上海交大昂立股份有限公司关于终止重大资产重组
事项投资者说明会召开情况的公告

证券代码：600530 证券简称：交大昂立 公告编号：临2018-003

上海交大昂立股份有限公司关于终止重大资产重组

事项投资者说明会召开情况的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月4日下午14:00-15:00通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台召开投资者说明会，就公司终止本次重大资产重组的相关情况与投资者进行交流和沟通，在信息披露规定允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行了回答。现将本次投资者说明会召开的相关情况公告如下：

一、投资者说明会召开情况：

公司于2018年1月4日下午14:00-15:00通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台召开投资者说明会，公司副董事长兼总裁朱敏骏、副总裁兼财务总监娄健颖、副总裁李康明、董事会秘书李红、国泰君安证券投资银行部董事李登辉参加了本次会议。公司在本次会议上与投资者进行互动交流和沟通，在规定时间内对投资者普遍关注的问题进行了回答。

二、本次会议投资者提出的主要问题及公司的回复情况：

1、投资者提问：请问公司此次重组未果后，后续有何发展计划？

回答：您好！公司整体战略方向没有发生变化，公司仍将立足主业，增强核心竞争力。目前生产的益生菌仍供不应求，保健品新厂建设正在推进中，同时为满足市场需求及拓宽公司销售渠道，公司直销牌照申请正在进行中，该直销牌照将有利于扩大公司销售渠道，进一步提高产品市场占有率。

同时，公司将继续寻找国内外大健康领域的先进企业和项目，重点聚焦与公司战略发展相契合的优秀标的，利用上市公司平台，谋求协同效应，集聚资源，做大做强公司主营业务。谢谢！

2、投资者提问：公司终止资产重组，停牌这么长时间，我们小股东的受损怎么办？

回答：您好！二级市场股价受多方面因素影响，公司也希望股市的生态环境变得更好。公司经营层对公司未来的发展充满信心，不排除将通过二级市场择机增持公司股票。谢谢！

3、投资者提问：为什么是一个月内不再有重组计划，而不是三个月呢？

回答：您好！根据证监会2016年9月颁布的《关于缩短终止重大资产重组进程“冷淡期”的业务提醒》，上市公司进入重大资产重组停牌程序后不满3个月即终止的，应当在复牌公告中同时承诺自公告之日至少1个月内不再筹划重大资产重组。

公司自进入重大资产重组停牌程序后未满3个月，根据上述法规的要求，应当在1个月内不再筹划重大资产重组。谢谢！

4、投资者提问：公司益生菌业务方面近期是否有新进展？

回答： 您好！公司是国内为数不多的具有益生菌自主知识产权和全产业链生产能力的企业，二十七年来一直致力于益生菌关键技术和保健食品新产品的开发及产业化工作。公司所掌握的益生菌研发生产的核心技术，不仅使昂立品牌成为上海市著名商标，也使得公司在中国保健食品行业中占有重要的地位。

目前公司已经有22个菌株在中国微生物菌种保藏中心及法国巴斯德微生物菌种保藏中心保存，生产的冷冻干燥活菌粉远销欧美等发达国家，产业化关键技术达到国际先进水平。为进一步提高公司核心益生菌产品的市场竞争力，公司与由瑞金医院牵头的20家中心联合开展的《益生菌治疗初发2型糖尿病的多中心临床研究》已经完成400例人群的临床跟踪工作。

前不久公司新品发布会上推出的昂立超级昂微态+系列益生菌产品，是针对国人儿童、女性、青壮年、银发族的不同健康需求，精心复配的四款定制型益生菌产品，每款产品都根据目标人群的健康需求搭配了多款国人原籍菌及其他昂立专利菌株，活菌数含量和菌株数量及配方合理性在同类产品具有无可比拟的先进性。公司正探索尝试新零售模式，利用互联网渠道，积极开拓全国市场，不断提高益生菌产品的知名度和占有率。谢谢！

5、投资者提问： 请问截止2017年底，短期借款还有多少？

回答： 您好！截止2017年9月底，短期借款较之于期初有所下降，公司将于2018年4月21日披露2017年年度业绩报告，相关财务数据请关注公司相关公告。谢谢！

6、投资者提问：请教怎么评价泰凌的业绩？是否满意？为何不参加泰凌的增发？

回答： 您好！泰凌已成功完成转型，其拥有的自主知识产权创新药将进入快速的增长期，我们对其未来发展充满信心。谢谢！

7、投资者提问：公司近期在主业方面有何新进展？

回答： 您好！公司整体战略方向没有发生变化，目前生产的益生菌仍供不应求，保健品新厂建设正在推进中，同时为满足市场需求及拓宽公司销售渠道，公司直销牌照申请正在进行中，该直销牌照将有利于扩大公司销售渠道，进一步提高产品市场占有率。谢谢！

8、投资者提问：目前益生菌市场发展前景如何？

回答：您好！2017年欧睿国际发布的全球益生菌市场报告指出，益生菌市场发展前景巨大，2016年除益生菌乳制品外的全球益生菌产品市场为43亿美元约合人民币284亿元，至2021年市场增长率将达到38%， 预计益生菌行业将呈现“井喷式增长”。谢谢！

9、投资者提问：这次重组流产是否因为某些方面达不到证监会的政策法规要求？双方对交易架构、交易对价等关键条款为何无法达成一致？后续公司还会推进万通药业的资产注入吗？请朱总详细解答一下。

回答：您好！在目前市场环境下，本次重组交易双方对交易架构、交易对价等关键条款仍无法达成一致。鉴于此，交易双方认为继续推进本次重大资产重组的条件不够成熟，为保护上市公司和广大投资者利益，经审慎研究，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项。谢谢！

10、投资者提问：公司在益生菌领域现在已经有了哪些专利？

回答：您好！公司掌握益生菌核心技术，先后获得益生菌关键技术和产品的授权发明专利7项，有23株自主知识产权益生菌实现产业化，关键技术指标达国际先进水平，并获得教育部科技进步一等奖、上海市科技进步二等奖和上海技术发明三等奖等。谢谢！

11、投资者提问：请简要介绍一下公司益生菌领域的技术优势？

回答：您好！多年来，公司与上海交通大学、江南大学、中国食品发酵工业研究院等共同开展产学研关键技术开发，已形成以下益生菌核心技术：公司已拥有丰富的益生菌菌种资源库与独特的菌株鉴定技术、成熟的益生菌功能筛选平台、国际先进的益生菌产业化关键技术、多种剂型的益生菌功能食品开发等核心技术。谢谢！

12、投资者提问：请问公司今年业绩情况如何，是否有分红？

回答：您好！公司将于2018年4月21日披露2017年年度业绩报告，相关业绩情况及分红信息请及时关注公司相关公告。谢谢！

13、投资者提问：我想了解一下这次本来想要与万通药业展开资产重组是出于怎样的考虑？双方未达成重组的具体原因是什么？目前公司下一步怎样的计划？

回答：您好！公司通过并购与公司战略发展相契合的标的资产，旨在引入优质资产，进一步拓展发展空间、增强昂立的品牌优势和科技领先优势、提高综合竞争实力，有效提升资产规模和持续盈利能力，实现公司持续健康发展，为全体股东带来更好的投资回报。

在目前市场环境下，本次重组交易双方对交易架构、交易对价等关键条款仍无法达成一致。鉴于此，交易双方认为继续推进本次重大资产重组的条件不够成熟，为保护上市公司和广大投资者利益，经审慎研究，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项。

未来，公司将继续寻找国内外大健康领域的先进企业和项目，重点聚焦与公司战略发展相契合的优秀标的，利用上市公司平台，谋求协同效应，集聚资源，做大做强公司主营业务。谢谢！

14、投资者提问：请问新厂房是否在按计划建设？目前产能利用率如何？

回答：您好！公司新厂房建设正在有序推进中。目前产能满负荷运转，供不应求。谢谢！

15、投资者提问：现在大健康产业火热，新起的保健品品牌也日益增多，相较之下公司品牌有何优势？

回答：您好！目前，公司拥有“昂立”、“天然元”、“昂立纯正”等商标。先后获得“中国驰名商标”、 “中国保健品十大最具公信力品牌”、“上海市著名商标”、 “上海市名牌产品”等殊荣。经过多年的品牌经营与维护，已经形成一定的知名度和美誉度。“昂立”已连续二十年获得“上海市著名商标”称号，具有较强的生命力。昂立公司立足于保健食品行业二十多年及上市十多年的历程，无形资产的沉淀不断提升了品牌价值。谢谢！

16、投资者提问：本次重组终止前双方已协商到什么阶段？

回答：您好！停牌期间，公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，与交易对方就本次重组方案涉及到相关问题积极研究、论证、沟通、协商，尚未签订重组框架协议或意向协议。为推进本次交易的顺利开展，公司组织相关中介机构对标的公司开展相应的业务和法律尽职调查以及审计、评估等工作；并严格按照相关法律法规及时履行信息披露义务，在相关公告中对本次交易存在的相关风险及不确定性进行了充分提示。谢谢！

关于本次投资者说明会的具体内容详见上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址为：http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目。非常感谢各位投资者参加公司本次投资者说明会，在此，公司对于长期以来关注、支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢！

特此公告。

上海交大昂立股份有限公司

二〇一八年一月五日

证券代码：600530 证券简称：交大昂立 公告编号：临2018-004

上海交大昂立股份有限公司

关于公司股票复牌的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划资产重组事项，经向上海证券交易所申请，公司股票自 2017 年 11 月 13 日起停牌，并于同日披露了《关于重大事项停牌的公告》（临 2017-034）。2018年1月2日，公司终止筹划本次重大资产重组事项，并于2018年1月3日披露了《关于终止重大资产重组的公告》（临2018-001）、《关于召开终止重大资产重组投资者说明会的预告公告》（临 2018-002）。

根据有关规定，公司已于2018年1月4日召开投资者说明会并披露投资者说明会的相关情况。经公司申请，公司股票自2018年1月5日起复牌交易。公司承诺在披露本次投资者说明会召开情况公告后的1个月内，不再筹划重大资产重组事项。

敬请广大投资者关注公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）中刊登的公司公告，注意投资风险。

特此公告。

上海交大昂立股份有限公司

二〇一八年一月五日

证券代码：600530证券简称：交大昂立公告编号：临2018-005

上海交大昂立股份有限公司

关于部分董事、高级管理人员增持股份计划的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●增持计划的主要内容：公司董事长杨国平先生，副董事长兼总裁朱敏骏先生，副总裁兼财务总监娄健颖女士、副总裁李康明先生、董事会秘书李红女士，拟自2018年1月9日至2018年1月31日内以不超过人民币8元/股的价格，通过二级市场集中竞价方式合计增持公司A股股票80万股（约占公司总股本的0.102%）。

●风险提示：本次增持存在因公司股价持续超出增持计划披露的价格区间，导致增持计划无法实施的风险。

上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月4日接到公司部分董事、高级管理人员通知：基于对本公司未来发展前景的信心以及内在价值的认可，计划自2018年1月9日至2018年1月31日内通过二级市场增持公司股份。相关情况如下：

一、增持主体的基本情况

1、增持主体：公司董事长杨国平先生，副董事长兼总裁朱敏骏先生，副总裁兼财务总监娄健颖女士、副总裁李康明先生、董事会秘书李红女士。

2、此次计划增持主体已持有公司股份的数量、持股比例：

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二、 增持计划的主要内容

1、本次拟增持股份的目的：公司部分董事、高级管理人员基于对公司内在价值的认可、发展前景及战略规划的认同，同时为提升投资者信心，促进公司股东与管理者的利益趋同，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，拟实施本次增持计划，以更好地支持公司未来持续、稳定、健康的发展；

2、本次拟增持股份的种类：无限售条件流通A股股票；

3、本次拟增持股份的数量：800,000股（约占公司总股本的0.102%）；

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4、本次拟增持股份的方式：上海证券交易所集中竞价交易方式；

5、本次拟增持股份的价格：不超过人民币8元/股；

6、本次增持股份计划的实施期限：自2018年1月9日至2018年1月31日止；

7、本次拟增持股份的资金安排：增持主体自有及自筹资金。

三、增持计划实施的不确定性风险

本次增持存在因公司股价持续超出增持计划披露的价格区间，导致增持计划无法实施的风险。

四、其他说明

1、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

2、增持主体在实施增持计划过程中，将遵守中国证监会、上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定。

3、增持计划实施期间，公司发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，增持主体将根据股本变动，对增持计划进行相应调整并及时披露。

4、公司将根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的相关规定，持续关注增持主体增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。

特此公告。

上海交大昂立股份有限公司董事会

二〇一八年一月五日