河南豫光金铅股份有限公司
2016年年度业绩预增公告

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临2017-005

河南豫光金铅股份有限公司

2016年年度业绩预增公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2016年1月1日至2016年12月31日。

（二）业绩预告情况

经财务部门初步测算，预计2016年全年实现归属于上市公司股东的净利润为15,000万元至20,000万元。与上年同期业绩相比，预计将增加1099.48%至1499.31%。

（三）本次业绩预增未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于上市公司股东的净利润：1,250.54万元。

（二）每股收益：0.04元。

三、本期业绩预增的主要原因

报告期内铅、铜等有色金属及金、银等贵金属价格上涨，公司抢抓市场机遇增产增效，有效提升了报告期内公司业绩。

四、其他说明事项

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2016年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2017年1月24日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临2017-006

河南豫光金铅股份有限公司

第六届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十次会议通知于2017年1月17日以电话通知、书面直接送达、电子邮件和传真等方式向全体董事发出，会议于2017年1月23日以通讯方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召开，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、关于制定《河南豫光金铅股份有限公司外汇套期保值管理制度》的议案

同意：9票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn《河南豫光金铅股份有限公司外汇套期保值管理制度》。

2、关于2017年度公司开展外汇套期保值业务的议案

内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn《河南豫光金铅股份有限公司关于2017年度开展外汇套期保值业务的公告》（临2017-007）。

同意：9票，占投票总数的100%；反对：0票，占投票总数的0%；弃权：0票，占投票总数的0%。

3、关于2017年度公司及全资子公司开展期货套期保值业务的议案

内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn《河南豫光金铅股份有限公司关于2017年度公司及全资子公司开展期货套期保值业务的公告》（临2017-008）。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2017年1月24日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临2017-007

河南豫光金铅股份有限公司

关于2017年度开展外汇套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月23日召开第六届董事会第二十次会议，审议通过《关于2017年度公司开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司与银行等金融机构开展外汇套期保值业务。现将相关情况公告如下：

一、开展外汇套期保值业务的目的

随着公司国际贸易业务的不断增加，公司外币结算业务日益频繁，日常外汇收支不匹配。为规避外汇市场风险，公司拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，以减少汇率波动对公司业绩的影响。

二、外汇套期保值业务基本情况

1、主要涉及币种及业务品种

公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种为美元。

公司拟开展的外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期货、外汇期权及其他外汇衍生产品等业务。

2、业务规模及投入资金来源

根据公司资产规模及业务需求情况，2017年度公司累计开展的外汇套期保值业务总额不超过3亿美元或其他等值外币。如果实际操作总金额超出上述额度，则需要重新提交董事会审议。

开展外汇套期保值业务，公司除根据与银行签订的协议缴纳一定比例的保证金外，不需要投入其他资金，该保证金将使用公司的自有资金，不涉及募集资金。缴纳的保证金比例根据与不同银行签订的具体协议确定。

3、期限及授权

鉴于外汇套期保值业务与公司的生产经营密切相关，公司董事会授权公司董事长审批日常外汇套期保值业务方案及签署外汇套期保值业务相关合同。授权期限至2017年12月31日前有效。

4、交易对方

银行等金融机构。

三、外汇套期保值的风险分析

公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：

1、汇率大幅波动风险：在外汇汇率波动较大时，公司判断汇率大幅波动方向与外汇套期保值合约方向不一致时，将造成汇兑损失；若汇率在未来发生波动时，与外汇套期保值合约偏差较大也将造成汇兑损失。

2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险；

3、交易违约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套期保值盈利从而无法对冲公司实际的汇兑损失，将造成公司损失。

四、公司拟采取的风险控制措施

1、公司制定了《外汇套期保值管理制度》，对外汇套期保值业务操作规定、组织机构、业务流程、保密制度、风险管理等方面做出了明确规定。

2、为避免汇率大幅波动风险，公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整经营策略，最大限度的避免汇兑损失。

3、为避免内部控制风险，公司财务部负责统一管理公司外汇套期保值业务，所有的外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严格按照《外汇套期保值管理制度》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执行。

4、为控制交易违约风险，公司仅与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇套期保值业务，同时公司审计专员办公室每月对外汇套期保值业务进行监督检查，每季度对外汇套期保值业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查，并将审查情况向董事会审计委员会报告。

五、会计政策及核算原则

公司根据财政部《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应的核算和披露。

六、独立董事意见

1、公司与银行等金融机构开展的外汇套期保值业务，能有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司生产经营造成的不良影响，保证经营业绩的相对稳定。

2、公司已制定《外汇套期保值管理制度》，为公司从事外汇套期保值业务制定了具体操作规程。

3、该外汇套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

公司独立董事同意《关于2017年度公司开展外汇套期保值业务的议案》。公司应提高市场研判能力，遵循稳健原则，规避和防范汇率风险。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2017年1月24日

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 编号：临2017-008

河南豫光金铅股份有限公司

关于2017年度公司及全资子公司

开展期货套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月23日召开第六届董事会第二十次会议，审议通过《关于2017年度公司及全资子公司开展期货套期保值业务的议案》。现将相关情况公告如下：

一、开展期货套期保值业务的背景

近年来，由于国内、外经济形势，以及地缘政治等因素的复杂化，使得有色金属市场及贵金属市场的价格趋势呈现错综复杂的变化，从而给公司的正常经营运转植入了不稳定因素，公司经营存在一定风险。

二、开展期货套期保值业务的目的

公司为有色金属及贵金属冶炼企业，主营产品为有色金属及贵金属。为了规避有色金属市场及贵金属市场的价格波动，锁定主营产品的预期利润，控制公司的经营风险，公司充分利用期货市场的保值功能，开展期货套期保值业务，合理规避公司主营中原材料价格、在产品价格和产成品价格波动给公司经营带来的不利影响，从而控制公司经营风险。

三、开展期货套期保值业务的范围

1、保值品种：黄金、白银、铅、铜

2、保值工具：上海黄金交易所的金、银延期交收交易；上海期货交易所的金期货合约、银期货合约、铅期货合约、铜期货合约；伦敦金属交易所的铅期货合约、铜期货合约；伦敦贵金属交易所的贵金属远期交易；银行的OTC交易等。

3、保值数量：根据公司2017年度原材料采购、在产品占用、产品销售、自营贸易预算情况及预测市场风险程度大小决策，选择相应时机和保值工具，从事相应保值品种的买入保值头寸或卖出保值头寸。买入保值头寸：白银不超过50吨、铅不超过10000吨、铜不超过5000吨；卖出保值头寸：黄金不超过3吨、白银不超过250吨、铅不超过60000吨、铜不超过30000吨。不论任何品种、任何时点，操作的持仓头寸不得超过计划的保值头寸额度。

4、资金来源：公司自有资金。

5、有效期：至2017年12月31日。

四、期货套期保值业务风险分析

公司开展期货套期保值业务，在规避商品价格风险，稳定公司正常经营的同时，也会存在一定的风险。

1、市场风险

由于期货市场自身存在着一定的系统性风险，在进行期货套期保值操作时，需要对价格走势作出合理有效的预判。一旦价格预测发生方向性错误，就会给公司造成损失。

2、流动性风险

交易保证金逐日结算制度可能会给公司带来一定的资金流动性风险。在持有方向性错误头寸较大，且期货市场价格出现巨幅变化时，公司可能面临或出现未能及时补足交易保证金而被强行平仓造成实际损失的风险。

3、政策风险

期货市场的法律法规等相关政策发生重大变化，从而导致期货市场发生剧烈变动或无法交易。

4、操作风险

由于行情系统、通讯等可能出现技术故障，导致延迟甚至无法获得行情或延迟甚至无法下单；或者由于操作人员出现操作失误甚至违规操作，都可能会造成损失。

五、套期保值业务风险控制措施

1、公司已建立较为完善的《期货套期保值业务管理制度》，制定了比较详细的组织机构、期货套期保值业务操作流程、风险管理目标，通过严格的内部控制指导和规范执行，形成了较为完整的风险管理体系。

2、公司将商品期货套期保值业务与公司生产经营情况相匹配，严格控制期货头寸。

3、公司规定期货交易员应严格按照审批确定后的套保方案进行操作，并提交相关审核或审批人员，确保期货交易风险控制。

4、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司《期货套期保值业务管理制度》的规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。

5、严格执行期货交易品种、时间、数量、价格等交易数据的保密制度，严防期货交易数据的泄密。

6、加强期货相关人员的专业知识培训，提高期货套期保值从业人员的专业素养。

7、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展，当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。

8、在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

六、执行的会计政策与核算原则

公司根据《商品期货套期业务会计处理暂行规定》对商品期货套期保值业务进行会计核算，按规定进行列示和披露。对于非商品期货套期保值业务按照《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量 》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》的相关规定和要求，对进行会计核算、列示和披露。

七、独立董事意见

1、公司及子公司利用期货市场开展黄金、白银、铅、铜套期保值业务，能有效利用期货市场的保值功能，合理规避公司主营中原材料价格、在产品价格和产成品价格波动给公司经营带来的不利影响，锁定主营产品的预期利润，从而控制公司经营风险；

2、公司已建立较为完善的《期货套期保值业务管理制度》，形成了较为完整的风险管理体系；

3、该套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

公司独立董事同意《关于2017年度公司及全资子公司开展期货套期保值业务的议案》。公司应加强对市场的判断力度，提升市场分析操作准确性，根据经营需求严格进行期货套期保值操作，防控期货套期保值业务风险。

特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2017年1月24日