中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于召开2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东大会和2017年第一次H股类别股东大会的提示性公告
股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2017-031
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于召开2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东大会和2017年第一次H股类别股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）于2017年4月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于召开2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东大会和2017年第一次H股类别股东大会的通知》（公告编号：【CIMC】2017-026），本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现将有关事项提示如下：
一、召开会议基本情况
1、本次股东大会届次：本公司2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东大会和2017年第一次H股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
2、召集人：本公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本公司董事会认为，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
4、召开日期和时间：
现场会议召开时间：2017年6月9日（星期五）下午14:30起依次召开2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东大会、2017年第一次H股类别股东大会。
网络投票时间：2017年6月8日下午15:00－2017年6月9日下午15:00。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年6月9日9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年6月8日15:00 至2017年6月9日15:00 期间的任意时间。
5、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。
6、股权登记日：
A股股权登记日：2017年6月5日。
H股股权登记日：参见公司于香港联合交易所有限公司网站另行发布的通知。
7、出席对象：
（1）A股股东：2017年6月5日下午15：00 深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东均有权出席2016年度股东大会和2017年第一次A股类别股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席本次会议并参加表决（授权委托书请见附件2及附件3），该股东代理人不必是公司股东；
（2）H股股东：参见公司于香港联合交易所有限公司网站另行发布的通知；
（3）本公司董事、监事和高级管理人员；
（4）本公司聘任律师及董事会邀请的嘉宾。
8、现场会议地点：中国广东省深圳市南山区蛇口龟山路八号明华国际会议中心。
二、会议审议事项
（一）提交2016年度股东大会审议的议案
与调整非公开发行A股股票方案相关的需出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的半数以上通过的议案：
1、审议《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（2017修订稿）的议案》。
2、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
3、审议《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的议案》。
4、审议《关于<董事、高级管理人员关于非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》。
与调整非公开发行A股股票方案相关的需出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过的议案：
5、逐项审议《关于调整公司非公开发行A股股票发行股票数量、发行股票价格、定价基准日及定价原则及延长股东大会决议有效期的议案》：
5.01 发行股票数量；
5.02 发行股票价格、定价基准日及定价原则；
5.03 本次非公开发行A股股票决议的有效期。
6、审议《关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案》。
7、审议《关于延长董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项授权有效期的议案》。
与调整非公开发行A股股票方案无关的需出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的半数以上通过的议案：
8、审议本公司《2016年度董事会工作报告》。
9、审议本公司《2016年度监事会工作报告》。
10、审议本公司《2016年年度报告》。
11、审议《2016年度利润分配、分红派息的预案》。
12、审议《关于本公司2016年度计提资产减值准备的议案》。
13、审议《关于重新委任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度会计师的议案》。
14、审议《关于对本公司下属子公司2017年度的银行授信及项目提供担保的议案》。
15、审议《关于深圳市中集产城发展集团有限公司及其控股子公司为商品房承购人提供按揭贷款信用担保的议案》。
16、审议《关于中集车辆（集团）有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》。
17、审议《关于中集集团财务有限公司申请为本集团成员公司办理对外担保业务的议案》。
18、审议《关于集瑞联合重工有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》。
与调整非公开发行A股股票方案无关的需出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过的议案：
19、审议《关于提请股东大会授予董事会股票发行一般性授权事宜的议案》。
其他事项：
20、听取《2016年度独立董事述职报告》。
注：上述19项议案需分别对A股中小股东的表决情况进行单独记票。
以上议案的详细内容已经公司第八届董事会2017年度第1次会议及2017年度第2次会议审议通过。详见公司于2017年3月28日及2017年4月21日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（二）提交2017年第一次A股类别股东大会审议的议案
1、逐项审议《关于调整公司非公开发行A股股票发行股票数量、发行股票价格、定价基准日及定价原则及延长股东大会决议有效期的议案》：
1.01 发行股票数量；
1.02 发行股票价格、定价基准日及定价原则；
1.03 本次非公开发行A股股票决议的有效期。
2、审议《关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案》。
3、审议《关于延长董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项授权有效期的议案》。
注：以上议案需出席A股类别股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。上述全部3项议案需对A股中小股东的表决情况进行单独记票。
以上议案的详细内容，已经公司第八届董事会2017年度第2次会议审议通过。详见公司于2017年4月21日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（三）提交2017年第一次H股类别股东大会审议的议案
1、逐项审议《关于调整公司非公开发行A股股票发行股票数量、发行股票价格、定价基准日及定价原则及延长股东大会决议有效期的议案》：
1.01 发行股票数量；
1.02 发行股票价格、定价基准日及定价原则；
1.03 本次非公开发行A股股票决议的有效期。
2、审议《关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案》。
3、审议《关于延长董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项授权有效期的议案》。
注：上述议案需出席H股类别股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
以上议案的详细内容，已经公司第八届董事会2017年度第2次会议审议通过。详见公司于2017年4月21日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
三、提案编码
表一：2016年度股东大会的提案编码示例表
■
表二：2017年第一次A股类别股东大会提案编码示例表
■
四、会议登记等事项
（一）A股股东
1、登记方式和登记时间：
（1）自然人股东需持本人身份证及复印件、股票帐户卡及复印件和持股凭证。
（2）委托代理人出席会议的，需持代理人本人身份证及复印件、授权委托书（参见附件2及附件3）、委托人股票帐户卡及复印件和持股凭证。
（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持法人代表授权委托书、代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证。
（4）登记方式可采用现场登记或书面通讯及传真方式登记。书面通讯方式及传真方式登记截止时间为2017年6月8日。
2、登记地点：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2 号中集集团研发中心董事会秘书办公室。
（二）H股股东
公司将于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知。
五、股东参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，公司A股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程详见附件1。
六、其它事项
1、会议联系方式：
联系人：董事会秘书 于玉群 / 董事会秘书办公室 耿潍蓉
联系电话：0755－26691130
传真：0755－26826579
联系地址：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2 号中集集团研发中心董事会秘书办公室。
邮政编码：518067
2、会议费用：出席会议人员食宿、交通费自理，预期会期半天。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
七、备查文件
1、本公司第八届董事会2017年度第二次会议决议。
2、本公司第八届监事会2017年第二次会议决议。
特此公告。
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会
二〇一七年六月六日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一． 网络投票的程序
1. 投票代码：360039；投票简称：中集投票
2. 填报表决意见或选举票数。
3．本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
5．同一表决权通过现场、深交所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
6．参加网络投票的A股股东在公司2016年度股东大会上投票，将视同在公司 2017 年第一次 A 股类别股东大会上对 A 股类别股东大会对应议案进行了同样的表决。参加现场会议的 A 股股东将分别在公司 2016年度股东大会及 2017 年第一次 A 股类别股东大会上进行表决。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1. 投票时间：本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2017年6月9日上午9:30-11:30和下午13:00-15：00。
2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 股东通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年6月8日15:00至2017年6月9日15:00期间的任意时间。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
（2016年度股东大会）
委托人姓名:
委托人身份证号:
委托人持股类别（A股/H股）：
委托人持股数:
受托人姓名:
受托人身份证号:
受托人是否具有表决权：
兹委托 先生/女士代表本人出席中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2016年度股东大会。
表决指示：
■
■
注：请在相应的表决意见项下划“√”。
受托人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权： 是 否
如有，应行使表决权：赞成 反对 弃权
如果本委托人不作具体指示，受托人 是 否 可以按自己的意思表决。
委托日期：2017年 月 日
委托书有效期限：
委托人签名（或盖章）：
附件3：
授权委托书
（2017年第一次A股类别股东大会）
委托人姓名:
委托人身份证号:
委托人持股数:
受托人姓名:
受托人身份证号:
受托人是否具有表决权：
兹委托 先生/女士代表本人出席中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2017年第一次A股类别股东大会。
表决指示：
■
注：请在相应的表决意见项下划“√”。
受托人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权： 是 否
如有，应行使表决权：赞成 反对 弃权
如果本委托人不作具体指示，受托人 是 否 可以按自己的意思表决。
委托日期：2017年 月 日
委托书有效期限：
委托人签名（或盖章）：
