中原证券股份有限公司第五届董事会
第五十二次会议决议公告
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2018-028
中原证券股份有限公司第五届董事会
第五十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五十二次会议通知于2018年4月20日以邮件等方式发出，并于2018年4月25日以书面通讯表决形式召开。会议应出席董事10人，实际出席董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了《关于变更公司总裁的议案》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
根据工作需要，公司董事长兼总裁菅明军先生不再兼任总裁职务。经董事长菅明军先生提名，董事会薪酬与提名委员会审查，董事会同意聘任常军胜先生为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。
独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于同日披露的《中原证券股份有限公司关于变更公司总裁的公告》（公告编号：2018-029)。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2018年4月26日
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2018-029
中原证券股份有限公司关于变更公司总裁的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为优化中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构、加强内控建设、提高决策效率，公司董事长兼总裁菅明军先生于2018年4月25日向公司董事会申请辞去其兼任的公司总裁职务，自送达董事会之时生效。辞去公司总裁职务后，菅明军先生继续担任公司董事长。
2018年4月25日，公司召开第五届董事会第五十二次会议，审议通过了《关于变更公司总裁的议案》，同意聘任常军胜先生（简历附后）为公司总裁。任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。常军胜先生与本公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系。
独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：1、董事会聘任常军胜先生担任公司总裁的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；2、常军胜先生已取得由监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格，符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定；3、常军胜先生具备担任公司总裁的履职能力，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形，不存在《公司法》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。我们一致同意聘任常军胜先生为公司总裁。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2018年4月26日
附件：常军胜先生简历
常军胜，男，1971年4月生，中共党员，管理学硕士，注册会计师。自2018年3月起担任公司党委副书记。常先生自1993年7月参加工作，先后在北京建工集团总公司、中海恒实业发展有限公司工作；1998年3月至2018年2月在中国证监会工作，历任发行监管部副主任科员、主任科员，发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调研员、处长，非上市公司监管部监管一处处长，发行监管部副主任等职务。
