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第三届董事会第九次会议决议公告

证券代码：601901  证券简称：方正证券  公告编号：2017-051

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第三届董事会第九次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第三届董事会第九次会议于2017年7月13日以现场会议加电话会议的方式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室。出席会议的董事应到8名，出席现场会议的有高利先生、何亚刚先生、廖航女士、汪辉文先生4名董事，电话参会的有叶林先生、李明高先生、胡廷华先生3名董事，董事徐昂杨先生未出席会议。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事郑华先生、董事会秘书熊郁柳女士以及公司部分高级管理人员，监事马楠女士未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于确认高级管理人员2016年绩效考核结果的议案》

董事会同意高级管理人员2016年的绩效考核结果。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于确定高级管理人员2016年度绩效奖金的议案》

董事会同意高级管理人员2016年度绩效奖金的分配方案，并授权执行委员会主任制定并落实具体奖金发放安排。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了如下独立意见：公司高级管理人员绩效奖金的确定程序符合《公司章程》及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》的规定；公司高级管理人员绩效奖金分配方案及相关发放安排符合公司实际经营情况和行业特点，符合《证券公司治理准则》、《公司章程》及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》的规定。我们同意高级管理人员2016年绩效奖金分配方案。

三、审议通过了《关于确定高级管理人员2017年固定工资调整结果的议案》

董事会同意高级管理人员2017年固定工资的调整方案，本次固定工资调整追溯至2017年1月1日。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了如下独立意见：公司高级管理人员固定工资的相关调整程序符合《公司章程》、公司《高级管理人员固定工资核定办法》及《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》的规定；高级管理人员固定工资的调整原则和结果符合公司经营发展状况，能够兼顾市场竞争力及高级管理人员年度考核结果。我们同意高级管理人员2017年固定工资调整方案。

四、审议通过了《关于确定公司风险偏好和风险容忍度的议案》

根据《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，并结合公司目标定位、经营战略、业务特点、财务实力、风险管理水平及外部市场环境等因素，董事会同意确定公司风险偏好和风险容忍度如下：

(一)风险偏好

遵循资本、收益、风险相匹配的原则，公司总体风险偏好保持适度审慎，确保公司整体不发生严重性的风险事件。

(二)风险容忍度

1.流动性风险的风险容忍度

在正常情景下，公司应当确保流动性覆盖率、净稳定资金率符合监管标准，按期偿付所有债务并满足合理的业务用资需求；在压力情景下，公司应当确保按期偿付所有债务。

董事会授权公司执行委员会依据董事会确立的风险偏好和流动性风险容忍度，根据业务规模、性质、复杂程度和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监督。

2.操作风险的风险容忍度

公司每年因操作风险导致的损失不超过近三年平均营业收入的2%。

3.合规风险的风险容忍度

公司不得违规经营，公司应当对违法违规行为进行责任追究。

4.信用风险、市场风险的容忍度

董事会通过审批信用业务总规模、年度自营投资额度及最大可承受风险限额等进行确定。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2017年7月14日