海通证券股份有限公司
关于杜洪波先生和潘光韬先生履职的公告

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2017-020

海通证券股份有限公司

关于杜洪波先生和潘光韬先生履职的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称 “公司”）于2017年3月29日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任杜洪波先生担任公司首席风险官，王建业先生不再担任公司首席风险官，聘任潘光韬先生担任公司总经理助理，杜洪波先生和潘光韬先生在其任职资格获得监管部门审核通过后开始履职。

近日，公司收到了证券监督管理机构核准杜洪波先生和潘光韬先生的证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复。据此，杜洪波先生和潘光韬先生自2017年5月12日起履行公司高级管理人员职责。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2017年5月12日

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2017-021

海通证券股份有限公司关于董事辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

公司董事会于2017年5月12日，收到公司董事王鸿祥先生提交的书面辞职报告。王鸿祥先生因个人原因申请辞去公司第六届董事会董事职务，同时一并辞去公司提名与薪酬考核委员会委员、审计委员会委员职务，其辞职后将不再担任公司其他任何职务，并向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。

根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，王鸿祥先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运作。王鸿祥先生的辞职申请自辞职报告送达公司董事会时生效。

公司董事会对王鸿祥先生在任职期间勤勉尽责、为公司及董事会工作所作出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

海通证券股份有限公司董事会

2017年5月12日