四川海特高新技术股份有限公司

证券代码：002023 证券简称：海特高新 公告编号：2017-031

2017年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2017年上半年，公司管理层紧紧围绕“百年海特”发展愿景，秉承“以航空技术为核心，同心多元发展”的总体发展战略，面对国内外经济发展形势日趋复杂的市场环境，公司管理层依照董事会总体部署，对内强化企业管理，对外积极主动整合全球资源与市场，内外兼修的发展方式使得公司软硬实力得以稳步攀升，公司长期发展的基础日益稳固。公司2017年上半年主要工作如下：

一、综合航空技术服务提供商--航空产业链业务板块

1、航空新技术研发与制造。

航空新技术是公司发展的核心竞争力。为巩固公司航空新技术研制领域的领先技术优势，公司持续完善科研体系，目前已形成在研储备项目丰富、新项目不断上市、成熟项目稳定交付的良好局面。2017年上半年，公司按节点推进多款新型发动机电调、某型机舱氧气系统、某型直升机救援绞车、多型发动机维修技术开发等项目的开发工作，其中某型机舱氧气系统已经完成产品军检工作并准备交付客户、某型直升机救援绞车已经完成试飞工作。

2、航空培训。

2017年上半年，昆明飞安、天津飞安、新加坡AST三大航空培训运营基地已经全面建成，公司已实现航空培训多领域、多机种、业务全球覆盖的战略布局，公司作为独立第三方航空培训机构领先地位得到巩固。在模拟机研制方面：公司子公司罗克韦尔柯林斯海特（ACCEL）成功研制首台国产B737NG D级飞行模拟机并交付天津飞安使用，这是公司与国际航空制造企业强强联合，实现公司技术提升和产业链渗透的成功探索。经营方面:泰雷兹公司为公司生产的全球首台EC-135直升机全动模拟机已经完成安装调试工作将投入运营，已顺利通过民航局飞行模拟机D级认证。报告期内，公司积极开拓航空培训市场，国内市场、东南亚市场占有率稳步提升，业绩保持稳定发展势头。

3、航空维修。公司航空维修业务已形成部附件和整机维修全覆盖，维修广度和深度均有新发展。

3.1 部附件维修。

报告期内，面对行业市场环境波动，采取适当措施，维持部附件业务平稳发展，公司以市场需求为导向，优化部附件产品服务结构，加强了军品部附件市场开拓以及与中航材集团签订航材分销战略协议开展航材分销等新业务。公司与ZODIAC AEROSPACE SERVICES(卓达宇航集团)签订业务合作协议，公司成为卓达宇航集团的中国服务中心，为卓达宇航的中国客户提供优质的维修服务。

3.2 飞机整机维修。

2017年上半年，天津海特飞机工程和宜捷海特运营状况持续向好，天津基地整机大修、工程改装、航线等业务饱和。报告期内，天津海特飞机工程与ISRAEL AEROSPACE INDUSTRIES,LTD.,合作开发B737NG飞机客改货业务，截止目前首家客户B737-700飞机已经完成改装设计、改装施工和试飞取证，并于2017年6月取得全球首个B737-700飞机客改货STC资质，本项目的成功标志着公司飞机工程改装技术能力跻身世界前列。报告期内，宜捷海特取得湾流G550定检维修授权审核，签署达索7X/8X授权维修服务中心合约。另外，天津基地二期机库的建设正按节点推进当中。

4、航空租赁。航空租赁业务有利于优化公司航空服务商业模式。目前公司已建立天津、新加坡、爱尔兰三大业务平台，报告期内，公司主要就飞机租赁与相关方进行了密切的磋商。

二、微电子

海威华芯为公司控股子公司，主要从事第二代/第三代化合物半导体集成电路芯片的研制，产品主要面向5G、雷达、新能源、物联网等高端芯片市场。2016年4月，海威华芯第一条6英吋第二代化合物半导体集成电路生产线贯通，该生产线同时具有砷化镓、氮化镓以及相关高端光电产品的生产能力。2016年5月海威华芯首次开发出砷化镓产品成为国内首家掌握第二代半导体生产工艺的企业。

报告期内，公司积极推动项目建设，海威华芯团队不断优化产品的生产技术工艺，产线生产和研发按预定目标稳步实施之中，IPD和PPA25已经完成产品可靠性验证并处于提升产线良率阶段。公司产品市场前景广阔，产品市场推广方面，民用产品已经与国内某知名厂商展开合作，产品处于测试阶段，另外就5G市场方面产品进行了密切的磋商；军品市场方面，公司已与某所某多功能芯片项目完成技术协议细则；与其他重要客户的合作也处于积极推进阶段，多款产品样品处于测试阶段。2017年上半年，海威华芯获得国军标GJB认证以及保密认证。

海威华芯是公司和成都四威电子有限公司共同打造的集工艺开发、器件模型、产品生产制造于一体的第二代/第三代化合物半导体集成电路领域的开放平台，为公司响应“国家混合所有制改革”和“军民深度融合发展”战略融入国家信息安全发展的重大举措。

三、其他事项

1、公司与深圳前海凯融资本管理有限公司合资设立海特凯融，注册资本10000万元，其中公司出资额为8000万人民币，占注册资本的80%，深圳前海凯融资本管理有限公司出资2000万人民币，占注册资本的20%。海特凯融已于2017年1月13日在成都市工商行政管理局完成工商登记手续。2017年1月24日，联通宽带在线有限公司、航美在线网络科技有限公司和海特凯融签署《联通航美（北京）网络有限公司出资协议》，海特凯融出资7800万元参股设立联通航美（北京）网络有限公司，持股比例20%。联通航美（北京）网络有限公司主要从事航空机载通讯业务，致力于成为具有较强影响力的航空机载WiFi综合技术方案解决方和增值服务运营商。

2、公司子公司亚美动力荣获“中国航发2016年度优秀供应商”奖项。

不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海；公司董事会多年来的战略业务布局将逐步进入收获期，公司管理层对海特高新的发展前景充满信心，公司将以良好的业绩回报广大投资者。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、对外投资设立的企业：海特凯融。

四川海特高新技术股份有限公司

2017年8月22日

股票代码：002023    股票简称：海特高新    公告编号：2017－029

四川海特高新技术股份有限公司

第六届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

四川海特高新技术股份有限公司（下称“公司”）第六届董事会第十四次会议通知于2017年8月10日以书面等形式发出，会议于2017年8月20日上午9：30时在成都市高新区科园南路1号本公司四楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名,公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。会议由公司董事长李飚先生召集并主持。

二、董事会会议审议情况

经与会董事充分讨论，会议审议并通过了如下决议：

(一)、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2017年半年度报告〉及其摘要的议案》；

《2017年半年度报告》全文及其摘要（公告编号:2017-031）具体内容刊登于2017年8月22日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

(二)、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于募集资金2017年半年度存放与使用情况的专项报告的议案》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司刊载在2017年8月22日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《独立董事关于公司第六届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

《董事会关于募集资金 2017年半年度存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2017-032）具体内容刊登于2017年8月22日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

四川海特高新技术股份有限公司董事会

2017年8月22日

股票代码：002023  股票简称：海特高新   公告编号：2017-030

四川海特高新技术股份有限公司

第六届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

四川海特高新技术股份有限公司（下称“公司”）第六届监事会第十四次会议通知于2017年8月10日以书面形式发出，会议于2017年8月20日上午10：30在公司三楼会议室以现场表决的方式召开。会议由监事会主席虞刚先生召集并主持。本次会议应到监事3名，虞刚、欧智、马勇等3名监事均亲自出席，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，会议审议通过了以下议案并做出如下决议：

（一）、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2017年半年度报告〉及其摘要的议案》；

经审核，监事会认为董事会编制和审核《四川海特高新技术股份有限公司2017年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2017年半年度报告》全文及其摘要（公告编号：2017-031）具体内容刊登于2017年8月22日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（二）、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于募集资金2017年半年度存放与使用情况的专项报告的议案》。

《董事会关于募集资金2017年半年度存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2017-032）具体内容刊登于2017年8月22日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

四川海特高新技术股份有限公司监事会

2017年8月22日

证券代码：002023 证券简称：海特高新 公告编号：2017-032

四川海特高新技术股份有限公司

董事会关于募集资金2017年半年度存放

与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

1、募集资金金额及到位时间

1.1、2013年非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1659号）的核准，并经深圳证券交易所同意，四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商兴业证券股份有限公司以非公开方式向5名特定对象发行人民币普通股（A股）4,181万股，每股发行价为9.88元/股，共计募集资金413,082,800.00元，扣除发行费用总计13,085,000.00元，募集资金净额为399,997,800.00元。募集资金全部到位时间为2013年3月13日，业经信永中和会计师事务所验证，并出具XYZH/2012CDA1065-2号验资报告。

1.2、2015年非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（[证监许可(2015)1661号]）核准，并经过深圳证券交易所同意，公司由主承销商兴业证券股份有限公司以非公开方式向8名特定对象发行人民币普通股（A股）8,282.0233万股，每股发行价为20.00元/股，认购资金1,656,404,660.00元，扣除发行费用总计40,157,164.18元，募集资金净额为1,616,247,495.82元。募集资金全部到位时间为2015年8月19日，业经信永中和会计师事务所验证，并出具XYZH/2015CDA10149号验资报告。

2、募集资金使用和结余情况

2.1、2013年非公开发行股票募集资金

截止2017年6月30日，公司累计使用募集资金金额为33,456.15万元，其中，公司以前年度已使用募集资金33,099.85万元，公司2017年1-6月募集资金项目使用金额为356.30万元。截至2017年6月30日，公司尚未使用募集资金余额为6,543.63万元，募集资金账户实际余额为7,458.56万元，其中：募集资金银行存款余额为7,458.56万元；尚未使用募集资金余额与募集资金实际余额差异金额914.93万元系募集资金存款利息收入和现金管理收益扣减手续费后的净额。

2.2、2015年非公开发行股票募集资金

截止2017年6月30日，公司累计使用募集资金金额为79,942.79万元，其中，公司以前年度已使用募集资金78,216.00万元，公司2017年1-6月募集资金项目使用金额为1,726.79万元。截至2017年6月30日，公司尚未使用募集资金余额为81,681.96万元，募集资金实际余额为82,575.59万元，其中：募集资金银行存款余额为17,575.59万元，募集资金补充流动资金65,000.00万元；尚未使用募集资金余额与募集资金实际余额差异金额893.63万元系募集资金存款利息收入扣减手续费后的净额771.15万元和亚美变更募投项目自有资金补入122.48万元。

二、募集资金基本情况

1、募集资金的管理

为加强和规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业版规范运作指引》等法律法规和规范性文件要求，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。2008年3月公司召开第三届董事会第十一次会议对《管理办法》进行了修订。根据《管理办法》的要求，公司开设银行专户对募集资金实行专户存储；与募集资金开户银行、保荐机构签订三方协议共同监管募集资金，并授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料；公司内部审计部门每季度对募集资金的管理和使用至少进行一次现场检查；公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1,000.00万元（按照孰低原则在1,000.00万元或募集资金净额的5%之间确定），公司及开户银行应当知会保荐代表人。

2013年度非公开发行股票募集资金账户管理情况：2013年4月公司、天津海特飞机工程有限公司、四川亚美动力技术有限公司、昆明飞安航空训练有限公司分别与贵阳银行股份有限公司成都分行、中国建设银行股份有限公司成都第一支行、中国农业银行成都高新技术开发区支行、兴业银行成都武侯祠支行及兴业证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。根据公司第五届董事会第八次会议决议，公司撤销原贵阳银行成都分行募集资金专用账户，并新开专户。2014年1月30日，经公司、中国农业银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、兴业证券三方协商，签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

2015年度非公开发行股票募集资金账户管理情况：2015年9月公司、天津海特飞机工程有限公司、天津飞安航空训练有限公司、四川亚美动力技术有限公司分别与中国建设银行股份有限公司成都第一支行、上海银行股份有限公司成都府南支行、中信银行股份有限公司成都高新支行、中国农业银行成都高新技术开发区支行、兴业银行成都武侯祠支行及兴业证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。经 2016 年 3 月 26 日召开的公司第五届董事会第二十四次会议审议通过，“新型航空动力控制系统的研发与制造项目”实施主体由四川亚美动力技术有限公司变更为四川海特亚美航空技术有限公司，根据公司第六届董事会第八次会议决议，四川海特亚美航空技术有限公司在中国农业银行成都高新技术产业开发区支行新开设募集资金专项账户。 2016年12月公司、四川海特亚美航空技术有限公司与中国农业银行成都高新技术开发区支行及兴业证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2017年1月原四川亚美动力技术有限公司开设在中国农业银行成都高新技术产业开发区支行的募集户已完成销户。

公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、募集资金的存储情况

截止2017年6月30日，公司募集资金专户情况如下：

2013年非公开发行募集资金专户 单位：元

■

2015年非公开发行募集资金专户 单位：元

■

三、2017年1-6月募集资金的实际使用情况

3.1 2013年非公开发行股票募集资金

3.1.1、募集资金使用情况

详见本报告附件1：募集资金使用情况对照表。

3.1.2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本报告期，募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

3.1.3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期，未发生募集资金投资项目先期投入及置换的情形。

3.1.4、使用闲置募集资金补充流动资金

本报告期，未发生使用闲置募集资金补充流动资金的情形。

3.1.5、节余募集资金使用情况

不适用

3.1.6、超募资金使用情况

不适用

3.1.7、尚未使用的募集资金用途及去向

截止2017年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金600万用于7天通知存款。截止日后，公司将根据前次募集说明书相关信息披露文件中关于募集资金的运用，按原计划逐步投入剩余募集资金；除此之外不用作其他用途。

3.2 2015年非公开发行股票募集资金

3.2.1、募集资金使用情况

详见本报告附件2：募集资金使用情况对照表。

3.2.2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本报告期，募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

3.2.3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期，未发生募集资金投资项目先期投入及置换的情形。

3.2.4、使用闲置募集资金补充流动资金

2017年6月，公司召开第六届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用部分闲募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用6.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本事项董事会通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金账户。截止2017年6月30日公司累计使用募集资金补充流动资金6.5亿元，未到归还期。

3.2.5、节余募集资金使用情况

不适用

3.2.6、超募资金使用情况

不适用

3.2.7、尚未使用的募集资金用途及去向

截止2017年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金13,921.54万用于7天通知存款。截止日后，公司将根据前次募集说明书相关信息披露文件中关于募集资金的运用，按原计划逐步投入剩余募集资金；除此之外不用作其他用途。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、新型航空动力控制系统的研发与制造项目

公司于 2016 年 3 月 26 日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司将“新型航空动力控制系统的研发与制造项目”实施主体由四川亚美动力技术有限公司变更为四川海特亚美航空技术有限公司。截止本募投项目变更公告日，新型航空动力控制系统的研发与制造项目已投入募集资金5,098.38万元，未使用募集资金7,228.10万元（包含利息收入）存放于募集资金专户中。截止2017年6月30日，新型航空动力控制系统的研发与制造项目累计投入金额为8,607.75万元。

2、天津海特飞机维修基地2号维修机库建设项目

2016 年 9 月 19 日公司召开第六届董事会第八次会议审议通过《关于变更募集资金部分投资项目的议案》，同意公司调整“天津海特飞机维修基地 2 号维修机库建设项目”的建设内容、投资额度，该项目投资额度由 20,058.00 万元增至 35,712.02 万元，不足资金由公司自筹解决；该项目建设内容在既有天津海特飞机维修基地 2 号维修机库建设的基础上增加飞机改装业务，并将募集资金的建设内容调整为以 B-737NG飞机客改货业务为主。截止本募投项目变更公告日，“天津海特飞机维修基地2号维修机库建设项目”已投入金额为0。截止2017年6月30日，“天津海特飞机维修基地2号维修机库建设项目”累计投入金额为4,821.95万元。

上述变更项目均为2015年非公开发行股票募集资金项目，2013年非公开发行股票募集资金项目无变更的情况。具体情况详见附件3：变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1、公司募集资金存放、使用、管理和披露不存在违规的情形。

2、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情形。

四川海特高新技术股份有限公司董事会

2017年8月22日

附件1、2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

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注1：民用航空模拟培训基地模拟机增购项目累计投入金额为7,919.13万元，实际募集资金承诺投资总额为7,865.17万元，差额53.96万元系募集资金利息。

附件2、2015年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

附件3、变更募集资金投资项目情况表 单位：万元

■

证券代码：002023 证券简称：海特高新 公告编号：2017-033

四川海特高新技术股份有限公司

关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月19日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设、募集资金正常使用和正常经营资金需求的前提下，拟使用不超过1亿元的闲置募集资金及不超过2亿元的自有资金适时购买安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，同时公司董事会授权董事长具体办理实施相关事项。授权期限自本事项董事会通过之日起一年内有效。具体内容详见2016年12月20日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2016-077）。

根据公司项目建设进度和资金使用规划，公司资金存在部分闲置状况，为提供公司流动资金使用效率，维护股东利益，公司使用部分闲置自有资金购买理财产品，具体如下：

一、购买理财产品的基本情况

■

二、对公司日常经营的影响

公司近期使用自有资金购买短期保本型银行理财产品是在确保不影响公司日常经营管理和资金需求的前提下进行的，风险较低，可以提高公司资金的使用效率，获得一定的投资收益，可提升公司经营业绩水平，提高股东投资回报率，符合公司和全体股东的利益。

三、投资风险及风险控制措施

（一）、投资风险

1、尽管公司本次购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、短期投资的实际收益不可预期。

（二）、风险控制措施

1、公司投资理财产品，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、公司审计部门、独立董事和监事会对公司购买理财产品情况进行监督和检查，并严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内的理财产品投资以及相应的损益情况。

四、公告日前十二个月公司购买理财产品的情况

1、公司控股子公司成都海威华芯科技有限公司于2016年7月20日出资0.5亿元向交通银行成都磨子桥支行购买保证收益型理财产品（交通银行蕴通财富·日增利161天），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2016-042）于2016年7月22日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

2、公司于2016年12月21日出资0.5亿元向招商银行股份有限公司成都益州大道支行购买招商银行结构性存款产品（协议编号：CCD00246），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2016-078）于2016年12月23日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

3、公司于2016年12月21日出资0.5亿元向中国建设银行股份有限公司成都第一支行购买“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品，《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2016-078）于2016年12月23日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

4、公司于2017年1月11日出资0.5亿元向招商银行股份有限公司成都益州大道支行购买招商银行结构性存款产品（协议编号：CCD00272），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-001）于2017年1月13日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

5、公司控股子公司成都海威华芯科技有限公司于2017年1月17日出资0.5亿元向上海银行股份有限公司成都分行购买上海银行结构性存款产品（协议编号：CD2017003），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-002）于2017年1月19日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

6、公司于2017年1月24日出资0.5亿元向招商银行股份有限公司成都益州大道支行购买招商银行结构性存款产品（协议编号：CCD00289），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-003）于2017年1月25日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

7、公司于2017年2月24日出资0.5亿元向招商银行股份有限公司成都益州大道支行购买招商银行结构性存款产品（协议编号：CCD00305），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-004）于2017年2月25日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

8、公司于2017年3月2日出资0.5亿元向上海银行股份有限公司成都分行购买上海银行结构性存款产品（协议编号：CD2017006），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）于2017年3月4日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

9、公司控股子公司成都海威华芯科技有限公司于2017年3月6日出资0.5亿元向上海银行股份有限公司成都分行购买上海银行结构性存款产品（协议编号：CD20170008、CD20170009），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-007）于2017年3月10日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。截止本公告日，上海银行“稳进”2号第SD21701M025A期结构性存款产品（协议编号：CD20170008）已到期，投资本金及收益均按公告如期收回；上海银行“稳进”2号第SD21702M017A期结构性存款产品（协议编号：CD20170009）已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

10、公司于2017年4月19日出资0.3亿元向上海银行股份有限公司成都分行购买上海银行结构性存款产品（协议编号：CD2017012），《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-017）于2017年4月22日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。

11、截止本公告日，公司前十二个月尚未使用闲置募集资金购买银行理财产品。

五、备查文件

1、公司购买银行理财产品的业务协议、确认单、业务凭证及产品说明书等。

特此公告。

四川海特高新技术股份有限公司董事会

2017年8月22日