西藏华钰矿业股份有限公司
第二届董事会第二十二次会议
决议公告
证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2017-085号
西藏华钰矿业股份有限公司
第二届董事会第二十二次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2017年12月12日向全体董事、监事和部分高级管理人员以书面、电子等方式发出了会议通知和会议材料。
本次会议于2017年12月19日在西藏华钰矿业股份有限公司北京分公司会议室以现场和电话会议相结合的形式召开。本次会议由公司董事长刘建军先生主持，会议应到董事7人，实到董事7人，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经认真审议研究，与会董事以记名投票的方式通过了以下决议：
（一）审议并通过《关于制定〈西藏华钰矿业股份有限公司及子公司2018年度套期保值计划〉的议案》
同意公司及子公司西藏华钰融信经贸有限公司（以下简称“融信经贸”）于2018年继续开展期货套期保值业务，编制了《西藏华钰矿业股份有限公司及子公司2018年度套期保值计划方案》。
具体内容详见2017年12月20日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上刊登的相关公告。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
西藏华钰矿业股份有限公司董事会
2017年12月20日
证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2017-086号
西藏华钰矿业股份有限公司
关于公司及子公司2018年度
开展期货套期保值业务的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月19日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于〈西藏华钰矿业股份有限公司及子公司2018年度套期保值计划〉的议案》，同意公司及子公司西藏华钰融信经贸有限公司（以下简称“融信经贸”）开展与生产经营和贸易业务所需产品的期货套期保值业务。现将相关情况公告如下：
一、公司开展套期保值业务的相关情况
公司于2016年12月19日召开第二届董事会第十四次会议审议并通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》、《关于子公司西藏华钰融信经贸有限公司开展期货套期保值业务的议案》，同意公司及子公司融信经贸开展期货套期保值业务，并制定了《西藏华钰矿业股份有限公司套期保值业务管理制度》。
自期货套期保值业务开展以来，公司应对国内外有色金属产品市场价格波动的能力不断加强，为保证公司持续稳定的经营效益以及保护投资者特别是中小投资者利益等方面起到了很大的积极作用。因此，公司及子公司融信经贸拟于2018年继续开展期货套期保值业务。
二、业务概述
公司及子公司融信经贸拟开展的期货套期保值业务，交易品种包括铅、锌、铜、金、银五个品种，以上业务共投入的资金（保证金）不超过人民币1.56亿元人民币。公司将根据市场情况投入保证金，不会对公司经营资金产生影响，同时在交易过程严格遵守公司相关期货流程制度与风控制度。
三、风险分析
公司进行商品期货套期保值业务是对现货保值为目的，主要为有效规避产品价格波动对公司带来的不利影响，但同时存在一定的风险：
（一）市场风险
市场发生系统性风险；价格预测发生方向性错误；期货价格与现货价格走势背离等。
（二）资金风险
套期保值交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。
（三）政策风险
监管机构对期货市场相关规定、政策等进行修改。
（四）技术风险
由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等原因造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。
四、风险控制措施
（一）公司及从事套期保值业务的子公司已建立较为完善的期货制度和流程，并通过严格的内部控制执行，形成了业务闭环的内控体系及风控体系。
（二）根据公司经营需求严格进行套期保值操作，期货头寸必须有相对应的现货敞口保值需求，禁止进行期货投机交易。
（三）通过以下手段控制价格波动风险：一是实施敞口规模分级管控机制，子公司对公司整体敞口量进行控制，不能超过授权量；二是加强对市场的研判，提升市场分析的准确性。
（四）严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照《西藏华钰矿业股份有限公司套期保值业务管理制度》及相关内部控制制度加强资金管理和合理调度。
（五）公司将加强相关人员的专业知识培训，提高套期保值从业人员的专业素养。
（六）公司将加强期货持仓数量、价格等交易数据的保密机制，严防期货交易数据的泄露。
（七）在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对期货套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。
（八）如出现其它未考虑到的风险时，由风控小组会同工作小组提出风险应对方案，并上报领导小组审批，必要时需上报公司董事会审议后，方可执行。
特此公告。
西藏华钰矿业股份有限公司董事会
2017年12月20日
证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2017-087号
西藏华钰矿业股份有限公司
关于高级管理人员减持股份计划
实施进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●高级管理人员持股的基本情况：截至减持计划披露前，西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）总经理刘鹏举先生持有公司股票共计549,000股，占公司总股本比例0.1044%；公司财务总监邢建军先生持有公司股票共计356,000股，占公司总股本比例0.0677%（注：2017年8月30日，刘鹏举先生和邢建军先生的减持计划公告披露时公司的总股本为526,352,600股，刘鹏举先生和邢建军先生所持股份数量分别占公司当时总股本的比例为0.1043%和0.0676%，截至目前，公司完成部分限制性股票回购注销后，公司总股本变更为525,916,300股）。
●减持计划的主要内容：2017年8月30日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）上刊登了《西藏华钰矿业股份有限公司关于高级管理人员减持股份计划的公告》(公告编号：临2017-058），自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内，刘鹏举先生拟通过集中竞价方式减持其持有的公司无限售流通股不超过108,000股，占公司总股本0.0205%，减持数量不超过其所持公司首次获授限制性股票总数的25%；邢建军先生拟通过集中竞价方式减持其持有的公司无限售流通股不超过69,000股，占公司总股0.0131%，减持数量不超过其所持公司首次获授限制性股票总数的25%，减持价格视市场价格确定。
●减持计划的实施情况：截至本公告日，刘鹏举先生和邢建军先生未减持其持有的公司无限售流通股。本次减持计划尚未实施完毕。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告（2017）9号）及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，公司于2017年12月19日收到刘鹏举先生和邢建军先生发出的《关于减持计划实施情况的告知函》，刘鹏举先生和邢建军先生减持已解锁限制性股票计划中设定的减持时间已过半，现将有关减持计划的具体实施进展情况公告如下：
一、 减持主体的基本情况
1、 持股主体：总经理刘鹏举先生、财务总监邢建军先生
2、 持有股份的总数量、持股比例及所持股份来源：
■
3、 过去12个月内或最近一次减持股份的情况：
截至本公告日，刘鹏举先生和邢建军先生未减持其持有的公司无限售流通股。
二、减持计划的主要内容
（一）本次减持的股份来源、数量、减持期间（不超过六个月）、价格区间等具体安排
1、股份来源：公司限制性股票激励计划的实施
2、数量及比例：刘鹏举先生和邢建军先生拟减持其持有公司股份不超过108,000股（含本数）和69,000股（含本数），均不超过其所持公司首次获授限制性股票总数的25%。
3、减持期间：自2017年8月30日（减持计划公告之日）起十五个交易日后（即2017年9月19日）到2018年3月19日。
4、减持方式：集中竞价方式。
5、拟减持原因：个人资金需求。
6、价格区间：视市场价格确定。
三、减持计划实施进展
（一）减持计划实施的具体情况
截止本公告披露日，刘鹏举先生和邢建军先生未减持其持有的公司无限售流通股，前述减持股份计划时间已过半。
(二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺一致。
四、其他相关事项说明
1、本次减持计划符合中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告（2017）9号）以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及上海证券交易所业务规则的相关规定。
2、本次拟减持的股东均不是公司控股股东、实际控制人，减持不会影响公司的治理结构和持续经营，不会导致本公司控制权发生变更。
3、公司将继续关注本次减持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
五、备查文件
《关于减持计划实施情况的告知函（刘鹏举）》
《关于减持计划实施情况的告知函（邢建军）》
特此公告。
西藏华钰矿业股份有限公司董事会
2017年12月20日
