期增加88.37%，主要为上期公司转回坏账准备金额较大影响；

20、所得税费用1,152万元，较上年同期减少84.06%，主要为本期应纳税所得额较上期减少相应计提当期所得税费用减少影响。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、非公开发行事项

公司2015年非公开发行A股股票项目已于2016年5月20日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。目前公司尚未收到中国证券监督管理委员会的书面核准文件。

具体项目情况请参阅公司于2016年5月14日在深交所指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《非公开发行股票预案（修订稿）》；另因公司于2016年6月16日实施了2015年年度权益分派事项，针对本次权益分配，相应调整了本次非公开发行股票的发行底价和发行数量，详情请参阅公司于2016年6月24日在深交所指定信息披露网站巨潮资讯网（http:// www.cninfo.com.cn）发布的《2016-045：关于调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》。

2、15海投债付息事项

公司于2015年10月20日发行的海航投资集团股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券（简称“15海投债”、债券代码“112287”）至2016年10月20日期满1年。公司已于2016年10月20日完成债券付息工作。

具体详情请参阅公司于2016年10月14日在深交所指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2015年面向合格投资者公开发行公司债券2016年付息公告》。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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四、对2016年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

证券代码：000616 证券简称：海航投资 公告编号：2016-059

2016年第三季度报告