东北证券股份有限公司

（上接106版）

3.会议应出席监事9名，现场出席监事8名，监事田奎武授权委托监事王化民代为出席并代为行使表决权。

4.本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、会议审议事项

会议由公司监事长杨树财先生主持，以记名投票表决的方式审议通过了以下议案：

1.《公司2016年度监事会工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。

2.《公司2016年年度报告及其摘要》

公司监事会认真审核了《公司2016年年度报告及其摘要》，出具如下审核意见：

（1）《公司2016年年度报告及其摘要》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定。

（2）报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的经营情况和财务状况。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（3）未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。

3.《公司2016年度内部控制评价报告》

公司监事会对《公司2016年度内部控制评价报告》进行了认真审阅，认为该报告符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，认为公司法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制在整体上是有效的,未发现有重大缺陷。公司内部控制评价报告对公司内部控制的整体评价是全面、客观的。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

4.《公司2016年度监事薪酬及考核情况专项说明》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

本专项说明尚需在公司2016年度股东大会上向公司股东报告。

5.《公司2017年第一季度报告》

公司监事会认真审核了《公司2017年第一季度报告》，认为公司2017年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参与编制和审议第一季度报告的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

2.《公司2016年度监事会工作报告》、《公司2016年年度报告》、《公司2016年度内部控制评价报告》、《公司2016年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2017年第一季度报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

特此公告。

东北证券股份有限公司监事会

二○一七年四月二十九日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2017-026

东北证券股份有限公司

第九届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2017年4月17日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会第二次会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第九届董事会第二次会议于2017年4月27日在公司三楼会议室召开。

3.会议应出席董事（含独立董事）13人，现场出席董事10人，有3名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：副董事长崔伟委托董事长李福春代为出席并代为行使表决权；董事宋尚龙委托董事长李福春代为出席并代为行使表决权；董事刘树森委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权。

4.会议由公司董事长李福春先生主持，公司8名监事、4名高管列席了会议。

5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

1. 审议通过了《公司2016年度董事会工作报告》

公司2016年度董事会工作报告具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2016年年度报告》第四节“经营情况讨论与分析”、第五节“重要事项”部分内容。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。

2.审议通过了《公司2016年度经理层工作报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

3.审议通过了《公司2016年度财务决算报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。

4.审议通过了《公司2016年度利润分配议案》

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现归属于母公司股东净利润为1,314,941,187.90元。其中母公司实现净利润1,075,356,823.80元。

依据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关规定，分别按母公司2016年实现净利润的10%提取法定盈余公积、一般风险准备和交易风险准备合计322,607,047.14元，扣除提取的盈余公积、风险准备后，当年实现可供股东分配利润为992,334,140.76元，累计未分配利润为4,754,814,881.38元。

根据《东北证券股份有限公司未来三年股东回报规划（2015-2017年）》，综合考虑公司股东的合理投资回报并兼顾公司的长远发展，公司2016年度利润分配预案为：

以公司截至2016年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.00元（含税），合计派发现金股利234,045,291.50元， 2016年现金股利占当年实现的可供分配利润的23.59%，派现后未分配利润转入下一年度。派现后公司累计未分配利润为4,520,769,589.88 元。

针对公司2016年度利润分配事项，公司独立董事发表了独立意见，认为：公司2016年度利润分配议案符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，符合公司目前的实际经营状况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的行为，同意董事会拟定的利润分配方案，并将该议案提交公司2016年度股东大会审议。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

5.审议通过了《公司2016年年度报告及其摘要》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。

6.审议通过了《公司2016年度合规管理工作报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

7.审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

8.审议通过了《公司2016年度社会责任报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

9.审议通过了《公司2016年度董事会战略决策管理委员会工作报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

10.审议通过了《公司2016年度董事会提名与薪酬委员会工作报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

11.审议通过了《公司2016年度董事会审计委员会工作报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

12.审议通过了《公司2016年度董事会风险控制委员会工作报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

13.审议通过了《关于公司2016年关联交易及预计2017年关联交易的议案》

2016年，公司通过向银华基金出租交易席位取得租赁收入12,936,629.07元，代理销售金融产品取得劳务收入101,720.08元。

2016年8月18日，公司召开第八届董事会2016年第九次临时会议审议通过了《关于公司全资子公司东证融汇为亚泰热力提供资产支持证券融资服务的关联交易议案》，东证融汇接受亚泰热力委托，担任唯一的计划管理人/销售机构，负责设立“东证融汇-亚泰热力供热合同债权资产支持专项计划”，并为亚泰热力就该专项计划提供财务顾问服务，收取财务顾问费8,000,000元。东证融汇已完成东证融汇-亚泰热力供热合同债权资产支持证券的发售，发行金额合计人民币100,000万元，该专项计划于2016年9月22日正式成立。

2017年，公司拟继续向银华基金出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。

公司独立董事认真审阅了上述关联交易事项的有关资料，在此基础上发表以下独立意见：上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，不存在损害公司及其他股东利益的情形。公司独立董事同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议。

本议案关联董事李福春先生、宋尚龙先生、孙晓峰先生、刘树森先生回避表决。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

14.审议通过了《关于会计政策变更的议案》

根据财政部2016年12月3日发布的《关于印发〈增值税会计处理规定〉的通知》，董事会同意公司自2016年12月31日起对现执行的部分会计政策进行调整。本次变更仅对当期报表项目产生影响，不影响损益，不影响比较期间报表数据。

针对上述会计政策变更事项，公司独立董事发表以下独立意见：本次变更仅对当期报表项目产生影响，不影响损益，不影响比较期间报表数据，变更后的会计政策能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果，本次变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害本公司及中小股东的权益。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

公司本次会计政策变更事项具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

15.审议通过了《关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告》

董事会同意公司《关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告》。

公司独立董事对公司《关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告》进行了审阅，对公司募集资金实际使用情况进行了核查，在此基础上发表以下独立意见：

公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度》等有关规定，存放、使用及管理募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用相关信息进行了披露。公司募集资金实际使用情况与公司信息披露情况不存在差异。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。

16. 审议通过了《公司2016年度董事薪酬及考核情况专项说明》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本专项说明将在公司2016年度股东大会上向公司股东报告。

17. 审议通过了《公司2016年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本专项说明将在公司2016年度股东大会上向公司股东报告。

18. 审议通过了《公司高级管理人员2017年度薪酬与绩效管理方案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

19.审议通过了《公司2017年第一季度报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

20.审议通过了《关于提议召开公司2016年度股东大会的议案》

公司定于2017年5月19日下午14：30时在吉林省长春市生态大街6666号公司三楼会议室召开公司2016年度股东大会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知》。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

同时，公司独立董事就2016年度工作情况在本次董事会上作了述职报告。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.《公司2016年度财务决算报告》、《公司2016年年度报告》、《公司2016年度内部控制评价报告》、《公司2016年度社会责任报告》、《关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告》、《公司2016年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2016年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》、《公司2017年第一季度报告》、《公司2016年度独立董事述职报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一七年四月二十九日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2017-029

东北证券股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.会议届次：公司2016年度股东大会

2.会议召集人：公司董事会

3.会议召开的合法、合规性：经公司第九届董事会第二次会议审议通过，决定召开公司2016年度股东大会，会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2017年5月19日（星期五）14：30时

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2017年5月19日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2017年5月18日15：00至2017年5月19日15：00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络表决方式或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6.会议的股权登记日：2017年5月12日

7.出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日2017年5月12日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8．现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号3楼会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议的事项如下：

1.《公司2016年度董事会工作报告》

该报告具体内容详见与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2016年年度报告》第四节“经营情况讨论与分析”、第五节“重要事项”部分内容。

2.《公司2016年度监事会工作报告》

3.《公司2016年度财务决算报告》

4.《公司2016年度利润分配议案》

该议案具体内容详见与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第九届董事会第二次会议决议公告》。

5.《公司2016年年度报告及其摘要》

6.《关于公司2016年关联交易及预计2017年关联交易的议案》

关联股东吉林亚泰（集团）股份有限公司对该议案须回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

该议案具体内容详见与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司关于关联交易的公告》。

7.《关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告》

《公司2016年度监事会工作报告》、《公司2016年度财务决算报告》、《公司2016年年度报告》以及《关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告》与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

三、会议听取事项

1.《公司2016年度董事薪酬及考核情况专项说明》（非表决事项）

2.《公司2016年度监事薪酬及考核情况专项说明》（非表决事项）

3.《公司2016年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》（非表决事项）

4.听取公司2016年度独立董事述职报告（非表决事项）

上述专项说明及述职报告与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

四、议案编码

■

五、会议登记事项

（一）登记方式：

出席本次会议现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1.自然人股东持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

2.由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；

3.由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

4.由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记。

参加现场会议的授权委托书请见本通知附件2。

授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

（二）登记时间：

出席现场会议的股东请于2017年5月16日（上午8:30—11:30，下午13:00—16:30）办理登记。

（三）登记地点：东北证券股份有限公司证券部

（四）联系方式：

1.联系人：关蕾、刘泓妤

2.地址：吉林省长春市生态大街6666号1112室

3.邮政编码：130119

4.联系电话：（0431）85096806、81333025

5.传真号码：（0431）85096816

六、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见本通知附件1。

七、其他事项

1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

八、备查文件

1．提议召开本次股东大会的第九届董事会第二次会议决议；

2．深交所要求的其他文件。

附件：

1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

东北证券股份有限公司董事会

二〇一七年四月二十九日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。

2.议案设置及意见表决

（1）议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见

①本次股东大会审议的所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

②股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会审议的所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2017年5月19日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月18日下午15：00，结束时间为2017年5月19日下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：东北证券）的股东，兹委托 先生(女士)（身份证号码： ），代表本人(本单位)出席东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2017年5月19日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2016年度股东大会，特授权如下：

一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票（附注1）

■

二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无权按照自己的意思表决。

委托人（签名或盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股份数量：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日

代理人签字：

附注：

1.如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”号。多选或未作选择的，视为无效表决票。

2.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

3.委托人为法人的，应当加盖单位印章。

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2017-030

东北证券股份有限公司

关于关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

1.概述

（1）本次交易方：东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）与银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）。

（2）本次交易标的：银华基金租赁东北证券交易席位、东北证券代销银华基金金融产品。

2.交易各方关联关系

（1）银华基金为公司的参股公司，公司持有其21%的股份，公司董事长李福春先生任银华基金董事。

（2）本次交易构成关联交易。

3．根据《东北证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定，公司于2017年4月27日召开第九届董事会第二次会议审议通过了《关于公司2016年关联交易及预计2017年关联交易的议案》，公司董事长李福春先生回避表决。本次关联交易将提交公司2016年度股东大会审议。

4．本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，以及不需要经过有关部门批准。

二、关联方基本情况

银华基金为公司的参股公司，公司持有其21%的股份，公司董事长李福春先生任银华基金董事。

银华基金成立于2001年5月28日，注册资本200,000,000元。截至2016年12月31日，银华基金总资产2,537,778,628.31元，归属于母公司净资产1,759,092,038.67元；2016年，实现营业收入1,609,811,167.25元，营业利润443,622,330.64元，净利润326,260,535.96元。

三、交易的定价政策及定价依据

席位租赁费用及代销金融产品收入参照行业惯例执行，采用市场定价原则。

四、交易目的和对上市公司的影响

1．上述日常关联交易，系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；

2．上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；

3．上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

五、本次关联交易的金额

2016年，公司通过向银华基金出租交易席位取得租赁收入12,936,629.07元，代理销售金融产品取得劳务收入101,720.08元。

2017年，公司拟继续向银华基金出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。

六、独立董事独立意见

公司独立董事认真审阅了上述关联交易相关资料，并发表独立意见如下：

上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

公司独立董事同意将上述关联交易提交给公司董事会审议。

七、其他关联交易情况

公司第八届董事会2016年第九次临时会议审议通过了《关于公司全资子公司东证融汇为亚泰热力提供资产支持证券融资服务的关联交易议案》，同意公司全资子公司东证融汇为公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司全资孙公司长春亚泰热力有限责任公司（以下简称“亚泰热力”）提供资产支持证券融资服务，担任唯一的计划管理人/销售机构，负责设立“东证融汇-亚泰热力供热合同债权资产支持专项计划”，并为亚泰热力就该专项计划提供财务顾问服务的关联交易事项，收取财务顾问费用（含税）8,000,000元。具体情况详见公司于2016年8月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关联交易公告》（2016-098）。

东证融汇已完成东证融汇-亚泰热力供热合同债权资产支持证券的发售，发行金额合计人民币100,000万元，该专项计划于2016年9月22日正式成立。

八、备查文件

1．公司第九届董事会第二次会议决议；

2．公司独立董事的独立意见。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一七年四月二十九日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2017-031

东北证券股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：本次会计政策变更系根据财政部2016年12月3日发布的《关于印发〈增值税会计处理规定〉的通知》作出的相应调整，仅对当期报表项目产生影响，不影响损益，不影响比较期间报表数据。

一、会计政策变更概述

1.变更日期

2016年12月31日

2.变更原因

财政部2016年12月3日发布了《关于印发〈增值税会计处理规定〉的通知》。根据通知内容，该规定自发布之日起施行，2016年5月1日至规定施行之间发生的交易由于规定而影响资产、负债等金额的，应按规定调整。公司于2016年12月31日起开始执行上述规定，并按照规定要求对相应数据进行调整。

3.变更影响

本次会计政策变更仅对当期报表项目产生影响，不影响损益，不影响比较期间报表数据。

具体调整情况如下：

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二、董事会关于会计政策变更合理性的说明

公司第九届董事会第二次会议对本次会计政策变更事项进行了审议，公司董事会认为：公司本次会计政策变更，符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后的会计政策体现了谨慎性原则，能够客观地反映公司财务状况和经营成果。

三、独立董事意见

公司独立董事对本次会计政策变更事项发表了独立意见，认为：

1.公司本次会计政策变更符合相关法律法规及《企业会计准则》的规定和要求，变更后的会计政策体现了谨慎性原则，能够更加客观地反映公司财务状况和经营成果。

2.本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害公司及中小股东的利益。

四、监事会意见

针对本次会计政策变更事项，公司监事会发表意见如下：

1.公司本次会计政策变更符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后的会计政策能够更加客观的反映公司财务状况以及经营成果。

2.本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定。

五、备查文件

1.公司第九届董事会第二次会议决议；

2.公司独立董事关于会计政策变更的独立意见；

3.公司监事会关于会计政策变更的意见。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一七年四月二十九日