西安宏盛科技发展股份有限公司
第九届董事会第十次会议决议公告

证券代码：600817 证券简称：*ST宏盛 公告编号：临2017-026

西安宏盛科技发展股份有限公司

第九届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

西安宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会议于2017年3月10日在北京市佳程广场B座17层以现场结合通讯方式召开并表决，本次会议于2017年3月6日以电话及发送电子邮件方式通知全体董事。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由董事长程涛先生主持，公司董事会秘书及监事列席了本次会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《西安宏盛科技发展股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于修订和完善公司相关内部控制制度的议案》

为了加强公司的经营管理，进一步完善公司内部控制体系建设，公司根据实际运作情况，修订和完善了《内部控制制度》、《内部控制评价管理办法》、《预算管理制度》、《重大事项内部报告制度》及《总经理工作细则》五个制度，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。上述制度经董事会批准后即生效，与上述制度相对应的原有内部控制制度自上述制度实施之日起废止。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

西安宏盛科技发展股份有限公司董事会

2017年3月11日

证券代码：600817 证券简称：*ST宏盛 公告编号：临2017-027

西安宏盛科技发展股份有限公司关于

公司股票存在被暂停上市风险的第二次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本公司股票可能被上海证券交易所暂停上市，请广大投资者注意投资风险。

一、可能被暂停上市的原因

鉴于公司2014年度、2015年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，上海证券交易所已根据《股票上市规则》自2016年4月28日起对公司股票实施退市风险警示。根据上海证券交易所《股票上市规则》14.1.1 条第（一） 款的相关规定，若公司2016年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值，公司股票可能被上海证券交易所暂停上市。

二、公司股票停牌及暂停上市决定

若公司2016年度经审计的净利润继续为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司股票将于公司披露2016年年度报告之后起停牌，上海证券交易所在停牌起始日后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。

三、历次暂停上市风险提示公告的披露情况

公司于2017年1月24日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《西安宏盛科技发展股份有限公司关于公司股票存在被暂停上市风险的提示性公告》（公告编号：临2017-020）。

四、其他事项

公司于2017年1月24日发布了2016年年度业绩预盈公告，详见公司《2016年年度业绩预盈公告》（公告编号：临2017-019），经公司财务部门初步测算，预计公司2016年年度经营业绩与上年同期相比，将实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东的净利润为200万元到500万元。上述预计净利润区间的形成主要系公司本年度完成破产重整工作，与此相关的款项及遗留款项需进一步取证后方可确认是否计入当期损益。

目前，年报审计工作仍在进行中，公司经审计后的2016年年度经营业绩的具体数据将在2016年年度报告中详细披露，公司2016年年度报告预约披露的时间为2017年3月31日。

公司指定的信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

西安宏盛科技发展股份有限公司董事会

2017年3月11日

证券代码：600817 证券简称：*ST宏盛 公告编号：临2017-028

西安宏盛科技发展股份有限公司关于公司股票

可能继续被实施退市风险警示的第二次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。

西安宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）预计公司2016年度营业收入低于1000万元，根据《上海证券交易所股票上市规则》，若公司经审计的2016年度营业收入低于1000万元，公司股票将在2016年年度报告披露后继续被实施退市风险警示。公司已于2017年2月17日披露了《西安宏盛科技发展股份有限公司关于公司股票可能继续被实施退市风险警示的提示性公告》（公告编号：临2017-022），现就相关风险第二次提示如下：

一、2016年度公司营业收入预计为550万元左右（详见《西安宏盛科技发展股份有限公司关于公司2016年度营业收入预计低于1000万元的公告》（公告编号：临2017-021）），根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，若公司经审计的2016年度营业收入低于1000万元，公司股票将在2016年年度报告披露后继续被实施退市风险警示。

二、目前，年报审计工作仍在进行中，公司经审计后的2016年年度经营业绩的具体数据将在2016年年度报告中详细披露，公司2016年年度报告预约披露的时间为2017年3月31日。公司指定的信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

西安宏盛科技发展股份有限公司董事会

2017年3月11日