开滦能源化工股份有限公司
2017年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2017-087

开滦能源化工股份有限公司

2017年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2017年12月28日

(二) 股东大会召开的地点：河北省唐山市新华东道70号开滦集团视频会议室

(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

■

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

会议由公司董事会召集，公司董事长张文学先生主持，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事9人，出席8人，董事吴克斌先生因公出差未能参加会议；

2、 公司在任监事5人，出席5人；

3、 公司董事会秘书出席会议；公司相关高级管理人员及公司聘请的北京国枫律师事务所见证律师列席会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、议案名称：公司关于对开滦集团财务有限责任公司增资的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二) 累积投票议案表决情况

2.00公司关于选举第六届董事会董事的议案

■

3.00公司关于选举第六届董事会独立董事的议案

■

4.00公司关于选举第六届监事会监事的议案

■

(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(四) 关于议案表决的有关情况说明

1、 本次股东大会的议案均为普通决议事项，已获得出席会议的股东或股东代表所持有效表决股份总数的1/2以上通过。

2、 本次股东大会全部议案均对中小投资者单独计票。

3、 《公司关于对开滦集团财务有限责任公司增资的议案》涉及关联交易，开滦（集团）有限责任公司是公司的控股股东并持有公司股票700,506,665股，作为公司的关联股东，对该项议案已回避表决。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京国枫律师事务所

律师：曹一然女士、陈志坚先生

2、 律师鉴证结论意见：

律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东大会召集人、出席本次股东大会会议人员的资格合法、有效；本次股东大会会议的表决方式、表决程序符合现行有效的有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果和决议合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事签字确认并加盖印章的股东大会决议；

2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

开滦能源化工股份有限公司

2017年12月29日

证券代码：600997  证券简称：开滦股份  公告编号：临2017-088

开滦能源化工股份有限公司

第六届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月18日以电话、电子邮件和传真方式向全体董事发出了召开第六届董事会第一次会议通知和议案。会议于2017年12月28日下午16：00在河北省唐山市新华东道70号开滦集团视频会议室以现场表决方式召开，会议应出席董事9人，实际出席会议的董事9人。会议由公司董事张建公先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议逐项审议并通过了以下议案：

（一）关于选举第六届董事会董事长、副董事长的议案；

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

选举张建公先生为公司第六届董事会董事长，选举曹玉忠先生为公司第六届董事会副董事长，任期三年。

（二）关于选举产生第六届董事会专门委员会的议案；

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

战略决策委员会由5名董事组成，选举张建公先生为董事会战略决策委员会主任委员。提名委员会由5名董事组成，选举付永领先生为董事会提名委员会主任委员。审计委员会由3名董事组成，选举梁俊娇女士为董事会审计委员会主任委员。薪酬与考核委员会由5名董事组成，选举楼建波先生为董事会薪酬与考核委员会主任委员。上述董事会各专门委员会任期三年。

（三）关于聘任第六届董事会秘书、证券事务代表的议案；

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

聘任侯树忠先生（简历见附件1）为公司第六届董事会秘书，聘任马文奎先生（简历见附件1）为公司证券事务代表，任期三年。

（四）关于聘任总经理的议案；

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

聘任曹玉忠先生（简历见附件2）为公司总经理，任期三年。

（五）关于聘任副总经理、总工程师、总会计师的议案。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

聘任房承宣先生（简历见附件3）、王连灵女士（简历见附件3）、侯树忠先生（简历见附件3）、王发良先生（简历见附件3）、孙汉玉先生（简历见附件3）、侯占友先生（简历见附件3）为公司副总经理，聘任梁希峰先生（简历见附件3）为公司副总经理、总工程师，聘任董立满先生（简历见附件3）为公司总会计师，任期三年。

公司独立董事对公司聘任高级管理人员发表了独立意见，具体内容详见2017年12月29日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见》。

三、上网公告附件：

公司独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司董事会

二○一七年十二月二十九日

附件1

开滦能源化工股份有限公司

董事会秘书、证券事务代表简历

侯树忠先生，中国公民，男，53岁，管理学硕士，经济师。1983年10月参加工作，1998年8月至1999年12月任开滦矿务局党委办公室调研科副科长、科长，1999年12月至2001年6月任开滦（集团）有限责任公司党委办公室科长，2001年6月至2007年11月任开滦能源化工股份有限公司董事会秘书，2007年11月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司副总经理、董事会秘书。

马文奎先生，中国公民，40岁，工商管理硕士，高级经济师。2000年7月参加工作，2001年8月至2011年1月任开滦能源化工股份有限公司证券部干事，2011年1月至2014年1月任开滦能源化工股份有限公司证券部业务主管，2014年1月至2016年2月任开滦能源化工股份有限公司证券部副部长，2016年2月至今任开滦能源化工股份有限公司证券部部长。2015年3月起兼任公司董事会证券事务代表。

附件2

开滦能源化工股份有限公司总经理简历

曹玉忠先生，中国公民，56岁，工学硕士，正高级工程师。1977年8月参加工作，1996年4月至1998年12月任开滦矿务局唐山矿副矿长，1998年12月至1999年12月任开滦矿务局供销公司经理，1999年12月至2001年2月任开滦（集团）有限责任公司物资分公司经理，2001年2月至2001年6月任开滦（集团）有限责任公司副总经济师，2001年6月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司副董事长、总经理。

附件3

开滦能源化工股份有限公司

副总经理、总工程师、总会计师简历

房承宣先生，中国公民，53岁，工学博士，正高级工程师。1986年7月参加工作，2000年7月至2003年3月任开滦唐山矿业分公司经营副经理，2003年3月至2011年4月任开滦能源化工股份有限公司副总经理，2011年4月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司董事、副总经理。

王连灵女士，中国公民，55岁，党校研究生，工商管理硕士，高级会计师。1981年7月参加工作，1995年4月至1999年12月任开滦矿务局财务处副处长，1999年12 月至2000年1月任开滦（集团）有限责任公司财务部副主任，2000年1月至2001年6月任开滦（集团）有限责任公司财务部副主任兼投融资部副主任，2001年6月至2004年7月任开滦能源化工股份有限公司总会计师、财务部部长，2004年7月至2015年3月任开滦能源化工股份有限公司总会计师，2015年3月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司副总经理。

侯树忠先生，中国公民，53岁，管理学硕士，经济师。1983年10月参加工作，1998年8月至1999年12月任开滦矿务局党委办公室调研科副科长、科长，1999年12月至2001年6月任开滦（集团）有限责任公司党委办公室科长，2001年6月至2007年11月任开滦能源化工股份有限公司董事会秘书，2007年11月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司副总经理、董事会秘书。

王发良先生，中国公民，48岁，工商管理硕士。1991年7月参加工作，2006年5月至2007年8月任河北省国资委规划发展处助理调研员、驻京联络处副主任，2007年8月至2009年12月任河北省国资委宣传外联处助理调研员、驻京联络处副主任，2009年12月任至2010年9月任河北省国资委宣传外联处副处长、驻京联络处副主任，2010年9月至2013年6月任加拿大中和投资公司副总经理，2013年6月至2014年11月任加拿大中和投资公司副总经理、加拿大开滦德华矿业公司董事、副总经理（主持工作），2014年11月至2015年3月任加拿大中和投资公司董事、总经理、加拿大开滦德华矿业公司董事、总经理，2015年3月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司副总经理、加拿大中和投资有限公司董事、总经理、加拿大开滦德华矿业公司董事、总经理。

孙汉玉先生，中国公民，49岁，工程硕士，正高级工程师。1992年8月参加工作，1999年4月至2004年12月任开滦东欢坨矿业分公司安全副总工程师，2004年12月至2010年12月任开滦能源化工股份有限公司安全督察特派员、安全督察部部长，2010年12月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司副总经理。

侯占友先生，中国公民，51岁，工商管理硕士，高级经济师。1989年7月参加工作，2006年10月至2011年10月任开滦股份吕家坨矿业分公司副总经济师，2011年10月至2016年10月任开滦股份吕家坨矿业分公司副经理，2016年10月至2017年5月任开滦集团公司设备管理中心副主任，2017年5月至今在开滦能源化工股份有限公司工作。

梁希峰先生，中国公民，47岁，工程硕士，高级工程师。1993年7月参加工作，2006年9月至2009年4月任开滦能源化工股份有限公司生产技术部部长，2009年4月至2010年3月任开滦股份范各庄矿业分公司总工程师，2010年3月至2015年3月任开滦能源化工股份有限公司范各庄矿业分公司生产副经理，2015年3月至2016年7月任开滦能源化工股份有限公司副总经理，2016年7月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司副总经理、总工程师。

董立满先生，中国公民，46岁，工商管理硕士，高级会计师。1992年7月参加工作，2003年10月至2008年11月任开滦集团唐山矿业公司副总经济师，2008年11月至2010年3月任开滦集团唐山矿业公司经理助理、后勤部部长，2010年3月至2014年1月任开滦集团唐山矿业公司副经理，2014年1月至2016年7月任开滦（集团）有限责任公司财务部副主任，2016年7月至2017年12月任开滦能源化工股份有限公司总会计师。

证券代码：600997  证券简称：开滦股份  公告编号：临2017-089

开滦能源化工股份有限公司

第六届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月18日以电话、电子邮件和传真方式向全体监事发出了召开第六届监事会第一次会议通知和议案。会议于2017年12月28日下午16:30在河北省唐山市新华东道70号开滦集团视频会议室以现场表决方式召开。会议应出席监事5人，实际出席会议的监事5人。会议由公司监事肖爱红女士主持，公司部分高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议通过了《关于选举第六届监事会主席的议案》。

表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

选举肖爱红女士（简历见附件）为公司第六届监事会主席，任期三年。

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司监事会

二○一七年十二月二十九日

附件：

开滦能源化工股份有限公司监事会主席简历

肖爱红女士，中国公民，51岁，工商管理硕士，正高级会计师。1990年7月参加工作，1990年7月至2000年2月任开滦林西矿财务科会计、林西矿劳服公司财务科副科长，2000年2月至2006年4月任开滦集团公司财务部预算科副科长、科长，2006年4月至2014年1月任开滦集团公司财务部主任会计师，2014年1月至今任开滦集团公司审计部主任。2001年6月至2014年5月兼任开滦能源化工股份有限公司监事会监事，2014年5月至今兼任开滦能源化工股份有限公司监事会主席。

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2017-090

开滦能源化工股份有限公司

关于控股股东办理股票质押式回购交易展期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年12月28日收到公司控股股东开滦（集团）有限责任公司（以下简称“开滦集团”）通知，获悉开滦集团将其持有的本公司部分无限售条件流通股办理了质押式回购交易展期。具体情况如下：

一、原股票质押式回购交易情况

2017年7月5日，开滦集团以所持本公司70,000,000股无限售条件流通股质押给财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”），用于办理股票质押式回购交易业务进行融资。该次质押股票数量占开滦集团所持公司股份的9.99%，占公司总股本的4.41%，初始交易日为2017年7月5日，购回交易日为2017年12月28日。具体内容详见2017年7月7日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的公告“临2017-042”。

二、本次股票质押式回购交易展期情况

鉴于上述股票质押于2017年12月28日到期。近期，开滦集团与财达证券进行股票质押式回购交易展期，展期后股票质押数量不变，仍为70,000,000股，展期后的回购交易日为2018年6月26日。

截至本公告日，开滦集团持有公司股份700,506,665股，占公司总股本的44.12%。此次办理股票质押回购交易展期后，开滦集团累计质押公司股份数量为245,000,000股，占开滦集团所持公司股份的34.97%，占公司总股本的15.43%。

三、控股股东的股票质押展期说明

（一）质押展期目的：企业流动资金周转

（二）资金偿还能力及相关安排：开滦集团资信状况良好，具备较好的资金偿还能力，到期后将以自有资金偿还。

（三）开滦集团此次办理股票质押式回购交易展期不会导致公司实际控制权发生变更，符合相关法律规定和国资监管要求，偿还资金能力有保障，风险可控。

特此公告

开滦能源化工股份有限公司董事会

二○一七年十二月二十九日