江苏法尔胜股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议
公告

证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2017-039

江苏法尔胜股份有限公司

第九届董事会第三次会议决议

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议于2017年8月8日（星期二）下午13:30 以通讯表决方式召开。会议应参加董事11名，实际参加董事11名，张越先生、程龙生先生、周辉先生、李明辉先生、钟节平先生、张文栋先生、赵军先生、王建明先生、张韵女士、黄芳女士、周玲女士共计7名董事和4名独立董事出席会议。董事出席情况符合公司章程等有关规定，全体监事和高级管理人员列席了会议。会议以签字同意的方式审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于全资子公司上海摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的议案》

江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海摩山商业保理有限公司，为满足业务发展的资金需求，拟向深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司申请非公开发行整体融资规模不超过人民币300,000万元（含）的定向融资工具。

本议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

具体内容详见同日刊登在指定信息披露证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司摩山保理发行定向融资工具的公告》（公告编号：2017-040）。

表决结果：同意 11票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过了关于召开2017年第二次临时股东大会的议案

公司董事会决定于2017年8月24日召开公司2017年第二次临时股东大会，审议关于全资子公司上海摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的议案。具体事项详见股东大会通知。本次会议将采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0 票。

以上决议符合公司章程及相关规定，决议合法有效。

特此公告！

江苏法尔胜股份有限公司董事会

2017年8月9日

证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2017-040

江苏法尔胜股份有限公司

关于全资子公司上海摩山商业

保理有限公司

发行定向融资工具的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海摩山商业保理有限公司（以下简称“摩山保理”），为满足业务发展的资金需求，拟向深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司（以下简称“招银前海金融”）申请非公开发行整体融资规模不超过人民币300,000万元（含）的定向融资工具（以下简称“本定向融资工具”）。

公司于2017年8月8日下午13:30召开第九届董事会第三次会议，以11票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于全资子公司上海摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权摩山保理董事长负责办理与本定向融资工具有关的一切事宜。

一、发行人基本情况

1、公司名称：上海摩山商业保理有限公司

2、企业地址：中国（上海）自由贸易试验区加枫路26号108室

3、法定代表人：张明

4、注册资本：63,500万元

5、成立日期：2014年4月30日

6、营业范围：进出口保理业务；国内及离岸保理业务；与商业保理有关的咨询服务；经许可的其他相关业务。

7、股权情况：公司持有摩山保理100%的股权

8、经营情况：经江苏公证天业会计师事务所审计（审计报告文号：苏公VV[2017]A151），截至2016年12月31日，摩山保理的资产总额为599359.59万元，净资产为80797.16万元；2016年度营业收入为48866.09万元，净利润为12625.14万元。

二、发行本次定向融资工具的方案

1、定向融资工具名称：上海摩山商业保理有限公司2017年非公开发行定向融资工具

2、融资规模：单支产品融资规模不超过人民币20,000万元（含），整体融资规模不超过人民币300,000万元（含）（以实际发生的融资金额为准）；

3、发行对象：本定向融资工具拟向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行，合格机构投资者与合格个人投资者都应经《风险承受能力评估问卷》测试在70分以上（参与认购本定向融资工具的合格投资者人数不超过200人）；

4、发行方式：采取向合格投资者非公开发行的方式

5、产品期限：为12个月

6、发行利率：本定向融资工具的票面利率为不高于10%/年（依据市场情况安排具体利率）

7、资金用途：主要用于调整公司的债务结构并补充公司的流动资金

8、与本次发行有关的机构：根据收费、服务水平和工作时间等情况确定

三、授权事项

为保证本定向融资工具发行工作能够有序、高效地进行，董事会拟提请公司股东大会授权摩山保理董事长在有关法律法规规定范围内全权办理在招银前海金融发行定向融资工具相关事宜，包括但不限于下列各项：

1、依据国家法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东决定，根据公司和市场的实际情况，确定本定向融资工具的具体发行方案，包括但不限于具体发行规模、产品期限、票面利率或其确定方式、发行时机、是否设置回售或赎回条款、增信方式具体事宜、信用评级安排、具体申购办法、还本付息、募集资金用途、偿债保障和交易流通安排等与发行条款有关的一切事宜；

2、聘请中介机构，办理本定向融资工具发行申报事宜；

3、负责具体实施和执行本定向融资工具的发行事宜，包括但不限于：制定、授权、签署、执行、修改、完成与本定向融资工具发行相关的法律文件，包括但不限于定向融资工具产品说明书、定向融资工具承销协议、定向融资工具备案登记服务协议、定向融资工具认购协议、定向融资工具受托管理协议、定向融资工具持有人会议规则等，并根据法律法规、招银前海金融业务规则及其他规范性文件进行相关的信息披露；

4、如国家法律法规或监管部门的相关政策或市场条件发生变化，除涉及法律法规及公司章程规定必须由股东重新决定的事项外，可依据有关法律法规和公司章程的规定、监管部门的意见（如有）对本定向融资工具发行的具体方案等相关事项作适当调整或根据实际情况决定是否继续开展本定向融资工具发行的相关工作；

5、全权负责办理与本定向融资工具发行及交易流通有关的其他事项；

6、本授权有效期自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

四、董事会意见

此次融资事项是公司全资子公司摩山保理经营和业务发展的需要，符合公司整体利益，对公司的正常经营不构成不良影响，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况，不存在损害上市公司、股东利益的情形。

五、审批决策程序

本定向融资工具的发行尚需公司股东大会审批以及招银前海金融审批，存在未审批通过的风险，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

六、备查文件

《公司第九届董事会第三次会议决议》。

以上决议符合公司章程及相关规定，决议合法有效。

特此公告。

江苏法尔胜股份有限公司董事会

2017年8月9日

证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2017-041

江苏法尔胜股份有限公司

关于召开2017年第二次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经公司第九届董事会第三次会议审议，通过了《关于召开公司2017年第二次临时股东大会的议案》。公司定于2017年8月24日召开2017年第二次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2017年第二次临时股东大会

2、召集人：江苏法尔胜股份有限公司董事会

3、董事会认为本次临时股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，合法、合规。

4、现场会议召开时间：2017年8月24日下午14:00

网络投票时间：2017年8月23日～2017年8月24日。其中：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年8月24日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2017年8月23日15:00 至2017年8月24日15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2017年8月17日（星期四）

7、会议的出席对象：

（1）凡2017年8月17日（星期四）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议召开地点：江苏省江阴市澄江中路165号江苏法尔胜股份有限公司二楼会议室。

二、会议审议事项

审议关于全资子公司上海摩山商业保理有限公司发行定向融资工具的议案。

上述议案的具体内容见公司《第九届董事会第三次会议决议公告》，公告刊登在2017年8月9日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网，网址为：www.cninfo.com.cn，提请投资者查阅。

三、本次股东大会的登记方法

1、登记时间：2017年8月21日9:00～11:30，13:30～16:00

2、登记方式：传真方式登记

（1）出席会议的股东必须出示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和持股凭证。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股股东单位的营业执照复印件和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股股东单位的营业执照复印件、法人股股东单位的法定代表人的书面授权委托书和持股凭证。

授权委托书格式详见附件1。

3、登记地点：江苏省江阴市澄江中路165号江苏法尔胜股份有限公司董事会办公室。

电话：0510－86119890

传真：0510－86102007

4、出席现场会议股东及股东授权代理人请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件及相关复印件，以便签到入场。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件2：参加网络投票的具体操作流程）

五、其他事项：

1、会议联系方式：电话：0510-86119890，传真：0510-86102007。

2、联系人：陈斌雷

3、会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理。

4、授权委托书见附件。

六、备查文件

《公司第九届董事会第三次会议决议》。

特此公告！

江苏法尔胜股份有限公司董事会

2017年8月9日

附件1：

江苏法尔胜股份有限公司2017年第二次临时股东大会

授权委托书

本人（本公司）作为江苏法尔胜股份有限公司股东，委托 先生（女士）代表本人出席于2017年8月24日召开的江苏法尔胜股份有限公司2017年第二次临时股东大会。

投票指示 ：

■

附件2：

参加网络投票的具体操作流程

一、 通过深交所交易系统投票的程序

1、 投票代码：360890。

2、 投票简称：“法尔投票”。投票简称由上市公司根据其证券简称设置。

3、 议案设置及意见表决。

（1）议案设置。

表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

■

（2）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表2 议案表决意见对应“委托数量”一览表

■

（3）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年8月24日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年8月23日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2017年8月24日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。