财通证券股份有限公司
第二届董事会第十次会议
决议公告
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2017-002
财通证券股份有限公司
第二届董事会第十次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2017年11月17日在公司总部1721会议室以现场方式召开。会议通知于2017年11月13日以电子邮件等方式发出。会议应出席董事12人，实际出席董事12人，其中董事汪一兵委托沈继宁出席，独立董事舒明、沈建林委托钱水土出席。本次董事会由董事长沈继宁主持，公司监事和高级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、会议审议通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》
会议同意本次公司《章程》的各项修改内容（详见附件1）。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
《关于修订公司〈章程〉的公告》（公告编号：2017-004）刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。
二、会议审议通过了《关于调整董事会专门委员会的议案》
会议选举胡国华为董事会审计委员会委员，与原委员沈建林（主任委员）、汪一兵、钱水土共同组成公司第二届董事会审计委员会；选举方铁道为董事会风险控制委员会委员，与原委员舒明（主任委员）、阮琪共同组成公司第二届董事会风险控制委员会。另外，公司第二届董事会战略委员会、薪酬与提名委员会人员保持不变。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
三、会议审议通过了《关于设立监事会办公室的议案》
会议同意设立监事会办公室。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
四、会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》
会议同意聘任何干良（简历详见附件2）担任公司证券事务代表。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
五、会议审议通过了《关于修订〈合规管理基本制度〉的议案》
会议同意本次《合规管理基本制度》的各项修改内容。公司《合规管理基本制度》全文同日刊登于上海证券交易所网站。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
六、会议审议通过了《关于修订〈风险管理基本制度〉的议案》
会议同意本次《风险管理基本制度》的各项修改内容。公司《风险管理基本制度》全文同日刊登于上海证券交易所网站。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2017年11月17日
附件1
公司《章程》修改对照表
■
注：公司《章程》其他条款不变。
附件2
何干良，1983年11月出生，汉族，大学本科，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾于2008年5月至2017年8月在杭州杭氧股份有限公司证券部从事信息披露、投资控制、证券事务管理等相关工作。2012年7月取得证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。2017年8月至今就职财通证券，主要从事证券事务管理等相关工作。何干良先生未持有本公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2017-003
财通证券股份有限公司
第二届监事会第五次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2017年11月17日在公司总部1721会议室以现场会议方式召开。会议通知于2017年11月13日以电子邮件等方式发出。会议应出席监事7人，实际出席监事7人，其中监事蒋洪、李媛委托王康兵出席，徐阳英委托胡翠出席。本次监事会由监事会主席陈海晓主持，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、会议审议通过了《关于设立监事会办公室的议案》
会议同意设立监事会办公室。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
特此公告。
财通证券股份有限公司监事会
2017年11月17日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2017-004
财通证券股份有限公司
关于修订公司《章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据财通证券股份有限公司（简称“公司”）2017年第三次临时股东大会相关授权及公司首次公开发行股票并上市情况，公司于2017年11月17日召开第二届董事会第十次会议审议并通过《关于修订公司〈章程〉的议案》，会议同意对公司《章程》相关条款进行修改。鉴于股东大会已有授权，本次公司《章程》的修订无需再提交公司股东大会审议。
修订后的公司《章程》全文同日刊登于上海证券交易所网站。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2017年11月17日
