上海汇纳信息科技股份有限公司
第一届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2017-005
上海汇纳信息科技股份有限公司
第一届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
上海汇纳信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十三次会议于2017年3月3日以现场和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。本次会议已于2017年2月24日以电话、电子邮件等方式通知全体董事。
会议由公司董事长兼总经理张宏俊先生主持，会议应到董事9人，实到9人，其中参加现场会议表决的董事6人，独立董事王永平、洪亮及董事洪亦修因在外出差采用通讯表决方式出席会议。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、董事会审议情况
1、审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金使用的议案》。
由于本次发行实际募集资金金额低于项目需要量，同意公司对首次公开发行股票募集资金的使用顺序和金额进行明确，具体情况如下：
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针对上述事项，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构出具了明确同意的核查意见，相关详细情况于2017年3月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者查阅。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。
同意公司分别与募集资金专项账户开户银行中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、招商银行股份有限公司上海金陵支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及保荐机构安信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
关于公司签订募集资金三方监管协议的具体情况请投资者参见公司2017年3月4日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海汇纳信息科技股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。
同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额为35,952,767.17元。
关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的具体请投资者参见公司2017年3月4日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海汇纳信息科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》。
针对上述事项，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构出具了明确同意的核查意见，相关详细情况于2017年3月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者查阅。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
4、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
同意公司使用不超过人民币8,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，并在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况请投资者参见公司2017年3月4日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海汇纳信息科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
针对上述事项，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构出具了明确同意的核查意见，相关详细情况于2017年3月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者查阅。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、上海汇纳信息科技股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议
2、上海汇纳信息科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事项的独立意见
3、安信证券股份有限公司关于上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票募集资金使用的核查意见
特此公告。
上海汇纳信息科技股份有限公司董事会
2017年3月4日
证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2017-006
上海汇纳信息科技股份有限公司
第一届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
上海汇纳信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第九次会议于2017年3月3日以通讯表决的方式召开。本次会议已于2017年2月24日以电话、电子邮件等方式通知全体监事。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3名。公司高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、监事会审议情况
1、审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金使用的议案》。
由于本次发行实际募集资金金额低于项目需要量，同意公司对首次公开发行股票募集资金的使用顺序和金额进行明确，具体情况如下：
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表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。
同意公司分别与募集资金专项账户开户银行中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、招商银行股份有限公司上海金陵支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及保荐机构安信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。
同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额为35,952,767.17元。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
4、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
同意公司使用不超过人民币8,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，并在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、上海汇纳信息科技股份有限公司第一届监事会第九次会议决议
特此公告。
上海汇纳信息科技股份有限公司监事会
2017年3月4日
证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2017-007
上海汇纳信息科技股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，上海汇纳信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）在中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行（以下简称“乙方一”）、招商银行股份有限公司上海金陵支行（以下简称“乙方二”）、中国民生银行股份有限公司上海分行（以下简称“乙方三”；乙方一、乙方二、乙方三合称“乙方”）共三家银行分别开立了募集资金专用账户以存放募集资金，并与以上银行及保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“丙方”）分别签署《募集资金三方监管协议》，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]121号文）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，发行价格为每股8.12元，募集资金总额人民币20,300.00万元，扣除发行费用总额2,772.67万元，募集资金净额为17,527.33万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年2月8日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZA10124号《验资报告》。
二、 《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司分别与募集资金专项账户开户银行中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、招商银行股份有限公司上海金陵支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及保荐机构安信证券签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”），募集资金专用账户的开立和存储情况如下：
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三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
1、公司已在乙方一开设募集资金专项账户（以下简称“专户一”）,该专户仅用于公司的线下客流信息数据统计平台（一期）建设项目及技术研发中心扩建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；
公司已在乙方二开设募集资金专项账户（以下简称“专户二”）,该专户仅用于公司的大数据服务平台建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；
公司已在乙方三开设募集资金专项账户（以下简称“专户三”）,该专户仅用于公司的运营服务网络扩建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、公司和各专户存储银行应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人何邢 、王志超可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
上述保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和加盖甲方公章的单位介绍信。
5、乙方按月（每月 5 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的10%的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条约定的信息内容向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
四、 备查文件
1、公司分别与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、招商银行股份有限公司上海金陵支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及安信证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》；
2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年2月8日出具的信会师报字[2017]第ZA10124号《验资报告》。
特此公告。
上海汇纳信息科技股份有限公司董事会
2017年3月4日
证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2017-008
上海汇纳信息科技股份有限公司
关于使用募集资金置换预先
已投入募投项目自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]121号文）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，发行价格为每股8.12元，募集资金总额人民币203,000,000.00元，扣除发行费用总额27,726,700.00元，募集资金净额为人民币175,273,300.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年2月8日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZA10124号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金投资项目情况
根据《上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后将用于以下项目的投资建设：
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由于所募资金金额不足，在不改变拟投资项目的前提下，公司可对投资项目的拟投入募集资金金额进行调整，不足部分由公司自行筹措资金补充。如果募集资金到位时间与资金需求的时间要求不一致，公司可根据实际情况需要先行投入，待募集资金到位后予以置换。
三、募投项目先期投入及置换情况
截至2017年1月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为35,952,767.17元，具体如下：
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立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《关于上海汇纳信息科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第ZA10423号）。
公司本次拟使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额为35,952,767.17元。
四、履行的审议程序
（一）董事会审议情况
2017年3月3日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，经全体董事审议表决，一致同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金35,952,767.17元。独立董事对该事项发表了明确的同意意见。
（二）监事会审议情况
2017年3月3日，公司第一届监事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，经全体监事审议表决，一致同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金35,952,767.17元。
五、各专项核查意见
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次以首次发行股票募集资金置换预先投入自筹资金符合《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，有助于提高募集资金使用效率。本次拟使用募集资金置换截至2017年1月31日预先投入募投项目的自筹资金共计人民币35,952,767.17元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项核验并出具了鉴证报告，符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。全体独立董事一致同意公司以募集资金人民币35,952,767.17元置换预先投入募投项目的自筹资金。
（二）保荐机构核查意见
经核查，公司保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）认为：公司本次使用募集资金置换募集资金投资项目预先已投入自筹资金的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事和监事会发表了明确同意意见，履行了必要的程序；立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对之出具了专项鉴证报告；公司募集资金的使用符合首次公开发行股票募集资金使用计划，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。
综上，安信证券对公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的事项无异议。
六、备查文件
1、上海汇纳信息科技股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议
2、上海汇纳信息科技股份有限公司第一届监事会第九次会议决议
3、上海汇纳信息科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事项的独立意见
4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）《关于上海汇纳信息科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第ZA10423号）
5、安信证券股份有限公司关于上海汇纳信息科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见
特此公告。
上海汇纳信息科技股份有限公司董事会
2017年3月4日
证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2017-009
上海汇纳信息科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]121号文）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，发行价格为每股8.12元，募集资金总额人民币20,300.00万元，扣除发行费用总额2,772.67万元，募集资金净额为17,527.33万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年2月8日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZA10124号《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况
根据《上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后将用于以下项目的投资建设：
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由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，
为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足
的流动性，公司拟使用不超过人民币8,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等）。
闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要
求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资
计划正常进行。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并
公告。
（四）投资决议有效期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司管理层在规定额度
范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披
露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购
买理财产品的具体情况。
四、投资风险分析、风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排
除该项投资受到宏观市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本
承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、
双方的权利义务及法律责任等。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，并向董事会审计委员会报
告。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关
的损益情况。
五、对公司的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
六、本次事项所履行的决策程序
（一）董事会审议情况
2017年3月3日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体董事审议表决，一致同意公司使用不超过人民币8,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。
（二）监事会审议情况
2017年3月3日，公司第一届监事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体监事审议表决，一致同意公司使用不超过人民币8,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
七、各专项核查意见
（一）公司独立董事意见
公司在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，使用闲置募集资金用于购买保本型理财产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。公司使用部分闲置募集资金购买低风险理财产品,是在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下实施，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。同意公司在决议有效期内滚动对最高额度不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
（二）保荐机构核查意见
经核查，公司保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事和监事会发表了明确同意意见，履行了必要的程序；公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行；在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，能够增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
综上，安信证券对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
五、备查文件
6、上海汇纳信息科技股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议
7、上海汇纳信息科技股份有限公司第一届监事会第九次会议决议
8、上海汇纳信息科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事项的独立意见
9、安信证券股份有限公司关于上海汇纳信息科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
特此公告
上海汇纳信息科技股份有限公司董事会
2017年3月4日
