新奥生态控股股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议公告
证券代码：600803 证券简称：新奥股份 公告编号：临2017-058
证券代码：136124 证券简称：16新奥债
新奥生态控股股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新奥生态控股股份有限公司第八届董事会第十次会议通知于2017年5月23日以邮件形式发出，会议按照预定时间于2017年5月25日召开，全体董事以通讯表决的方式出席了本次董事会。经与会董事表决，审议并通过了如下议案：
一、审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《新奥股份关于开展外汇套期保值业务的公告》。
公司独立董事同意本项议案，并发表了独立董事意见。（具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《新奥股份第八届董事会第十次会议相关事项的独董意见》）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提请股东大会审议批准。
二、审议通过了《关于拟为子公司开展外汇套期保值业务提供担保的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《新奥股份关于拟为子公司开展外汇套期保值业务提供担保的公告》。
公司独立董事对本项议案进行了事前认可并发表独立董事意见。（具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《新奥股份第八届董事会第十次会议相关事项的独董意见》）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提请股东大会审议批准。
三、审议通过了《关于召开2016年年度股东大会的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《新奥股份关于召开2016年年度股东大会的通知》。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
新奥生态控股股份有限公司
董事会
二〇一七年五月二十六日
证券代码：600803 证券简称：新奥股份 公告编号：临2017-059
证券代码：136124 证券简称：16新奥债
新奥生态控股股份有限公司
关于开展外汇套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新奥生态控股股份有限公司（简称“本公司”）子公司新能（香港）能源投资有限公司（简称“新能香港”）因收购United Faith Ventures Limited 100%股权而发生并购贷款4.3亿美元，其中：向中国银行（香港）有限公司贷款2亿美元，向中国工商银行股份有限公司新加坡分行贷款1.5亿美元，向以渣打银行（香港）有限公司为牵头行的银团贷款0.8亿美元。为规避外汇市场风险，尽可能降低公司因并购贷款汇率和利率变动而对财务费用的不利影响，本公司及子公司新能香港（统称“公司”）拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，金额不超过4.3亿美元。本公告所涉事项已经本公司第八届董事会第十次会议审议通过，尚需提请本公司股东大会审议。具体情况如下：
一、开展外汇套期保值业务的必要性
为规避外汇市场风险，尽可能降低公司因并购贷款汇率和利率变动而对财务费用的不利影响，公司拟通过外汇套期保值业务相关产品锁定远期购汇、利率和汇率掉期等业务，不进行任何投机和套利交易。
二、拟开展的外汇套期保值业务概述
公司将根据实际情况和业务需求，选择如下业务类型之一或组合开展外汇套期保值业务：
1、远期结售汇业务：对应未来的收付汇金额与时间，与银行签订远期结售汇合约，锁定未来收汇的结汇汇率或者未来付汇的购汇汇率。
2、掉期（包括利率和汇率掉期等）：通过利率或者汇率互换，将利率固定或者汇率单项锁定，或者利率和汇率同时锁定。
3、外汇期权及期权组合产品：公司与银行签订外汇期权合约，就是否在规定的期间按照合约约定的执行汇率和其他约定条件，买入或者卖出外汇的选择权进行交易。
公司的外汇套期保值业务仅限于实际业务发生的币种，主要币种有美元、欧元、港元。
三、拟开展的外汇套期保值的主要条款
1、衍生品种类：远期结售汇业务、掉期、外汇期权及期权组合产品；
2、合约期限：不超过贷款期限；
3、交易对手：银行类金融机构；
4、保证金比例：不需要保证金；
5、担保方式：新能香港开展此项目业务由本公司提供信用担保，本公司开展此项业务则无需担保。
四、授权及期限
为提高工作效率，并及时根据外汇市场情况开展相关业务，就公司每笔外汇套期保值业务不再对单笔外汇套期保值业务进行审批，本公司股东大会关于本公告项下套期保值业务审批的有效期限为12个月，即自本公告所涉事项经股东大会审议通过后12月期限即为届满，如在期限届满之后公司拟开展外汇套期保值业务应将新方案提交本公司董事会审议，且如新方案涉及的交易额度超过董事会审批标准应经本公司董事会审议通过后提交本公司股东大会审议。
本公告项下外汇套期保值业务已经本公司第八届董事会第十次会议审议通过，尚需提交本公司股东大会审议通过后方可执行。
五、外汇套期保值业务的风险分析
公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行任何以投机为目的的交易，以具体业务为依托，规避和防范汇率及利率风险。但进行外汇套期保值业务也会存有一定的风险：
1、市场风险
在外汇波动较大时，公司判断外汇波动方向与外汇套期保值合约方向不一致时，将造成损失；若汇率及利率在未来发生波动时，与外汇套期保值合约偏差较大也将造成损失。
2、操作风险
外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于相关管理制度不完善或操作人员专业水平而造成一定风险。
3、履约风险
外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定履行支付公司套期保值义务。
六、公司对外汇套期保值业务的风险控制措施
1、为避免市场风险，公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化适时调整经营策略，同时公司也将选择部分进行套期保值，通过套期保值的运用，在套期高度有效情况下，套期工具公允价值变动将抵销被套期项目公允价值变动，使整个交易的公允价值变动不再对公司损益产生重大影响。
2、为避免操作风险，公司将尽快制定相关管理制度，对外汇套期保值业务操作规定、组织机构、业务流程、保密制度、风险管理等方面做出明确规定。
3、为避免履约风险，公司套期保值业务均选择信用级别高的大型商业银行，如：中国银行、渣打银行、德意志银行等。这类银行经营稳健、资信良好，基本可规避履约风险。
七、会计政策及核算原则适用
根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应的核算。
八、外汇套期保值对公司影响
目前全球经济形势存在较大不确定性，外汇汇率波动较大，开展此项业务，有利于公司规避汇率和利率波动风险，锁定远期购汇及利率成本，尽可能降低公司因并购贷款汇率和利率变动而对财务费用的不利影响。该笔业务是为满足自身实际业务的需要，符合公司的整体利益和长远发展，不会对公司产生不利影响，不存在损害公司股东利益情况。
九、独立董事意见
1、公司与银行等金融机构开展的外汇套期保值业务，能有效规避外汇市场风险，降低公司因并购贷款汇率和利率变动而对财务费用的不利影响。
2、公司将尽快制定相关管理制度，对外汇套期保值业务操作规定、组织机构、业务流程、保密制度、风险管理等方面做出明确规定。
3、本次外汇套期保值业务不进行任何投机和套利交易，相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们同意将该事项提交公司股东大会审议。
特此公告。
新奥生态控股股份有限公司
董 事 会
二〇一七年五月二十六日
证券代码：600803 证券简称：新奥股份 公告编号：临2017-060
证券代码：136124 证券简称：16新奥债
新奥生态控股股份有限公司关于拟为子公司
开展外汇套期保值业务提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新奥生态控股股份有限公司第八届董事会第十次会议于2017年5月25日以通讯表决的方式召开，会议审议通过了《关于拟为子公司开展外汇套期保值业务提供担保的议案》，具体情况如下：
一、担保概述
（一）担保情况概述
公司子公司新能（香港）能源投资有限公司（简称“新能香港”）因收购United Faith Ventures Limited（简称“联信创投”）100%股权存续43,000万美元并购贷款。为规避外汇市场风险，尽可能降低公司因并购贷款汇率和利率变动而对财务费用的不利影响，公司及新能香港拟与银行等金融机构开展总额不超过43,000万美元的外汇套期保值业务（详见同日刊登在上海证券交易所网站的《新奥股份关于开展外汇套期保值业务的公告》）。新能香港为实施其外汇套期保值业务拟向渣打银行（中国）有限公司、中国银行股份有限公司、德意志银行（中国）有限公司申请不超过4,300万美元的外汇套期保值专项授信额度（授信额度为套期保值业务额度的10%），就该等授信公司拟为新能香港提供不超过4,300万美元的担保。
（二）上述担保事项须履行的内部决策程序
本公告所涉事项已经公司第八届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
公司名称：新能（香港）能源投资有限公司
注 册 地：香港
实收资本：24581.36万美元
股 东：新奥生态控股股份有限公司
持股比例：100%
主营业务：投资管理
主要财务指标：截至 2016年12月31 日，新能香港实收资本为24581.36万美元，经审计总资产为76063.01万美元，负债总额为52498.27万美元，净资产为21223.64万美元，净利润144.06万美元。（注：以上数据为合并口径数据）
三、担保主要事项
担保人：新奥生态控股股份有限公司
担保方式：保证
担保类型：连带责任
担保金额：不超过4,300万美元
担保期限：不超过贷款期限
四、对外担保情况
截至本公告日，依据公司与相关方签署的协议，公司已向全资及控股子公司提供总额不超过人民币 51.41亿元及2.845 亿美元的担保（不包含本次拟提供担保金额），其中：控股子公司实际提款并由公司承担的担保责任的总额为人民币35.16亿元及 2.3亿美元，由公司为控股子公司提供的合同履约担保总额为 5 亿元。公司对控股子公司提供的担保总额占公司 2016年度经审计净资产（归属于母公司）154.86%（按放款日汇率折算），公司对控股子公司实际提供的担保额度占公司 2016年度经审计净资产（归属于母公司）111.53%（按放款日汇率折算），无逾期担保的情形。
五、担保风险
本次担保事项系为公司境外子公司开展外汇套期保值业务而发生，担保风险可控，有利于规避外汇市场风险，减少汇率和利率波动对公司的影响，更好地支持公司可持续发展，不存在损害股东利益的情形。
六、独立董事意见
本次担保事项系公司境外子公司开展外汇套期保值业务而发生，有利于规避外汇市场风险，减少汇率和利率波动对公司的影响，更好地支持公司可持续发展，担保事项的内容及决策程序符合上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，不存在损害上市公司股东利益的情形。我们已对该担保事项发表事前认可意见，并同意将该担保事项提交公司股东大会审议。
特此公告。
新奥生态控股股份有限公司
董 事 会
二〇一七年五月二十六日
证券代码：600803证券简称：新奥股份公告编号：2017-061
证券代码：136124 证券简称：16新奥债
新奥生态控股股份有限公司
关于召开2016年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年6月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年6月15日10 点 30分
召开地点：河北省廊坊市开发区华祥路118号新奥科技园B座公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年6月15日
至2017年6月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
本次股东大会还将听取公司《2016年度独立董事述职报告》。
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
议案1-2、4-7经公司第八届董事会第七次会议审议通过，议案3经公司第八届监事会第四次会议审议通过，议案8-9经公司第八届董事会第十次会议审议通过，详见公司分别于2017年3月29日、2017年5月26日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》上的相关公告。
2、 特别决议议案：9
3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：6
应回避表决的关联股东名称：新奥控股投资有限公司、河北威远集团有限公司、廊坊合源投资中心（有限合伙）
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记办法：拟出席现场会议的法人股东代理人凭股东单位营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书及其身份证复印件、证券帐户卡及委托代理人身份证明办理登记手续；拟出席会议的个人股东须持本人身份证、证券帐户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡办理登记手续。异地股东可采用传真的方式登记。
2、登记时间：2017年6月13-14日上午8:30至11:30；下午13:30至16:00。
3、登记地点及授权委托书送达地点：
联系人： 史玉江
联系电话： 0316-2597675
传真：0316-2597561
地址：河北省廊坊市开发区华祥路118号新奥科技园B座公司会议室。
六、 其他事项
出席会议股东及代理人的食宿费及交通费自理。
特此公告。
新奥生态控股股份有限公司董事会
2017年5月26日
附件1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
新奥生态控股股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年6月15日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”或“回避”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600803 证券简称：新奥股份公告编号：临2017-062
证券代码：136124 证券简称：16新奥债
新奥生态控股股份有限公司
关于公开配股获得中国证监会受理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新奥生态控股股份有限公司（简称“公司”）于2017年5月25日收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（170938号）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司公开配股》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次公开配股事项尚需中国证监会进一步审核，能否获得核准存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据相关法规要求就中国证监会对该事项的审核进度情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
新奥生态控股股份有限公司董事会
二〇一七年五月二十六日
