上海洗霸科技股份有限公司
第三届董事会第七次会议决议公告

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2018-028

上海洗霸科技股份有限公司

第三届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第七次会议（以下简称本次会议）于2018年4月23日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并进行表决。本次会议相关事项已于三日前以邮件或电话等方式通知了全体董事，并当面送交了会议材料。

本次会议由王炜先生主持,应出席董事8人，实际出席董事8人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议通知和召开程序及议题符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议合法有效。

二、会议审议情况

审议通过《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。

因参与公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称激励计划）的公司高级管理人员邹帅文先生在授予日2018年3月9日前6个月存在卖出公司股票的行为，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规和规范性文件的规定，决定暂缓授予邹帅文先生共计8万股限制性股票，在相关授予条件满足后再召开会议审议邹帅文先生限制性股票的授予事宜。

截止到目前，邹帅文先生限购期已满，并且满足本次激励计划的全部授予条件，根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，本次会议决定授予邹帅文先生限制性股票8万股；同意公司本次激励计划的暂缓部分授予日为2018年4月23日。

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

与本议案相关的其他具体内容，详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2018-030）。

本项议案表决结果为：全体董事8票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

三、上网公告附件

1.第三届监事会第七次会议决议公告；

2.独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

3.监事会关于公司2018年限制性股票激励计划暂缓授予激励对象名单的核查意见。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

董事会

2018年4月23日

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2018-029

上海洗霸科技股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第七次会议（以下简称本次会议）于2018年4月23日在公司会议室以现场会议的方式召开。公司已于五日前以邮件或电话等方式将本次会议事宜通知了全体监事并当面送交了会议材料。

本次会议由监事会主席沈国平女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。

因参与公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称激励计划）的邹帅文副总经理在授予日2018年3月9日前6个月存在卖出公司股票的行为，公司董事会根据相关法律法规和规范性文件的规定，决定暂缓授予邹帅文先生共计8万股限制性股票，在相关授予条件满足后再召开会议审议邹帅文先生限制性股票的授予事宜。

截止到目前，邹帅文先生限购期已满。监事会经核查后认为，邹帅文先生不存在下列情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

邹帅文先生具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2018年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

监事会同意以2018年4月23日为暂缓部分限制性股票的授予日，向邹帅文先生授予8万股限制性股票。

与本议案相关的其他具体内容，详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2018-030）。

议案表决结果为：全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

监事会

2018年4月23日

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号:2018-030

上海洗霸科技股份有限公司

关于向暂缓授予的激励对象

授予限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●暂缓授予的限制性股票授予日：2018年4月23日

●暂缓授予的限制性股票数量：8万股

上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）2018年限制性股票激励计划中暂缓授予部分的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2018年第一次临时股东大会授权，公司于2018年4月23日召开的第三届董事会第七次会议审议通过《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次公司限制性股票的授予日为2018年4月23日。

现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序

（一）公司股权激励计划简述

2018年3月6日公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称本次激励计划），其主要内容如下：

1.标的股票种类：本次激励计划采取的激励工具为限制性股票。

2.标的股票来源：本次激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向增发的公司A股普通股。

3.限制性股票数量：本次激励计划拟授予的限制性股票数量为157.20万股，占本次激励计划草案公告时公司股本总额7372.00万股的2.13%。

4.激励对象：本次激励计划授予的激励对象总人数为170人，包括公司公告本次激励计划时在公司任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工。本次激励计划拟授予的限制性股票分配情况如下表所示：

■

注：

（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。

（2）本次激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（3）上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

5.限制性股票授予价格：限制性股票的授予价格为每股19.74元。

6.激励计划的时间安排：

（1）本次激励计划的有效期

本次激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完成之日止，最长不超过48个月。

（2）本次激励计划的授予日

授予日在本次激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司需在股东大会审议通过后 60 日内对激励对象进行授予并完成公告、登记。公司未能在60 日内完成上述工作的，将终止实施本次激励计划，未授予的限制性股票失效。

授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：

A. 公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

B. 公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

C. 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

D. 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

上述不得授予限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。

如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前6个月内发生过减持股票行为，则参照《证券法》中关于短线交易的规定，推迟至最后一笔减持交易之日起6个月后授予其限制性股票。

（3）本次激励计划的限售期和解除限售安排

本次激励计划限制性股票限售期为自限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

本次激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

■

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本次激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

7.限制性股票解除限售条件：

（1）公司层面业绩考核要求

本次激励计划的解除限售考核年度为2018-2020年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

■

上述净利润均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除本次激励计划实施影响的数值作为计算依据。

（2）个人层面绩效考核要求

根据公司制定的《上海洗霸科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其限制性股票的解除限售比例，个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则激励对象可按照本次激励计划规定的比例分批次解除限售。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为D档，则上一年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，公司将按照激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售额度，限制性股票由公司回购并注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。

■

（二）已履行的相关审批程序

1.2018年2月1日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于将王武灵先生和鲍松林先生、鲍陈露女士作为股权激励计划激励对象的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具了相应的意见书或报告。

2.2018年2月1日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于将王武灵先生和鲍松林先生、鲍陈露女士作为股权激励计划激励对象的议案》以及《关于核查公司〈2018年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

3.2018年2月27日，公司公告了《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4.2018年3月6日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于将王武灵先生和鲍松林先生、鲍陈露女士作为股权激励计划激励对象的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司随即披露了《关于公司2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》。

5.2018年3月9日，公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应意见书或报告。

6.2018年4月23日，公司分别召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次暂缓授予激励对象进行了核实。

二、关于本次授予激励对象限制性股票的说明

因参与公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的公司高级管理人员邹帅文先生在授予日2018年3月9日前6个月存在卖出公司股票的行为，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规和规范性文件的规定，决定暂缓授予邹帅文先生共计8万股限制性股票，在相关授予条件满足后再召开会议审议邹帅文先生限制性股票的授予事宜。

截止到目前，邹帅文先生限购期已满，并且满足本次激励计划的全部授予条件，根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，授予邹帅文限制性股票8万股；同意公司本次激励计划的暂缓部分授予日为2018年4月23日。

三、限制性股票授予条件成就情况的说明

根据《上市公司股权激励管理办法》以及本次激励计划相关文件的规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，确定暂缓授予部分的限制性股票的授予日为2018年4月23日，满足授予条件的具体情况如下：

1.公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2.激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

（6）中国证监会认定的其他情形。

董事会经过认真核查，公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。因参与本次激励计划的公司高级管理人员邹帅文先生曾于确定的授予日2018年3月9日前6个月存在卖出公司股票的行为，董事会决定暂缓授予邹帅文先生共计8万股限制性股票，在相关授予条件满足后再召开会议审议邹帅文先生限制性股票的授予事宜。

截止到目前，邹帅文先生限购期已满，并且满足本次激励计划的全部授予条件，根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，授予邹帅文限制性股票8万股。

四、本次激励计划限制性股票的授予情况

1.授予日：2018年4月23日。

2.授予数量：8万股。

3.授予价格：19.74元/股。

4.授予人数：1人。

5.股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

6.本次激励计划的时间安排：

（1）本次激励计划的有效期

本次激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完成之日止，最长不超过48个月。

（2）本次激励计划的授予日

授予日在本次激励计划经股东大会审议通过后由董事会确定。公司需在股东大会审议通过后60日内对激励对象进行授予并完成公告、登记。公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施本次激励计划，未授予的限制性股票失效。

授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：

A. 公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

B. 公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

C. 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

D. 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

上述公司不得授予限制性股票的期间不计入60日期限之内。

如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前6个月内发生过减持股票行为，则参照《证券法》中关于短线交易的规定，推迟至最后一笔减持交易之日起6个月后授予其限制性股票。

（3）本次激励计划的限售期和解除限售安排

本次激励计划限制性股票限售期为自限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

本次激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

■

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本次激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

7.限制性股票解除限售条件：

（1）公司层面业绩考核要求

本次激励计划的解除限售考核年度为2018-2020年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

■

上述净利润均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除本次激励计划实施影响的数值作为计算依据。

（2）个人层面绩效考核要求

根据公司制定的《上海洗霸科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其限制性股票的解除限售比例，个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则激励对象可按照本次激励计划规定的比例分批次解除限售。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为D档，则上一年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，公司将按照本次激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售额度，限制性股票由公司回购并注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。

■

8.授予限制性股票具体分配情况如下：

■

9.本次股权激励实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

10.关于本次授予的激励对象、权益数量及权益价格与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明：

本次授予的激励对象、权益数量及权益价格与公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在其他差异之处。

五、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定本次激励计划的授予日为2018年4月23日，根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。

经测算，预计未来限制性股票激励成本为63.21万元，则2018-2021年限制性股票成本摊销情况见下表：

■

本次激励计划的成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

六、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

七、参与激励的高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明

经公司自查，参与本次激励计划的高级管理人员在授予日前6 个月内无买卖公司股票的行为。

八、监事会意见

截止到目前，邹帅文先生限购期已满，并且满足本次激励计划的全部授予条件。监事会经核查后认为，邹帅文先生不存在下列情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

本次授予的激励对象邹帅文先生具备相关法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2018年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

监事会同意以2018年4月23日为暂缓部分限制性股票的授予日，向邹帅文先生授予8万股限制性股票。

九、独立董事的独立意见

公司独立董事就相关事项签署独立意见认为：

1.公司董事会审议通过向邹帅文先生授予8万股限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象获授权益的条件也已成就。

2.未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3.邹帅文先生限购期已满，具备相关法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

4.公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

5.公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

综上，同意公司以2018年4月23日为本次激励计划的暂缓授予的激励对象授予限制性股票的授予日，同意向邹帅文先生授予限制性股票共计8万股。

十、律师法律意见书的结论意见

北京市金杜律师事务所认为，截至法律意见书出具日，本次授予已经取得现阶段必要的批准与授权，本次授予的授予日、授予对象的确定已经履行了必要的程序，符合《管理办法》、《限制性股票激励计划》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》、《限制性股票激励计划》的相关规定；本次授予尚需依法履行信息披露义务并办理股票授予登记等事项。

十一、备查文件

1.第三届董事会第七次会议决议。

2.第三届监事会第七次会议决议。

3.监事会关于公司2018年限制性股票激励计划暂缓授予激励对象名单的核查意见。

4.独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

5.北京市金杜律师事务所关于上海洗霸科技股份有限公司向暂缓授予的激励对象授予限制性股票之法律意见书。

6.上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海洗霸科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划暂缓授予相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

董事会

2018年4月23日