陕西康惠制药股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2017-004
陕西康惠制药股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议通知于2017年5月20日以电子邮件和电话方式送达全体董事，于2017年5月26日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次董事会会议应出席董事9人，实际参加董事9人。其中董事田立新因工作原因，采用通讯表决方式。本次会议由王延岭先生主持，公司监事、部分高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表列席了会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。经全体董事审议和表决，通过了以下决议：
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于修改〈公司章程〉及办理工商变更登记的议案》
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]403号）核准，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,497万股，注册资本由7491万元增加至9988万元。公司股票已于2017年4月21日在上海证券交易所上市。根据公司2016年第二次临时股东大会，授权董事会根据本次发行上市的具体情况，修改公司章程及内部管理制度与上市相关的条款，并办理工商变更登记等相关事宜。鉴于公司股东大会已对董事会进行授权，本次章程修订无需再提交股东大会审议，公司董事会将根据股东大会授权办理相关工商登记手续。
修订后的《陕西康惠制药股份有限公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
为了提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司拟对最高额度不超过15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，意见内容披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
为了提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司拟对最高额度不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限不超过12个月，在不影响公司主营业务正常发展、并确保公司经营需求的前提下滚动使用。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、上网公告附件
独立董事意见。
特此公告。
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2017年5月26日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2017-005
陕西康惠制药股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议通知于2017年5月20日以电话方式送达全体监事，于2017年5月26日上午在公司会议室召开。本次监事会会议应参加监事3人，实际参加监事3人。本次会议由郝朝军先生主持，董事会秘书和证券事务代表列席了会议。本次会议的召开符合有关法律和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
为了提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司拟对最高额度不超过15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。
经审核全体监事一致认为公司用部分暂时闲置募集资金投资理财产品有利于公司在控制风险前提下提高公司募集资金的使用效率，增加投资收益，且不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规，监事会同意公司使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的理财产品。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。
为了提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司拟对最高额度不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在确保不影响公司主营业务正常发展，并确保公司经营需求的前提下滚动使用。公司拟使用闲置自有资金投资安全性高、流动性好、风险低的理财产品，提高资金使用效率，获得一定的投资收益，由董事会授权董事长签署相关协议文件，具体由公司财务负责人组织实施。自公司监事会审议通过之日起12个月内有效，公司可在上述额度及期限内滚动使用。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
陕西康惠制药股份有限公司监事会
2017年5月26日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2017-006
陕西康惠制药股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]403号）核准，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,497万股，注册资本由7491万元增加至9988万元。公司股票已于2017年4月21日在上海证券交易所上市。
2017年5月26日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称：“公司”）召开第三届董事会第九次会议，根据股东大会授权，公司董事会根据本次发行上市的实际情况对上市后生效的《陕西康惠制药股份有限公司章程（草案）》有关条款进行如下修订，并办理注册资本变更等工商变更登记等相关事宜。《公司章程》的修改情况如下：
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除上述条款修改外，《公司章程》的其他条款不变。修订后的《陕西康惠制药股份有限公司章程》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
陕西康惠制药股份有限公司
董事会
2017年5月26日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2017-007
陕西康惠制药股份有限公司关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议，于2017年5月26日在公司会议室召开，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟对最高额度不超过15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。
一、进行现金管理的基本情况
（一）资金来源及投资额度
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]403号）核准，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,497万股，每股发行价格为14.57元，募集资金总额36,381.29万元，扣除发行费用4,633.29万元，募集资金净额31,748.00万元，2017年4月17日上会会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验资并出具了《验资报告》（上会师报字[2017]第2393号）。
为了提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司拟对最高额度不超过15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。
（二）投资产品范围
投资产品符合以下要求：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
为控制风险，公司拟使用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、期限一年以内、满足保本要求、到期还本付息的风险较低的保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。
公司投资的理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
（三）投资决议有效期
自董事会审议通过之日起12个月内有效，公司可以上述额度及期限内滚动使用投资额度。
（四）实施方式
公司董事会授权董事长签署相关协议文件，具体由公司财务负责人组织实施。公司购买的理财产品不得用于质押，且公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
（五）信息披露
公司每次在进行投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品后将履行信息披露义务，包括该次投资上述产品的额度、期限、收益等。
（六）关联关系说明
公司在投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品时与相关主体如发行主体不得存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
额度内的资金只能用于投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品，风险可控。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作、防范风险，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，以部分暂时闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品，有利于提高公司募集资金使用效率，与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益，且履行了必要的审批程序，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定。因此，公司独立董事一致同意公司使用不超过人民币15,000万元的部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
五、监事会意见
2017年5月26日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司监事会认为：公司用部分暂时闲置募集资金投资理财产品有利于公司在控制风险前提下提高公司募集资金的使用效率，增加投资收益，且不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规，监事会同意公司使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的理财产品。
六、保荐机构核查意见
保荐机构认为：截至本核查意见出具日，本次公司拟使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品事项已经公司第三届董事会第九次会议审议通过；独立董事、监事会均发表明确同意的意见，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定要求。公司本次使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品事项，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害股东利益的情形。在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。本保荐机构同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司
董事会
2017年5月26日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2017-008
陕西康惠制药股份有限公司关于公司
使用闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议于2017年5月26日在公司会议室召开，会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司拟对最高额度不超过10,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，使用期限不超过12个月。在确保不影响正常经营及确保资金安全的情况下滚动使用。公司监事会对发表了同意意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司
董事会
2017年5月26日
