北京昊华能源股份有限公司
关于公司股票复牌的提示性公告
证券代码：601101 证券简称：昊华能源 编号：2016-074
北京昊华能源股份有限公司
关于公司股票复牌的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月9日召开了第五届董事会第七次会议审议通过了《关于终止重大资产重组的议案》。当日，公司收到了上海证券交易所下发的《关于对北京昊华能源股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函》（上证公函【2016】2404号，以下简称“问询函”）。公司已就上述问询函进行了披露并予以回复（详见《北京昊华能源股份有限公司对上海证券交易所〈关于对北京昊华能源股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函〉回复的公告》（公告编号2016-073））。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，经向上海证券交易所申请，公司股票将于2016年12月13日开市起复牌。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2016年12月12日
证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2016-075
北京昊华能源股份有限公司
关于投资者说明会召开情况的公告
公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所有关规定，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”）于2016年12月12日（周一）下午15:00-16:00通过上海证券交易所上证e互动平台（http://sns.sseinfo.com）“上证e访谈”栏目，以网络互动方式召开了投资者说明会。现将有关情况公告如下：
一、本次投资者说明会的召开情况
2016年12月10日公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站发布了《北京昊华能源股份有限公司关于终止重大资产重组事项召开投资者说明会通知的公告》（公告编号：2016-071），北京能源集团有限责任公司财务部主任刘嘉凯，北京市热力集团有限责任公司财务总监李心福先生，北京昊华能源股份有限公司董事、副总经理、董秘关杰先生，董事、财务总监鲍霞女士，证券事务代表赫春江先生，中信建投股份有限公司投行部总监王波先生等参加了本次投资者说明会。公司在本次会议上与投资者进行互动交流和沟通，在规定时间内对投资者关注的主要问题进行了答复。
二、本次说明会投资者提出的主要问题及公司答复情况特此公告。
1、北京热力集团是公益保障类国企，不以盈利为目的，为什么要上市？发改委于11月底已公布，昊华能源京西四矿已经关停，那昊华能源的盈利能力如何保障？将来如何转型，是否有退市风险？
答：热力集团正在由公益性企业向竞争性企业转变，正逐步设立具有市场竞争力的业绩指标。上市的目的是为了能够更好地利用资本市场做大做强、并建立自我约束，健康发展的机制,上市后更好的服务北京市人民和政府、更好的为广大股民和投资者创造价值。 昊华在京西煤矿的关停方面采取的是产量递减，矿井逐年关闭，人员逐年安置减少。国家去产能奖补政策已到位，北京市配套政策也已经落实，对昊华的成本、费用降低有积极作用。京西煤矿的盈利能力有保证，内蒙的煤矿盈利能力在增强，没有退市风险。
2、公司今年全年业绩如何？是否有业绩预告？
答：请您关注公司相关公告。谢谢您的关心。
3、公司目前总共有几处煤矿资产？质量如何？
答：京西还有3个生产煤矿，内蒙有一个600万吨的在产矿和一个600万吨的在建煤矿。煤炭产品均属优质煤炭。
4、请问你们的监管是不是不到位？一般重组只需要3个月，为什么一直再三推迟，而且公告也不定期发？你们是不是也不作为？
答：我们按照交易所相关规定发布了相关公告，请详细阅读公司公告。
5、你们在煤炭股上涨的时间停牌，在下跌的时间复牌是故意的吗？
答：市场具有不可预测性，我们是严格按照相关规定履行了停复牌程序。
6、公告称注入资产边界梳理所需时间较长，请问本次拟注入的资产范围是什么？将热力集团的什么资产剥离出重组范围？
答：本次拟注入北京市热力集团主业有关资产，将部分与供热主业不相关及权属存在瑕疵的资产剥离出重组范围。
7、请问贵公司昊华管理层，在停牌前期，难道不了解重组标的的资产状况吗？为什么到最后才觉得时间不够，标的公司昊华可都是京能的呀？
答：由于是整体的资产置换，标的公司的资产规模比较大，成立时间很长，相关资产权属历史问题较多，不是短时间内能够梳理清楚的。
8、半年报董事会报告中提出“全面管控、突出重点，确保退出期间安全生产稳定。京西实现逐步有序退出，安全是前提”请问，重组终止后，北京昊华诚和国际贸易有限公司已出售，煤炭由谁销售，京西经营业务有无变化，目前经营策略是什么。
答：昊华能源公司煤炭销售由公司运销部和昊华鑫达公司来承担。京西经营业务无变化，目前经营策略是压缩成本，保障生产安全。
9、明天能复牌吗？
答：我们已向交易所申请复牌，具体复牌时间以公司公告为准。
10、贵公司是在什么时候发现无法在规定时间内完成重组？为何非得等到五个月停牌期满才公告说明？给人的感觉太突然了。
答：中介机构尽职调查后就发现了标的公司房产、土地数量较多且部分不具备权证。公司一直在组织各方机构进行研究论证，推进办证进度。但是由于办证流程复杂，周期较长，导致无法及时确定资产边界，按时推出重组预案，终止本次重组。
11、本次重组终止，在接下来公司经营中，将采取哪些措施，来维护国有资本及股东的收益和权益。
答：目前煤炭市场趋好，经营层会抓住有利时机，在符合国家政策法规的前提下，进一步降低成本，开拓市场，加快新项目建设，为股东创造更大价值，保证国有资本的保值增值。
12、昊华能源此前正常推进的重组事项在停牌期限即将届满前戛然而止，且公司对于终止重组原因的解释“犹抱琵琶半遮面”，极易引起投资者的困惑和误读。 请问：京能对此有何评价？
答： 我们已在历次公告中提示本次重大资产重组存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 本次重大资产重组自启动以来，公司及有关各方均积极推进本次重组 的相关工作。但由于标的公司资产规模较大，梳理拟注入资产边界及完善 房产、土地等资产权属所需时间较长，预计无法按照上市公司重组相关规 定披露重组预案，经公司与交易对方协商后审慎考虑，决定终止筹划本次重大资产重组事项。
13、贵公司目前公告“在披露终止重大资产重组后的6个月内，不再筹划重大资产重组事项”，那6个月后是否还会启动重组计划？
答：重组只是促进企业发展的措施之一，公司目前暂时没有重组安排。
14、目前京西人员是多少不包括劳务工。
答：在岗员工大约6000人。
关于本次投资者说明会的具体内容，详见上海证券交易所上证e互动网络平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目。
非常感谢各位投资者参与公司的投资者说明会，由于本次投资者说明会时间有限，公司对于本次说明会投资者的问题未能全部回复表示遗憾。在此，公司对于长期以来关注、支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢！
特此公告。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2016年12月12日
证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2016-076
北京昊华能源股份有限公司
关于召开2016年第三次临时股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年12月28日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年12月28日 14点30分
召开地点：北京市门头沟区新桥南大街2号公司专家楼四层中型会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年12月28日
至2016年12月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
否。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第五届董事会第七次会议审议通过；上述议案的具体内容，已于2016年12月10日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露。
2、 特别决议议案：关于变更《公司章程》中经营范围的议案。
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1和议案2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无。
应回避表决的关联股东名称：无。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、法人股股东持法人营业执照复印件、股东账户卡、加盖法人公章的法定代表人授权委托书（见附件1）及受托人本人身份证办理参加现场会议确认登记手续；
2、自然人股东须持本人身份证、股东账户卡登记；受托人持本人身份证、授权委托书（见附件1）、委托人身份证、委托人股东账户卡办理参加现场会议确认登记手续；
3、股东采用传真方式进行参加现场会议确认登记，但应在出席会议时提交前述证明材料原件。
4、参加现场会议确认登记时间：2016年12月23日（周五）上午9时00分至11时00分，下午13时30分至17时30分；
5、参加现场会议登记地点及授权委托书送达地点（传真登记以传真时间为准）
地 址：北京市门头沟区新桥南大街2号
北京昊华能源股份有限公司证券部
邮政编码：102300
联 系 人：赫春江、甄 超、张 辉、黄美慧
联系电话：（010）69839412 （010）69842461转21331、21332；
传 真：（010）69839418
六、 其他事项
1、出席现场会议的人员请提前至会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，办理登记手续以便验证入场；
2、现场会议期限：半天；
3、敬请公司股东自备议案，并在投票前详细阅读相关议案内容；
4、与会股东食宿及交通费用自理。
特此公告。
北京昊华能源股份有限公司董事会
2016年12月12日
附件1：授权委托书
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报备文件：
北京昊华能源股份有限公司第五届董事会第七次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
北京昊华能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年12月28日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
