浙商证券股份有限公司第二届
董事会第三十一次会议决议公告

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2018-001

浙商证券股份有限公司第二届

董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十一次会议于2017年12月25日以书面方式通知全体董事，于2017年12月29日以通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席9人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议决议如下：

一、审议通过《关于设立投资银行浙江分公司的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司、浙商期货有限公司进行增资的议案》

各位董事同意：

1、对浙江浙商证券资产管理有限公司增资10亿，分期到位，同步解除之前对浙商资管的8亿净资本担保；

2、对浙商期货有限公司增资5亿。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过《关于2014年浙商证券股份有限公司债券行权事宜的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过《关于修改公司章程的议案》

章程修正案见附件。

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2018年1月2日

浙商证券公司章程修正案

■■

■■

■■

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2018-002

浙商证券股份有限公司关于

对两家全资子公司进行增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、对外投资概述

1、对外投资基本情况

浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定向全资子公司浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商资管”）增资10亿元人民币，分期到位；向全资子公司浙商期货有限公司（以下简称“浙商期货”）增资5亿元人民币。增资后，浙商资管、浙商期货仍为浙商证券全资子公司。

2、董事会审议情况

公司于2017年12月29日召开的第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司、浙商期货有限公司进行增资的议案》。根据《公司章程》的有关规定，本次增资属于董事会审议权限，无需提交股东大会批准。

3、公司本次对两家全资子公司进行增资，不构成关联交易，不属于重大资产重组事项。

二、投资标的基本情况

（一）浙商资管

1、基本情况

公司住所： 杭州市下城区天水巷25号

法定代表人：李雪峰

成立日期：2013年4月18日

注册资本：50,000万元

经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、财务状况

浙商资管最近一年及一期的主要财务数（2017年数据未经审计）如下： 单位：人民币万元

■

（二）浙商期货

1、基本情况

公司住所： 杭州市下城区环城北路305号1、11、12、20层

法定代表人：胡军

成立日期：1995年9月7日

注册资本：50,000万元

经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、财务状况

浙商期货最近一年及一期的主要财务数（合并报表口径，2017年数据未经审计）如下： 单位：人民币万元

■

三、对公司的影响

截至 2017年9月30日，浙商证券合并报表总资产514.5亿元人民币，净资产131.4亿元人民币，2017年1-9月实现归属于母公司净利润8.1亿元人民币；截至2017年9月30日，浙商证券母公司总资产438.6亿元人民币，净资产115.2亿元人民币。公司向浙商资管、浙商期货增资共15亿元，不会对公司财务状况、现金流造成大的影响。

本次向浙商资管、浙商期货增资，能提升浙商资管、浙商期货的资本实力，有助于促进公司资管、期货业务的发展，有利于进一步优化公司收入结构，提高总体竞争实力。

四、投资风险分析

由于资管、期货业务受宏观经济环境、国家政策、行业环境、企业自身经营管理等多方面影响，公司对浙商资管、浙商期货增资的产出效益，存在不确定性。公司与浙商资管、浙商期货将严格遵循相关监管规定，加强风险管理工作。

备查文件：公司第二届董事会第三十一次会议决议。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2018年1月2日