2017年

11月24日

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招商境远保本混合型证券投资
基金保本周期到期安排及转型为招商境远灵活配置混合型证券
投资基金的第二次提示性公告

2017-11-24 来源:上海证券报

招商境远保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”、“招商境远保本混合”,基金代码为“002249”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基金登记机构为招商基金管理有限公司,担保人为北京首创融资担保有限公司。本基金最长每2年为一个保本周期,如保本周期到期日为非工作日或无该对应日,则保本周期到期日顺延至下一个工作日。本基金第一个保本周期自2015年12月15日起至2017年12月15日止。

鉴于本基金的第一个保本周期到期,但本基金管理人无法为本基金转入下一保本周期确定担保人或保本义务人,本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件,为此,本基金管理人经与基金托管人协商一致,根据《招商境远保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)有关规定,决定将本基金转型为非避险策略型的混合型基金。《基金合同》约定本基金转型后的基金名称为“招商境远灵活配置混合型证券投资基金”(以下简称“招商境远灵活配置混合基金”)。本基金转型后,基金管理人、基金托管人及基金登记机构不变;基金代码亦保持不变,仍为“002249”。

本基金保本周期到期期间为保本周期到期日,即2017年12月15日,基金份额持有人可在保本周期到期日的交易时间里,通过基金管理人和各销售机构进行到期选择,包括:(1)在到期期间内赎回持有到期的基金份额;(2)在到期期间内将持有到期的基金份额转换为基金管理人管理的、已公告开放转换转入的其他基金;(3)继续持有变更后的“招商境远灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。在保本周期到期日,本基金接受赎回、转换转出申请,不接受申购和转换转入申请。自2017年12月16日起“招商境远保本混合型证券投资基金”将更名为“招商境远灵活配置混合型证券投资基金”,招商境远灵活配置混合基金的基金合同及托管协议亦于该日同时生效。招商境远灵活配置混合基金的申购业务自本基金保本周期到期期间截止日次日起不超过3个月的时间内开始办理,赎回业务正常办理。

本基金管理人已于2017年11月23日在公司网站和《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》上发布《招商境远保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为招商境远灵活配置混合型证券投资基金的第一次提示性公告》。投资者可以通过拨打本公司客户服务电话400-887-9555进行咨询或登录本公司网站www.cmfchina.com了解相关情况。

本公告解释权归本公司。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2017年11月24日

关于招商增荣灵活配置混合型

证券投资基金转为上市开放式

基金(LOF)的提示性公告

招商增荣灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:161727,以下简称“本基金”)于2016年6月3日成立,根据《招商增荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《招商增荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定,本基金封闭期自基金合同生效之日起至18个月后对应日前一个工作日止,即本基金的封闭期自2016年6月3日起至2017年12月1日止。自2017年12月2日起,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“招商增荣灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,场外基金简称变更“招商增荣灵活配置混合(LOF)”,场内基金简称及基金代码不变。

本基金的申购、赎回自基金封闭期届满并转换为上市开放式基金(LOF)之日起不超过30天开始办理,具体的业务时间将另行公告。

投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.cmfchina.com或拨打客服电话:400-887-9555进行咨询。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2017年11月24日

招商基金旗下部分基金增加上海好买为代销机构及开通定投和

转换业务的公告

根据招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与上海好买基金销售有限公司(以下简称“上海好买”)签署的《招商基金管理有限公司旗下开放式基金销售和服务代理协议》及《开放式证券投资基金销售代理补充协议》,自2017年11月24日起,上述公司开始代理以下各基金的账户开户、申购、赎回、定投及转换等业务,具体的办理手续请遵循各代销机构的相关规定。

投资者欲了解本基金详细信息请仔细阅读本基金的基金合同和招募说明书等法律文件。

咨询办法:

投资者可以通过以下途径咨询有关情况:

上海好买基金销售有限公司

客服电话:400-700-9665

公司网址:http://www.ehowbuy.com/

招商基金管理有限公司

客服电话:400-887-9555

公司网址:http://www.cmfchina.com/

风险提示:

(一)投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

(二)本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

(三)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

特此公告。

招商基金管理有限公司

二〇一七年十一月二十四日

招商可转债分级债券型证券投资

基金可能发生不定期份额折算的

提示公告

根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当招商可转债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商转债B份额(场内简称:转债进取,交易代码:150189)的基金份额参考净值达到0.450元后,本基金招商转债份额(场内简称:转债分级,基金代码:161719)、招商转债A份额(场内简称:转债优先,交易代码:150188)及招商转债B份额将进行不定期份额折算。

由于近期可转债市场波动较大,截至2017年11月23日,招商转债B份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值,在此提请投资者密切关注招商转债B份额近期份额净值的波动情况。

针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

一、招商转债A份额、招商转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、招商转债B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,将恢复到初始的3.33倍杠杆水平,相应地,招商转债B份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

三、由于触发折算阀值当日,招商转债B份额的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日招商转债B份额的参考净值可能与折算阀值0.450元有一定差异。

四、招商转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后招商转债A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的招商转债A份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债A份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情况,因此招商转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示:

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额和场内招商可转债份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商转债A份额与招商转债B份额的上市交易和招商可转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-887-9555(免长途话费)。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2017年11月24日