铁岭新城投资控股股份有限公司
第九届董事会第十三次会议决议公告

证券代码：000809  证券简称: *ST新城    公告编号：2017-041

铁岭新城投资控股股份有限公司

第九届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2017年12月4日，铁岭新城投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以电话形式发出关于召开公司第九届董事会第十三次会议的通知。本次会议于2017年12月11日以通讯会议方式召开，应到董事9人，实到董事9人，本次董事会由公司董事长隋景宝先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下决议：

一、审议通过《关于选举公司新任独立董事的议案》

鉴于季丰先生、石英女士、王萍女士在公司担任独立董事已满六年，公司需选举新任独立董事。根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，公司董事会同意提名范立夫先生、钟田丽女士、黄鹏先生为第九届董事会新任独立董事候选人提交股东大会审议。任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日为止。公司董事会提名委员会已对上述3位独立董事候选人进行了资格审查，认为各位候选人符合相关任职资格。

1.《关于选举范立夫先生为公司新任独立董事的议案》

范立夫，男，汉族，1972年10月出生，中共党员，博士研究生学历。历任东北财经大学助教、讲师、副教授，2009年12月，取得东北财经大学经济学博士学位。2009年12月至2016年12月，任东北财经大学科研处副处长；2011年7月至今，任东北财经大学金融学院教授；2016年12月至今，任东北财经大学金融学院副院长。

范立夫先生未持有本公司股份，与本公司控股股东、实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任公司独立董事的情形；非失信被执行人；目前尚未取得独立董事资格证书，但已承诺参加最近一期独立董事培训并取得资格；其任职资格符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

2.《关于选举钟田丽女士为公司新任独立董事的议案》

钟田丽，女，汉族，1956年7月出生，中共党员，管理学博士，东北大学教授（博士生导师）。1999至2003年，任东北大学工商管理学院副院长；2003至2012年，任东北大学基础学院院长兼工商学院财务管理研究所所长；2012至2016年，任东北大学工商管理学院会计系主任。

钟田丽女士未持有本公司股份，与本公司控股股东、实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任公司独立董事的情形；非失信被执行人；已经按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得了独立董事资格证书；其任职资格符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3.《关于选举黄鹏先生为公司新任独立董事的议案》

黄鹏，男，汉族，1977年10月出生，法律硕士，北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2005年6月至2007年7月，任北京康达律师事务所律师；2007年7月至2014年6月，任北京德恒律师事务所律师；2014年6月至2017年5月，任北京中银（沈阳）律师事务所合伙人；2017年5月至今，任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。

黄鹏先生未持有本公司股份，与本公司控股股东、实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任公司独立董事的情形；非失信被执行人；已经按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得了独立董事资格证书；其任职资格符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

上述候选人的提名程序和任职资格符合《公司法》、《公司章程》等相关要求，独立董事对此发表了同意的独立意见。

上述议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会将采用累积投票制，对每位候选独立董事逐一进行投票选举。以上3名独立董事候选人需经深圳证券交易所进行任职资格和独立性审查，无异议后方可提交股东大会审议。公司将根据《深圳证券交易所独立董事备案办法（2017年修订）》的要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。公示期间，任何单位或个人对公司独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券交易所投资者热线电话及邮箱，向深圳证券交易所反馈意见。

二、审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》

公司拟于2017年12月28日（星期四）在铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层公司会议室召开2017年第一次临时股东大会，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《铁岭新城投资控股股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、备查文件

《第九届董事会第十三次会议决议》。

特此公告。

铁岭新城投资控股股份有限公司董事会

二〇一七年十二月十一日

证券代码：000809 证券简称：*ST新城 公告编号：2017-048

铁岭新城投资控股股份有限公司

关于召开2017年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2017年第一次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司第九届董事会。公司于2017年12月11日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于选举公司新任独立董事的议案》。

（三）会议合法、合规性：本次股东大会的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开时间：

1.现场会议时间：2017年12月28日（星期四）14:00。

2.网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年12月28日9:30至11:30，13:00至15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2017年12月27日15:00至2017年12月28日15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

1.公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

2.公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决为准。

（六）股权登记日：2017年12月21日（星期四）

（七）会议出席对象：

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截止股权登记日2017年12月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的见证律师。

（八）会议召开地点：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层公司会议室。

二、会议审议事项

（一）审议《关于选举公司新任独立董事的议案》

1.《关于选举范立夫先生为公司新任独立董事的议案》

2.《关于选举钟田丽女士为公司新任独立董事的议案》

3.《关于选举黄鹏先生为公司新任独立董事的议案》

本项议案已经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2017年12月12日登载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《铁岭新城投资控股股份有限公司第九届董事会第十三次会议决议公告》。

本项议案为选举公司独立董事，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。本项议案将采用累积投票方式，本次应选独立董事 3 人。对于采取累积投票制的议案，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码表

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四、会议登记事项

（一）登记方式

1.股东可以现场、信函、传真方式登记，信函、传真以2017年12月28日前公司收到为准。

2.法人股股东代表持股票账户卡、法人代表授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股票账户卡、持股凭证和个人身份证办理登记手续；委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股凭证办理登记手续；外地股东可通过信函、传真办理登记手续。

（二）登记时间：2017年12月28日（9:00-11:30)。

（三）登记地点：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层。

（四）会议联系方式

联系人：迟峰

联系电话：024-74997822

传 真：024-74997827

邮  箱：cf0140@sina.com

会议费用：本次会议为期半天，出席会议人员的食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易

所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

《第九届董事会第十三次会议决议》。

附件：1.参与网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

铁岭新城投资控股股份有限公司董事会

二〇一七年十二月十一日

附件1 ：

参与网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：360809

2.投票简称：铁岭投票

3.填报表决意见或选举票数

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

表二: 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举独立董事（如表一提案 1，采用等额选举，应选人数为 3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间:2017年12月28日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2017年12月27日15:00，结束时间为 2017年12月28日15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 , 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托__________先生/女士（证件号码：__________________，以下简称 “受托人” ） 代表本人/本单位出席铁岭新城投资控股股份有限公司2017年第一次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。本人/本单位已通过深圳证券交易所网站了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

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委托人（签名）： 委托人身份证号码 ：

委托人持普通股数： 委托人股东账户号：

受托人（签名）： 受托人身份证号码：

委托日期：

注：法人股东需加盖公章；委托人为法人的，“委托人身份证号码”处填写法人的法定代表人的身份证号码。