安信证券股份有限公司关于
长缆电工科技股份有限公司
使用闲置募集资金和闲置自有资金
进行现金管理的核查意见
（上接66版）
安信证券股份有限公司关于
长缆电工科技股份有限公司
使用闲置募集资金和闲置自有资金
进行现金管理的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为长缆电工科技股份有限公司（以下简称“长缆科技”、“公司”） 首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，核查情况和保荐意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准长缆电工科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]759号文）核准，2017年6月1日，公司公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，发行价格为每股18.02元，募集资金总额为人民币63,070.00万元，扣除发行费用5,802.21万元，本次募集资金净额为57,267.79万元。以上募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年6月7日出具的天健验[2017]2-20号《验资报告》审验。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
根据《长缆电工科技股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》及募集资金实际到位情况，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
■
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
二、本次投资情况
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金和暂时闲置自有资金进行现金管理，为公司及股东获取较好的投资回报。
2、投资额度
公司拟使用不超过32,000万元的闲置募集资金及不超过15,000万元的闲置自有资金进行现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可滚动使用。
3、投资品种
（1）闲置募集资金投资品种
为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的低风险理财产品。
募集资金拟投资的产品须符合以下条件：安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
（2）闲置自有资金投资品种
为控制风险，投资品种为发行主体是银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险理财产品。
4、投资期限
自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
5、决策程序
以闲置募集资金进行现金管理和以闲置自有资金进行现金管理投资额度属于公司股东大会权限范围，需经董事会、监事会审议通过，由公司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见，并经股东大会审议通过后实施。
6、实施方式
公司授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部门负责具体组织实施。
7、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。
8、公司与提供现金管理产品的金融机构不存在关联关系。
三、投资风险及控制措施
1、投资风险
（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
（2）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，公司将采取以下措施控制风险：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流动性好的理财产品进行投资。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责审计、监督理财产品的资金使用与保管情况，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用部分闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司日常经营资金需求及主营业务的正常开展，有利于提高公司的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司及股东谋取更多的投资回报。
五、相关审核及批准程序
2017年7月28日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过32,000万元的闲置募集资金进行现金管理，独立董事对关于本次使用不超过32,000万元闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，相关决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
2017年7月28日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过15,000万元的闲置自有资金进行现金管理，独立董事对关于本次使用不超过15,000万元闲置自有资金进行现金管理的事项发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，相关决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
六、保荐机构核查意见
安信证券通过查看公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见，对该事项进行了核查。
根据核查，安信证券认为：
1、长缆科技本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理已经公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
2、长缆科技本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上所述，安信证券对长缆科技本次使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理无异议。
保荐代表人（签字）：
樊长江 吴中华
安信证券股份有限公司
年 月 日
安信证券股份有限公司关于
长缆电工科技股份有限公司使用募集
资金置换预先投入募集资金投资项目
自筹资金事项的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为长缆电工科技股份有限公司（以下简称“长缆科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对长缆科技使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、长缆科技首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准长缆电工科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]759号文）核准，2017年6月1日，公司公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，发行价格为每股18.02元，募集资金总额为人民币63,070.00万元，扣除发行费用5,802.21万元，本次募集资金净额为57,267.79万元。以上募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年6月7日出具的天健验[2017]2-20号《验资报告》审验。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
二、长缆科技使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况
根据《长缆电工科技股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》及募集资金实际到位情况，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
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根据《长缆电工科技股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》中关于募集资金使用的说明，在募集资金到位前，公司将继续以自有资金或银行借款先行对本次募集资金投资项目进行投入，募集资金到位后，公司将用募集资金先行置换已发生的用于募集资金投资项目的自有资金或借款，剩余部分用于项目的后续建设。
截至2017年6月7日，公司自筹资金预先投入募集资金投资项目具体情况如下：
单位：万元
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公司拟对以上已预先投入资金进行置换，置换募集资金总额965.92万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《关于长缆电工科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2017]2-387号），对募集资金投资项目预先投入自筹资金的情况进行了核验和确认。
三、本次募集资金置换履行的决策程序
2017年7月28日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金965.92万元，独立董事对此发表了明确同意意见。
2017年7月28日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金965.92万元。
四、保荐机构核查意见
根据上述核查情况，安信证券认为长缆科技以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金已经上市公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，因此已经履行了必要的审批程序。同时，募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月，符合募集资金投资项目的实施计划，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，能够提高募集资金使用效率，符合全体股东利益。因此，安信证券认为公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金符合相关规定，安信证券同意此次置换事项。
保荐代表人（签字）：
樊长江 吴中华
安信证券股份有限公司
年 月 日
