宁波三星医疗电气股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

证券代码：601567 证券简称：三星医疗 公告编号：临2017- 029

宁波三星医疗电气股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要提示：

● 本次有限售条件的流通股上市数量为220,102,714股

● 本次有限售条件的流通股上市流通日为2017年6月7日

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型：非公开发行限售股。

根据中国证券监督管理委员会于2016年1月7日印发的《关于核准宁波三星医疗电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]53号），宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称“公司”或“三星医疗”）非公开发行人民币普通股220,102,714股，上述股份于2016年6月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记托管手续，限售期12个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2016年6月，本次非公开发行结束后，公司股本由1,198,943,250股增加至1,419,045,964股，其中有限售条件流通股为410,925,964股，无限售条件流通股为1,008,120,000股。

2016年7月，公司完成回购注销22名（离职）激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票147,750股，公司股本由1,419,045,964股减少至1,418,898,214股。其中有限售条件流通股为410,778,214股，无限售条件流通股为1,008,120,000股。

2016年7月，公司第二期限制性股票激励计划第一批解锁暨上市1,236,500股，该等限售流通股上市流通后，公司股本为1,418,898,214股，其中有限售条件流通股为409,541,714股，无限售条件流通股为1,009,356,500股。

2016年8月，公司完成回购注销7名（离职）激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票91,300股，公司股本由1,418,898,214股减少至1,418,806,914股，其中有限售条件流通股403,347,914股，无限售条件流通股为1,015,459,000股。

2016年8月，公司首期限制性股票激励计划解锁暨上市6,102,500股，该等限售流通股上市流通后，公司股本为1,418,806,914股，其中有限售条件流通股为403,347,914股，无限售条件流通股为1,015,459,000股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行的5名发行对象分别为鹏华资产管理（深圳）有限公司、中欧盛世资产管理（上海）有限公司、前海开源基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司，其承诺本次非公开发行的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。

截至目前，上述股东严格履行了非公开发行时做出的相关承诺，不存在承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

五、保荐机构核查意见

经核查，公司保荐机构东方花旗证券有限公司认为：

持有三星医疗有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。本保荐机构对三星医疗本次限售股份的上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为220,102,714股；

2、本次限售股上市流通日期为 2017年6月7日。

非公开发行限售股上市流通明细清单：

单位（股）

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注：以上数据因四舍五入原因，存在尾数汇总差异的情形。

七、股本变动情况表

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八、上网公告附件

《东方花旗证券有限公司关于宁波三星医疗电气股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

宁波三星医疗电气股份有限公司 董事会

二〇一七年六月二日